信息披露管理辦法

1、北京首信股份有限公司信息披露管理辦法（2001 年 11月 20日北京首信股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過）第一章 總則第一條 為了對公司信息披露工作實(shí)行有效管理， 統(tǒng)一公司信息披露的渠 道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作， 接受股東和社會(huì)監(jiān)督， 維護(hù)股東的合法權(quán) 益，根據(jù)中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法等國家法律、法 規(guī)和本公司章程，制定本辦法。第二條 本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息， 包括但不限于：1、產(chǎn)品信息；2、投資信息（包括對外合作等） ；3、經(jīng)營信息（經(jīng)營方針、經(jīng)營計(jì)劃等） ；4、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測） ；5、股東

2、大會(huì)情況（通知、公告、決議） ；6、董事會(huì)情況（通知、公告、決議等） ；7、監(jiān)事會(huì)情況（通知、公告、決議等） ；8、總裁辦公會(huì)內(nèi)容（決定等） ；9、股權(quán)變動(dòng)情況。（配股、增資）；10、股東狀況（股東變動(dòng)情況） ；11、本公司涉及的訴訟情況；12、對外擔(dān)保情況；13、股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對外質(zhì)押的情況）；14、上市申請文件（招股說明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告） ；15、重要合同；16、本公司聘請的中介機(jī)構(gòu)變化情況（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、 律師事務(wù)所、管理顧問公司等） ；17、關(guān)聯(lián)交易情況；18、本公司分紅派息情況；19、下屬公司經(jīng)營情況。第三條 本辦法所

3、稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個(gè)人公開的行為。第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照 中華人民共和國公司法 、中華人民共和國證券法 等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時(shí)披露有關(guān)信息。第五條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程 序應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。第六條 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù) 秘密和經(jīng)營秘密。第二章 信息披露的管理第七條 董事會(huì)秘書是本公司信息披露的代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信 息披露事宜， 建立健全有關(guān)信息披露制度， 參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān) 會(huì)議，及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)

4、營決策及有關(guān)信息資料。第八條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下， 按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。第九條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露下列信息：1、招股說明書和配股說明書；2、定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告） ；3、臨時(shí)報(bào)告；4、本公司對外的各種公告；5、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議；6、應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的其他信息；應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)：1、協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作；2、負(fù)責(zé)本公司各單位信

5、息披露的前置審批；3、負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案；4、根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)披露除由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露的其他信息5、收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息；6、應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。第十一條 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：1、公告；2、新聞發(fā)布會(huì)；3、招聘啟事；4、新聞報(bào)道；5、商業(yè)廣告；6、印刷品、宣傳品；7、展覽；8、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東） 。第十二條 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審批：1、公告；2、新聞報(bào)道；3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)；技術(shù)鑒定會(huì)；4、展覽；5、商業(yè)廣告；6、宣傳品、印刷品；第十三條 信息披露應(yīng)當(dāng)

6、經(jīng)過下列程序：1、提出申請，并將申請連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3 日內(nèi)報(bào)至證券管理部。2、證券管理部收到申請和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書審批3、董事會(huì)秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請單位。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請和材料后 2 日內(nèi)做出意見。4、董事會(huì)秘書對披露的材料有疑問的，申請披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋；董事 會(huì)秘書要求修改的，申請單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。5、審批完畢后，證券管理部將申請和有關(guān)材料備案保存。第三章 信息的匯集和整理第十四條 各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后 3 個(gè)工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券

7、管理部備案。 各單位報(bào)送的信息 應(yīng)當(dāng)由本單位負(fù)責(zé)人簽字。 證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對各單位報(bào)送的書面信息進(jìn)行 簽收。第十五條 發(fā)生重大事件時(shí)， 各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、 迅速將信息報(bào)送至證券管理 部。重大事件是指下列事件：1、公司訂立重要合同，該合同可能對本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果 中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響；2、公司的經(jīng)營政策或者經(jīng)營項(xiàng)目發(fā)生重大變化；3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為；4、公司發(fā)生重大債務(wù)；5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況；6、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；7、公司資產(chǎn)遭受重大損失；8、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化；9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對公司的經(jīng)營有顯著影響；10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。第十六條 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對匯集的信息進(jìn)行保存，并且對信息進(jìn)行 分類整理，以便于及時(shí)對外進(jìn)行信息披露。第四章 附則第十七條 本辦法由本公司董事會(huì)討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副 總裁、董事會(huì)秘書以及本公司其他單位和員工受本辦法約束。第十八條 公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛 假、嚴(yán)重誤