期貨居間業(yè)務(wù)合同

1、期貨居間業(yè)務(wù)合同 委 托 人：國泰君安期貨有限公司 （以下簡(jiǎn)稱甲方） 居 間 人： （以下簡(jiǎn)稱乙方） 第一條 基本原則和術(shù)語定義 （一）本由甲方、乙方本著誠實(shí)信用、平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商自愿簽訂。 （二）本合同所稱委托人指委托居間人發(fā)現(xiàn)潛在期貨投資者并促成期貨經(jīng)紀(jì)合同訂立的期貨公司。 （三）本合同所稱期貨居間人是指獨(dú)立于委托人和投資者之外，與委托人簽訂居間合同，為委托人與投資者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同提供機(jī)會(huì)或者中介服務(wù)，并以本人名義獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的自然人。 （四）本合同所稱期貨居間是指居間人向委托人報(bào)告訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同信息或提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同機(jī)會(huì)的中介服務(wù)，由委托人按約定

2、支付報(bào)酬的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （五）本合同所稱投資者代理人是指接受投資者委托，在代理權(quán)限內(nèi)，以投資者的名義實(shí)施簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同、下達(dá)期貨交易指令、確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果或者調(diào)撥賬戶資金等行為，其法律后果由投資者承擔(dān)的自然人。 第二條 委托事項(xiàng) （一）乙方按照甲方確定的投資者條件，推廣甲方經(jīng)營(yíng)的期貨業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)潛在期貨投資者，向甲方報(bào)告訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的信息，提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同機(jī)會(huì)的中介服務(wù)，并最終促成投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。 （二）乙方權(quán)限僅限于上述第1項(xiàng)，乙方非甲方的代理人和甲方的，無權(quán)代表甲方與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同或向投資者做出任何承諾和保證，不得以任何方式直接或間接接受、代轉(zhuǎn)投資者保證金。 第

3、三條 乙方應(yīng)具備的基本條件 第1頁-共4頁 （一）乙方與甲方?jīng)]有勞動(dòng)合同關(guān)系，是可獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的自然人； （二）乙方具有良好的誠信記錄和職業(yè)道德，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)； （三）熟悉期貨業(yè)務(wù)知識(shí)及基本規(guī)則并具有較強(qiáng)的.市場(chǎng)投資分析能力； （四）乙方具備大專以上學(xué)歷（如有特殊情況，該條件可適當(dāng)放寬），并通過甲方相應(yīng)的能力測(cè)試。 第四條 報(bào)酬支付方式 乙方與甲方簽署之后，乙方實(shí)際促成投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的，可以認(rèn)定乙方提供的中介服務(wù)成功，乙方可以從甲方獲得報(bào)酬。 乙方報(bào)酬的計(jì)提和支付方式如下： 乙方報(bào)酬 = 凈手續(xù)費(fèi)收入提成比例(%)各種稅項(xiàng) 凈手續(xù)費(fèi)收入 = 手續(xù)費(fèi)收入營(yíng)業(yè)稅金及附加風(fēng)險(xiǎn)

4、準(zhǔn)備金交易所收 取的所有費(fèi)用 乙方報(bào)酬按月以人民幣結(jié)算。 甲方在次月二十日前將上月報(bào)酬的稅后金額85%付至乙方指定的預(yù)留銀行賬戶，若最后一日為節(jié)假日的，則順延至節(jié)假日后的第一個(gè)工作日。 甲方按照乙方每月應(yīng)獲居間報(bào)酬的稅后金額，提取15的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的乙方違約或違規(guī)行為給甲方造成的損失。若乙方無違約事件或違規(guī)行為，未給甲方造成損失的，甲方于當(dāng)年度七月份的前十個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)年度一月至六月所提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，于次年度一月份的前十五個(gè)工作日內(nèi)支付上年度七月至十二月所提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，若最后一日為節(jié)假日的，則順延至下一工作日。 第五條 雙方的權(quán)利義務(wù) （一）甲方： 1、甲方有權(quán)選擇是否與乙方介

5、紹的投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同； 2、在乙方違反本合同約定時(shí)，甲方有權(quán)隨時(shí)解除本合同； 3、甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所的相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方的資質(zhì)、行為進(jìn)行檢查； 4、甲方有權(quán)與乙方介紹的投資者協(xié)商交易手續(xù)費(fèi)，乙方不得以任何理由干涉，也不得代表投資者的意愿要求甲方為乙方介紹的投資者變更交易手續(xù)費(fèi)； 5、甲方應(yīng)依據(jù)本合同約定向乙方支付報(bào)酬； 第2頁-共4頁 6、甲方應(yīng)對(duì)乙方進(jìn)行指導(dǎo)，為其提供服務(wù)支持。 （二）乙方： 1、乙方從事居間活動(dòng)，促成期貨經(jīng)紀(jì)合同訂立的，按照合同規(guī)定取得相應(yīng)報(bào)酬； 2、經(jīng)甲方同意乙方可推薦其所介紹的投資者參加由甲方舉辦的研討會(huì)等活動(dòng)； 3、乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、

6、規(guī)章、政策和交易所的相關(guān)管理規(guī)定，遵守甲方的規(guī)章； 4、乙方應(yīng)接受甲方對(duì)居間業(yè)務(wù)的指導(dǎo)與監(jiān)督； 5、乙方在從事期貨居間業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向投資者明示自己的居間人身份。乙方不得私自印制甲方公司名片。乙方應(yīng)如實(shí)向投資者告知有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)，應(yīng)向投資者揭示并解釋期貨交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向投資者提供期貨居間業(yè)務(wù)告客戶書等材料； 6、乙方應(yīng)忠實(shí)履行自己的居間義務(wù)，積極促進(jìn)自己介紹的投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同； 7、乙方向投資者推薦的交易委托方式僅限于甲方提供的交易委托方式，乙方向投資者推薦的期貨投資品種僅限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許開展的期貨交易品種； 8、乙方應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉盡責(zé)地維護(hù)投資者的合法權(quán)益，不為謀取私

7、利而慫恿投資者進(jìn)行不必要的期貨交易； 9、乙方對(duì)因居間業(yè)務(wù)關(guān)系而獲知的甲方和投資者的信息等商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密的義務(wù)，不得隨意泄露； 10、在本合同有效期內(nèi)，乙方不得與其他期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨居間合同。 第六條 合同期限和終止 （一）任何一方提前終止本合同，須提前三十日通知對(duì)方，雙方一致同意后簽署提前終止的補(bǔ)充合同，甲方在補(bǔ)充合同簽署后二十個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方其應(yīng)獲得的報(bào)酬。 （二）乙方有以下行為之一的，甲方可單方面終止本合同： 1、利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的； 2、以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的； 3、向投資者作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的； 4、以甲方名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)

8、點(diǎn)或利用居間活動(dòng)私自設(shè)立或變相設(shè)立非法期貨經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)的； 5、其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所的相關(guān)管理規(guī)定，做出有損于甲方利益或甲方投資者利益的行為的。 第七條 違約責(zé)任 （一）在履行本合同過程中，任何一方均應(yīng)履行本合同條款及甲方制訂的規(guī)章制度，任何一方違約，守約方均可要求解除合同； （二）如果乙方在簽訂居間合同后，在居間業(yè)務(wù)范圍以外從事任何違法、違規(guī)或違約的活動(dòng)，由乙方單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任； （三）提前解除本合同時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)結(jié)清因?yàn)槁男斜竞贤a(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)。否則，雙方仍然應(yīng)該遵守合同第六條規(guī)定的義務(wù)。 第八條 爭(zhēng)議的解決 甲、乙雙方因本合同發(fā)生爭(zhēng)議，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的向上海金融仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。 第九條 其他事項(xiàng) （一）本合同一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力。 （二）其他未盡事宜，由雙方協(xié)商確定或另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與 本合同具有同等法律效力。 （三） 本合同如與國家法津、法規(guī)和政策以及期貨交易所的規(guī)定抵觸，以國家法律、法規(guī)和政策以及期貨交易所的規(guī)定為準(zhǔn)。 委托人（甲方）：國