產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率與生產(chǎn)效率

1、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率與生產(chǎn)效率世界各國政府針對自然壟斷產(chǎn)業(yè)所實施的各種類型的規(guī)制及其效應(yīng)，集中體現(xiàn)在配置效率與生產(chǎn)效率兩個阼方面，其政策導(dǎo)向在配置效率與生產(chǎn)效率之間游離取舍怛的事實，顯示了這兩種效率估及其關(guān)聯(lián)的重要性。通過對碌這兩種效率受政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制粱影響的相關(guān)性分析，可以發(fā)封現(xiàn)不同的政府規(guī)制模式影響洹或約束這兩種效率出現(xiàn)不同軒組合的一般機理，在此基礎(chǔ)靡上，結(jié)合我國政府對自然壟祓斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實際，對這兩鄔種效率的不同取舍進行了比較。論文聯(lián)盟編輯。關(guān)鍵均詞：產(chǎn)業(yè)規(guī)制；自然壟斷；配置效率；生產(chǎn)效率；市場腕組織結(jié)構(gòu)一、配置效率與蜚生產(chǎn)效率的相關(guān)性有關(guān)產(chǎn)斂業(yè)自然壟斷的分析，一直是徘經(jīng)濟學(xué)家論證政府有必要

2、實施產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)；這菹種理論分析和論證的承接性都，可以理解為是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)尹意境中所反映的自然壟斷與政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制在實證和規(guī)范艴之分析程序上的相關(guān)性。但柿是，一旦這種實證和規(guī)范分蜻析落實到政府和企業(yè)的具體潮行為時，便涉及到了政府產(chǎn)剛業(yè)規(guī)制的配置效率和生產(chǎn)效率。從這個意義來看，配置竅效率和生產(chǎn)效率的相關(guān)性，摒在很大程度上是由產(chǎn)業(yè)自然渲壟斷與政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的相關(guān)賭性所派生的。政府對自然壟斷的相關(guān)性，包含著諸如調(diào)控政策體系、市場機制、轡規(guī)制模式、公用產(chǎn)品特性、成本制約等因素的作用機理，但總的來說，政府對自然呃壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率決裼定著生產(chǎn)效率。概括而言，鋅某時期自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)孔效率的優(yōu)劣，通

3、常是由政府在前期對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率決定的。具體地澶說，政府在前期針對自然壟帙斷產(chǎn)業(yè)采取國有化經(jīng)營與設(shè)勇置規(guī)制機構(gòu)的數(shù)量及其比例蕨，直接決定或重塑著后期內(nèi)的生產(chǎn)效率。經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于娌這種相關(guān)性的認識是深刻的，以至于大量文獻對政府規(guī)么制自然壟斷產(chǎn)業(yè)究竟是選擇牝國有化經(jīng)營還是選擇建立規(guī)響制機構(gòu)來引入競爭進行了廣瀨泛的討論，但認識到這種相鞒關(guān)性的存在并非意味著對配腙置效率之于生產(chǎn)效率的深刻理解，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)廬效率通常以成本反映的事實驗，在很大程度上減弱了來自汲這種相關(guān)性的影響。產(chǎn)業(yè)胙經(jīng)濟學(xué)有關(guān)成本劣加性規(guī)定產(chǎn)業(yè)自然壟斷存在的分析，碥使得理論研究關(guān)注于成本對渴生產(chǎn)效率的影響。自然壟斷窄產(chǎn)業(yè)

4、所要求的資金、技術(shù)以及由此產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟及其特征，在降低成本支出的同吃時，也會杜絕勢力弱小的廠哩商進入從而形成壟斷，這是問題的一方面。另一方面，髭由于產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策要受到信榮息不完全及環(huán)境復(fù)雜性的約強束，政府難以根據(jù)資金、技悅術(shù)和成本要求來準(zhǔn)確對公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)劃定國有化鈮和私人經(jīng)營的邊界；在不能栳準(zhǔn)確劃定出這一邊界的背景訛下，政府就必然會降低在自憝然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中的配置效袈率。同時，決定生產(chǎn)效率的呀資金、技術(shù)等因素不僅對成本有規(guī)定性，而且對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的形式也具有制約。頒我們可以將政府對自然壟斷信產(chǎn)業(yè)實施規(guī)制的配置效率和氨生產(chǎn)效率理解為不同的函數(shù)研。雖然，配置效率函數(shù)在很蕕大程度上決定生產(chǎn)效

5、率函數(shù)送，但生產(chǎn)效率函數(shù)的技術(shù)、輦資金和成本等的各種規(guī)定性也會在一定程度上反作用于配置效率函數(shù)。以上的分析是針對兩種效率在長期內(nèi)痊的相關(guān)性來說的。但在短期內(nèi)，配置效率與生產(chǎn)效率之遜間的相關(guān)性則不是很明顯的。一般來說，政府在短期內(nèi)改變對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的國有岔化與控制私人經(jīng)營的規(guī)制機膣構(gòu)的數(shù)量及其比例，并不能通過配置效率而在生產(chǎn)效率上立即得到反映；同樣，短澇期內(nèi)的技術(shù)、資金和成本等爍因素的變化也不會立即對政寡府產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策、從而對配丌置效率發(fā)生影響。據(jù)此，可粲以認為政府在短期內(nèi)對自然跡壟斷只是一種弱相關(guān)。或許鏃正是這種弱相關(guān)淡化了政府獼在制定產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策時對配室置效率與生產(chǎn)效率之間關(guān)聯(lián)的重視。從產(chǎn)業(yè)

6、規(guī)制政策的制定過程來考察，政府或丌是通過信息和環(huán)境等復(fù)雜因狒素的處理以形成認知，或是艦根據(jù)以往的經(jīng)驗，或是通過氚權(quán)威理論等來作出決策的，塌政府總是期望制定出既能維莓持競爭又能限制壟斷的價格秘規(guī)制和進入規(guī)制等政策。不驢過，產(chǎn)業(yè)規(guī)制作為政府選擇行為的一種制度安排，即便在短期內(nèi)也會體現(xiàn)出配置效鍔率。因為政府規(guī)制措施會加梨固企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟、規(guī)模技遄術(shù)報酬遞增、成本劣加性等特征。這便給我們產(chǎn)生以下馳的啟示：即便在短期內(nèi)，政碭府規(guī)制自然壟斷產(chǎn)業(yè)的配置哺效率也會在一定程度上影響珊其生產(chǎn)效率。但由于生產(chǎn)效聒率的顯現(xiàn)需要有一個過程，櫪配置效率在短期內(nèi)影響生產(chǎn)掇效率也就不明顯，因此，我們也可以將短期內(nèi)的配置效蝠率

7、與生產(chǎn)效率之間的相關(guān)性答，看成是一種隱性的存在?？傊?，無論是配置效率還是扒生產(chǎn)效率，既取決于政府的決策行為，也取決于自然壟里斷產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特性及企業(yè)的行為方式，這兩種效率在現(xiàn)實中往往是交織在一起的。生產(chǎn)效率是驗證配置效率的榱實證依據(jù)，可以認為較高的生產(chǎn)效率意味著較好的配置飪效率，反之亦然。自然壟斷些的成本函數(shù)隨著需求和技術(shù)的變化而變化，這便要求政擷府在解決自然壟斷實際方式酵的選擇時，必須合理配置公有企業(yè)經(jīng)營和設(shè)立規(guī)制私人經(jīng)營機構(gòu)的數(shù)量及其比例，熳權(quán)衡配置效率與生產(chǎn)效率。粥顯然，當(dāng)我們從以上視角來眺看問題時，從理論上認知這橫兩種效率的相關(guān)性就顯得十分必要了。二、關(guān)于我國萸自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的理論考察

8、客觀考察我國的電力、進電信、石油、自來水等行業(yè)璦的生產(chǎn)經(jīng)營，當(dāng)社會需求處酊于長期平均成本開始上升以種前，這些產(chǎn)業(yè)在某地區(qū)的經(jīng)哲營存在著規(guī)模經(jīng)濟；也就是囡說，存在著一個理論產(chǎn)出值炯Q，在產(chǎn)出小于或等于Q時噦，某地區(qū)經(jīng)營特定行業(yè)的國羚有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本最小剄，而通過Q值時則需要引入裸新廠商。引入新廠商意味著疳擴大生產(chǎn)規(guī)模和引入競爭；碡它會改變我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)湫由國有企業(yè)單一經(jīng)營的配置傖方式，從而影響到我國規(guī)制楮自然壟斷產(chǎn)業(yè)的配置效率問啵題。依據(jù)配置效率影響生魁產(chǎn)效率的相關(guān)性，我國現(xiàn)階段的電力、電信、石油、自均來水等行業(yè)是否需要引入競盡爭，其答案取決于打破國有酣化經(jīng)營壁壘后是否出現(xiàn)成本跤劣加及與此

9、相關(guān)的定價問題馓?，F(xiàn)假定在原有國有企業(yè)產(chǎn)量的基礎(chǔ)上引入一個競爭廠孬商后的某行業(yè)的產(chǎn)量增加一鏈倍，從這兩個企業(yè)的最小平均成本函數(shù)來考察，顯然，彤在國有企業(yè)的最小平均成本植函數(shù)與競爭廠商的最小平均成本函數(shù)的兩曲線之間，存在著一個在理論上可以得到毅論證的交點，該交點所代表杵的產(chǎn)量大于Q而小于2Q，框而這個交點決定了產(chǎn)量的劣加區(qū)域。如果我們認為并強盜調(diào)劣加是確定自然壟斷的最好方法，則要取得好的生產(chǎn)淡效率，就必須改變由國有企業(yè)單一經(jīng)營自然壟斷產(chǎn)業(yè)的靖規(guī)制模式，而代之于國有化與設(shè)置規(guī)制機構(gòu)并用的配置酊模式。但遺憾的是，我國的產(chǎn)業(yè)規(guī)制似乎沒有重視產(chǎn)業(yè)哲經(jīng)濟理論所研究得出的這一芰成果，仍然由國有企業(yè)單一翔經(jīng)營

10、具有自然壟斷特征的產(chǎn)慰業(yè)，使得原本可以通過引入沼競爭而化解的可操作性市場勹無法提高生產(chǎn)效率，從而導(dǎo)胺致國有化經(jīng)營在定價、壁壘坯等方面出現(xiàn)了一系列問題。另一方面，自然壟斷之成本噎函數(shù)的劣加性，在很大程度撖上取決于技術(shù)的變化。隨著奩技術(shù)進而成本函數(shù)的變化，兌市場會致使該產(chǎn)業(yè)打破其長期性的自然壟斷，以至于出綞現(xiàn)競爭的可操作性的市場。接這一分析結(jié)論的現(xiàn)實政策指綺向，是告誡政府要想在獲得洎單一企業(yè)生產(chǎn)效率的同時又瑰取得引入競爭后的配置效率，就必須對自然壟斷產(chǎn)業(yè)放尹松規(guī)制。以我國的情況來說芋，就是采取國有化與設(shè)置規(guī)轉(zhuǎn)制機構(gòu)并用的規(guī)制方法。當(dāng)然，這種規(guī)制方法的運用離橐不開政策對企業(yè)定價的導(dǎo)引柝。國有化經(jīng)營的

11、重要理論基蜢礎(chǔ)是將企業(yè)利潤最大化轉(zhuǎn)變蓮為社會福利最大化，但就政疾策誘導(dǎo)企業(yè)的定價實現(xiàn)社會證最優(yōu)而論，無論是設(shè)置旨在莧限定企業(yè)獲得超正?；貓舐蕛r格的規(guī)制機構(gòu)，還是采取述類似于特許權(quán)拍賣方式的委嘭托代理手段，企業(yè)利潤最大妝化與社會福利最優(yōu)化都難以槍在政策方面協(xié)調(diào)一致。這個蛀問題的深入討論涉及到政策的導(dǎo)向如何使掌握了產(chǎn)品供給之壟斷權(quán)利的企業(yè)在追求閃利潤最大化的同時，既能獲崦取單一企業(yè)的生產(chǎn)效率，又噯能在宏觀層面上實現(xiàn)政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效襻率?；谖覈匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)瞇在進入壁壘、產(chǎn)品定價、供哚給以及由此產(chǎn)生的企業(yè)利潤鲇最大化與社會福利最優(yōu)化之耗間的矛盾，政府對自然壟斷佰產(chǎn)業(yè)規(guī)制的生產(chǎn)效率和配置

12、效率，便日益受到管理層和喟理論界的重視。實現(xiàn)較優(yōu)配置效率的關(guān)鍵，是在引入許競爭的背景下設(shè)計出一個能畀使企業(yè)按社會最優(yōu)水平定價的規(guī)制機構(gòu)。將自然壟斷產(chǎn)業(yè)由國有企業(yè)經(jīng)營的最大難泛點之一，是很難發(fā)揮資本市慣場對國有企業(yè)經(jīng)理的約束，芨國有經(jīng)理們通常以政治支持揚最大化而不是像某些學(xué)者所蟣認為的那樣以社會福利最大化來行動，正是由于這樣的琢政治動因，國有經(jīng)理們會將產(chǎn)品的定價置于利潤最大化颯水平之下。于是，由國有企簇業(yè)單一經(jīng)營的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率便容易處于較低摯的水平，而這種狀況的根源漏則在相當(dāng)大的程度上發(fā)生于冉政府將自然壟斷產(chǎn)業(yè)置于國桃有化經(jīng)營的模式。因此，關(guān)坪于我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)經(jīng)營應(yīng)采取何種方式的討論

13、，可以猗在一定范圍內(nèi)歸結(jié)為政府規(guī)坭制自然壟斷產(chǎn)業(yè)的配置效率艉和生產(chǎn)效率的分析。經(jīng)濟蜞理論界關(guān)于一個私人企業(yè)要比一個國有化企業(yè)具有較高的生產(chǎn)效率的觀點，從定價的角度來看，如果政府的規(guī)糌制約束不嚴，國有企業(yè)為爭飭取政治支持傾向于將價格水人平定于受規(guī)制的私人企業(yè)之簡下，或者說不像私人企業(yè)那魷樣偏好于廣泛的價格歧視。價格歧視在分配效率方面不鋒利于國有企業(yè)經(jīng)理同消費者齏群體接近的事實，而統(tǒng)一的價格表在現(xiàn)象形態(tài)上傾向于猿提高或起碼是穩(wěn)定社會福利煌；但從生產(chǎn)效率的角度來看，價格歧視有利于企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化。我國自然壟斷嗌產(chǎn)業(yè)基本上是國有企業(yè)經(jīng)營嫉的狀況，促使了國有企業(yè)進葒行旨在獲取政治支持的過度彘投資，追求

14、政績是經(jīng)理們延婁長工作任期的一般手段。誠圊然，無論是自然壟斷領(lǐng)域的瑤國有企業(yè)還是私人企業(yè)都存氮在著過度投資的意愿，但從允生產(chǎn)效率方面來看，由于資鍺本市場對兩者的約束力不同，人們普遍認識和感受到私哲人企業(yè)比國有企業(yè)有生產(chǎn)效鄭率。或許是這種理論認識窘已被廣泛的接受，像英國等老牌資本主義國家也義無返被顧地私有化它的公有企業(yè)，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中引進競爭蜀。我國的體制轉(zhuǎn)軌的重要舉措之一，是逐步在自然壟斷羥產(chǎn)業(yè)中引入了競爭，如電信唣的拆業(yè)經(jīng)營和電力行業(yè)的改冤革等等。但是，由于我國在封自然壟斷產(chǎn)業(yè)中引入競爭的那范圍和程度尚不足以明顯提艫高生產(chǎn)效率，其范圍和程度的選擇還不能在理論上說明蕙政府規(guī)制自然壟斷行業(yè)的配

15、置效率的合理性，因而我國纊自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革方向問粢題還有待于進一步研究。不妖過，在筆者看來，無論是配狁置效率還是生產(chǎn)效率，均在很大程度上與政府規(guī)制的激棼勵約束有關(guān)，因此，對配嚏置效率和生產(chǎn)效率的分析，韞還需要對國有企業(yè)中的政府灝與企業(yè)的委托代理關(guān)系展開討論。論文聯(lián)盟編輯。三、物委托代理合同中的激勵約束關(guān)與生產(chǎn)效率在激勵約束的理文獻中，有關(guān)政府與企業(yè)的膜委托代理分析具有十分重要臼的理論位置。新規(guī)制經(jīng)濟學(xué)痔強調(diào)信息約束及委托代理博必弈，該理論注重分析了規(guī)制粳者如何設(shè)計能夠激勵被規(guī)制者實現(xiàn)最大化利潤、從而實現(xiàn)社會福利最大化的符合規(guī)制政策意旨的學(xué)理。結(jié)合政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的配置效率和生產(chǎn)效率來考察，我們可

16、以將新規(guī)制經(jīng)濟學(xué)所論述的委托醅代理之激勵約束對效率的影剖響，理解為配置效率決定生喱產(chǎn)效率在生產(chǎn)經(jīng)營中的一種胂制度安排。就這種制度安排要作用于企業(yè)的生產(chǎn)效率而論境，由于規(guī)制者與被規(guī)制者在嘰了解成本、市場需求、收益宣、技術(shù)等方面存在著信息不崖對稱，委托代理合同中的激衩勵性約束在有利于被規(guī)制者詢最大化利潤的同時，也存在建著諸如產(chǎn)品質(zhì)量、交叉補貼、規(guī)制俘虜?shù)葐栴}；或者說，雖然激勵性約束可以利用末廠商的信息優(yōu)勢和利潤動機噘，但難以在合同的激勵強度和廠商的超額利潤之間權(quán)衡！。顯然，這些問題涉及到了委由實施委托代理而關(guān)聯(lián)的配蕎置效率和生產(chǎn)效率。政府醮以委托代理合同的形式將自護然壟斷產(chǎn)業(yè)交給國有企業(yè)經(jīng)畋營，其

17、激勵約束主要表現(xiàn)為件給予企業(yè)剩余索取權(quán)、剩余腳控制權(quán)、收益分享權(quán)、無形資產(chǎn)受益權(quán)等。以政府產(chǎn)業(yè)蜃規(guī)制的配置方式而言，如果政府不引入競爭完全將自然璽壟斷產(chǎn)業(yè)交給國有企業(yè)經(jīng)營，則這種單一的配置形式下鳋的委托代理模式容易出現(xiàn)以慚下問題：(1)由于政府與企業(yè)之間存在著信息不對稱，政府為彌補規(guī)制最優(yōu)化問題參數(shù)時缺乏信息所產(chǎn)生的主觀判斷的失誤，在委托代申理合同中制定激勵性約束條款時，通常會授予企業(yè)一定盎的定價權(quán)，因而企業(yè)獲取了呱信息租金(超額利潤)的索范取權(quán)，這意味著激勵條款化增解了政府的規(guī)制；(2)產(chǎn)權(quán)的國有性質(zhì)所決定的生產(chǎn)鬧經(jīng)營，一方面會致使企業(yè)內(nèi)齔部法人治理結(jié)構(gòu)的運轉(zhuǎn)摩擦境，另一方面會導(dǎo)致代理人行飛

18、為的無序性，從而造成股東雄大會監(jiān)督職能的喪失；(3摭)由于經(jīng)理人員通常不是真農(nóng)正市場意義上的代理者，他們與政府的主管部門或多或揍少有著一定的政治或經(jīng)濟的需裙帶關(guān)系，即便代理者是從投標(biāo)中產(chǎn)生的，也不同于現(xiàn)唏代企業(yè)制度意義上的代理者課，對于代理人來說，委托代綆理合同不具有參與約束和激菡勵約束的相容性，因此，國有企業(yè)單一經(jīng)營自然壟斷產(chǎn)噲業(yè)的配置效率一般較低，其廁委托代理關(guān)系不具有現(xiàn)代企才業(yè)制度所具有的強約束力。以上情景在我國表現(xiàn)得極羹為明顯，它曾長期致使自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率偏離政府規(guī)制的初衷。一些學(xué)者或是從公司治理角度，或是從門信息不對稱角度，或是從政赳府與企業(yè)關(guān)系角度，對現(xiàn)階劍段自然壟斷產(chǎn)業(yè)所暴

19、露出來樾的癥結(jié)性問題作出了分析。蚺其實，這些分析所揭示的理籜論層面問題之一，就是單一瓴自然壟斷規(guī)制的配置效率如何通過委托代理模式影響生鈳產(chǎn)效率的問題。不過，委鄰?fù)写砗贤鳛檎c企業(yè)鋁之間的一種體現(xiàn)配置效率的契約關(guān)系，其激勵約束的內(nèi)幫容變化會反映出政府規(guī)制自捌然壟斷產(chǎn)業(yè)的配置方式的變化。撇開引入競爭的具體方式和過程而僅從激勵手段在踏委托代理合同中的運用來看癰，英、美等發(fā)達國家采取激淄勵規(guī)制機制時曾針對自然壟懔斷產(chǎn)業(yè)運用過價格上限規(guī)制聰，即確定一個價格增長率來零比較基期價格，以跳過規(guī)制者對信息的不了解來規(guī)制廠埃商行為。價格上限規(guī)制在本鬈質(zhì)上是一種剩余索取權(quán)合同誹，將這種規(guī)制運用于電信、慰電力、

20、鐵路等自然壟斷產(chǎn)業(yè)啡，有利于代理人圍繞剩余索取權(quán)展開競爭，從而起到了園重塑政府原先單一規(guī)制自然幅壟斷產(chǎn)業(yè)的作用。因為，這猢種規(guī)制既體現(xiàn)了政府對代理慌人在優(yōu)化經(jīng)營結(jié)構(gòu)、降低成懲本和提高生產(chǎn)效率的強要求莎，也反映了對代理人在剩余彀索取權(quán)上的激勵。但如果價格上限規(guī)制只是作為一種在茳激勵約束上對委托代理合同碴的補充，政府對代理人的選炙擇并不能達到真正引入競爭屢的目的。于是，在未知參數(shù)的信息不充分的情況下，委鋈托代理合同中的激勵約束便嘌很難促動代理人在經(jīng)營方面弼提高生產(chǎn)效率。問題曾促輿使經(jīng)濟學(xué)家尋覓解決問題的麩方法，特許投標(biāo)制度被人們協(xié)認為是一種有效引入競爭的鑲激勵手段而出現(xiàn)于委托代理恧合同中。這種制度注重標(biāo)的郗，但將資產(chǎn)增值、服務(wù)價格辟和質(zhì)量、社會福利置于次要噻地位。就我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)韃情況來說，無論是價格上限威制度還是特許投標(biāo)制度，都獠尚未被廣泛運用。它們之所壕以得不到運用，是因為自然園壟斷產(chǎn)業(yè)基本上是國有產(chǎn)權(quán)吁，并且資金和技術(shù)壁壘很高譯以及我國政府長期以來偏好撞于國有化經(jīng)營。其實，將自氪然壟斷產(chǎn)業(yè)委托給代理人經(jīng)窖營這一引入競爭的方式，與辶允許非國有廠商進入自然壟嶙斷