讀《佃農(nóng)理論》有感

1、讀佃農(nóng)理論有感 陳曉紅 S 區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)談起佃農(nóng)理論的著書者，很是有一番傳奇意味。張五常，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一，也是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一。他卻并非是一位科班出身的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的求學(xué)之路頗為坎坷，曾從事攝影職業(yè)，直到24歲進(jìn)入美國加州洛杉磯分校就讀經(jīng)濟(jì)學(xué)科之后才算入門。1967年他在長堤大學(xué)完成的博士論文佃農(nóng)理論助他獲得了芝加哥大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。佃農(nóng)理論的研究內(nèi)容主要是三個方面：一、在交易費(fèi)用為零的條件下，不同的合約安排其效率相同；二、在交易費(fèi)用為正的條件下，不同合約安排其效率不同。選擇不同的合約安排，是為了在交易成本的約束條件下，從分散風(fēng)險中獲得最大收益；三、在法律強(qiáng)制減租的約束下，由

2、于地主的土地收益權(quán)被弱化且沒有被排他性地轉(zhuǎn)讓，造成資源配置無效率，并引起耕作集約度提高。張五常認(rèn)為地主追求財富最大化主要是通過兩種途徑：第一種是提高地租，這是最直接最快速的方式。第二，將土地分給多個佃農(nóng)耕種。這會使得土地邊際生產(chǎn)力最大化，佃農(nóng)收入減少但地租比例降低。這兩條途徑最終都會使佃農(nóng)收入與其他可選收入相等。張五常的佃農(nóng)理論在很大程度上是一種理想狀態(tài)，或者說，比較適用于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，而不完全適用于類似臺灣土地改革這樣的情況。從敘述中可以看出，張五常完全是站在地主這一邊考慮的，而且這個地主是資本化了的地主。但是，張五常的佃農(nóng)卻不是。當(dāng)他的地主在盤算如何收入最大化時，而他的佃農(nóng)卻只

3、滿足于農(nóng)業(yè)活動的收入不低于從事其他經(jīng)濟(jì)活動的收入。張五常完全忽略了分成制下的佃農(nóng)已經(jīng)不完全是單純的農(nóng)民，他還是一個經(jīng)營者，一個小資本家。他除了滿足于得到自己的勞動所得，還要追求更多、更高的東西。關(guān)于佃農(nóng)理論的分成效率，總的來說就是只要合約安排本身是死人產(chǎn)權(quán)的不同表現(xiàn)形式，不同的合約安排對資源使用的效率是相同的。佃農(nóng)理論中關(guān)于合約選擇也有論述，它的假說是人們選擇不同的合約安排是為了在交易成本約束下，從分散風(fēng)險中獲得最大收益。基本上風(fēng)險的衡量是基于三種合同模式：定額合同、分成合同、工資合同?！胺殖珊霞s的總交易成本（談判成本與實施成本之和），似乎要高于定額租約或工資合約”。因為分成合約要規(guī)定地租的比

4、例，非土地投入對土地的比例，種植的作物種類，還要弄清實際的產(chǎn)量。那為什么人們會選擇分成合約呢？張五常認(rèn)為，這是為了規(guī)避風(fēng)險，因為分成合約使得地主和佃農(nóng)分?jǐn)偭孙L(fēng)險?！昂霞s的選擇可以用交易成本的不同及規(guī)避風(fēng)險的假設(shè)來分析。給定與某一產(chǎn)出相聯(lián)系的風(fēng)險狀態(tài)，較高的交易成本會導(dǎo)致生產(chǎn)性資產(chǎn)的匯報率較低。另一方面，給定交易成本，規(guī)避風(fēng)險則意味著，資產(chǎn)的價值與收入的變化是負(fù)相關(guān)的。實質(zhì)上，分成合約下的風(fēng)險分散會使訂約資源的價值較高，而與其相關(guān)的較高交易成本則會降低資產(chǎn)的價值。財富的最大化（或取決于相應(yīng)的度量問題的效用最大化）意味著，所選定的合約安排是能夠使訂約資源價值最大化的合約安排?！睆埼宄Ｌ岢鲎C據(jù)，在分

5、成合約應(yīng)用較多的小麥產(chǎn)區(qū)，小麥產(chǎn)出的方差要大大高于分成合約較小采用的南方稻谷產(chǎn)區(qū)的稻谷產(chǎn)出的方差。張五常還認(rèn)為，雖然定額租約可能采用一系列的免責(zé)條款來規(guī)避風(fēng)險，但是免責(zé)條款的應(yīng)用使得交易成本過于巨大而變得不合算。所以，雖然“分成合約的交易成本要高于定額租約。所觀察到的中國的合約安排表明，一系列免責(zé)條款的交易成本要高于分成租約。這是因為，一系列免責(zé)條款提供的分散風(fēng)險的機(jī)會要多于分成合約，但據(jù)觀察只有一種免責(zé)條款。因而，合約選擇的范圍是受交易成本限制的?！痹诮灰踪M(fèi)用為證的的情況下，不同合約的安排效率不同。產(chǎn)權(quán)約束條件下，合約的選擇取決于交易費(fèi)用和風(fēng)險水平。交易費(fèi)用還取決于各種法律制度的安排。關(guān)于減

6、租管制方面，有個例子是說臺灣“三七五改革”，即1949年4月起，分成地租率從平均56.8%降到37.5%。1949年的實施辦法，有：“本省私有耕地之租用其地租租額不得超過正產(chǎn)品全年收獲總量千分之三百七十五，其約定地租超過千分之三百七十五者，應(yīng)減為千分之三百七十五，不及千分之三百七十五者，依其約定?！睖p租的作用在于是原來分成制下明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系被弱化，部分價值落入了公共領(lǐng)域。兩個假定是：補(bǔ)償性合約再安排和資源重新分配增加耕作集約度。補(bǔ)償性合約再安排主要是通過補(bǔ)償性支付和土地使用權(quán)再安排來實現(xiàn)。但由于法律的限制，補(bǔ)償性合約的選擇是非常有限的。而資源重新分配增加了耕種的集約度，是產(chǎn)出增加，部分補(bǔ)償?shù)刂魇杖胂陆?。張五常?qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中的重要性，主張交易費(fèi)用對產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的重要影響；以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念去研究合約問題，奠定了合約經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，本書成為了現(xiàn)代合約經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作；另外，佃農(nóng)理論中