C13008《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀三套試題

1、C13008 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則解讀 100分一、單項(xiàng)選擇題1. 2009年9月16日，（ ）發(fā)布，這是歐盟委員會(huì)簽署的第一個(gè)在歐盟境內(nèi)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管的法令。 A. 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)認(rèn)識(shí)的操守準(zhǔn)則 B. 資本要求指引 C. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指令 D. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)基本行為準(zhǔn)則2. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，如證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從同一發(fā)行人、發(fā)起人、客戶或訂戶處獲得超過該會(huì)計(jì)年度（ ）以上收入的，應(yīng)予以披露。 A. 10% B. 7% C. 5% D. 3%3. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證

2、券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（ ）萬元的情況下，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得參與評(píng)級(jí)過程。 A. 30 B. 10 C. 80 D. 50二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的（ ）由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定。 A. 調(diào)整 B. 確定 C. 失效 D. 維持5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 建立防火墻制度和回避制度 B. 制定利益沖突的管理辦法 C. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制 D. 明確在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形三、判斷題6

3、. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，如果受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)書面提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，并提供補(bǔ)充材料。（ ） 正確 錯(cuò)誤7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)4年以上。（ ） 正確 錯(cuò)誤8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的名義公布，不得以評(píng)級(jí)從業(yè)人員的個(gè)人名義公布。（ ） 正確 錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，若結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等新產(chǎn)品過于復(fù)雜且缺乏必要數(shù)據(jù)，并預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)的可信性產(chǎn)生重大影響的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以評(píng)級(jí)。（ ） 正確 錯(cuò)誤10. 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是國(guó)內(nèi)首部由證券