國有企業(yè)科技研究項目管理辦法(試行)模版

1、科技研究項目管理辦法(試行)(*年7月26日印發(fā))第一章 總 則 第一條為加強*建設(shè)集團公司(以下簡稱*集團)*科技項目研究和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，實現(xiàn)*科技研究項目管理的科學(xué)化、規(guī)范化、程序化，促進(jìn)科技成果共享和轉(zhuǎn)化，合理配置*集團*科技研究資源，根據(jù)國家科技管理有關(guān)規(guī)定以及*廳關(guān)于(*科學(xué)研究項目管理辦法(試行)的通知(陜交發(fā)*337號)，結(jié)合*集團實際，特制定本辦法。 第二條本辦法所稱科技項目，包括*應(yīng)用技術(shù)研究項目、*軟科學(xué)研究項目和*推廣應(yīng)用項目。 *應(yīng)用技術(shù)研究項目，主要包括*基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、養(yǎng)護(hù)及管理，運輸管理，*信息化，運輸裝備和安全保障系統(tǒng)的研究等。 *軟科學(xué)研究項目，主要包括*發(fā)展

2、戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策法規(guī)、技術(shù)基礎(chǔ)管理(質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、計量、設(shè)備-節(jié)能等)、技術(shù)經(jīng)濟可行性研究和理論方法研究等。 *推廣應(yīng)用項目，主要包括科技成果的引進(jìn)、吸收、消化和應(yīng)用以及新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的推廣應(yīng)用等。 第三條按管理層次可分為國家級、省部級、廳級、*集團級項目；按資金來源可分為：計劃(財政投入)列支項目、建設(shè)工程項目、養(yǎng)護(hù)工程項目。第四條*集團科技質(zhì)量部(總工辦)是*集團*科技項目的歸口管理部門。*科技研究項目管理包括項目經(jīng)費管理、項目立項、項目實施管理、項目鑒定(驗收)、評審、項目成果管理等方面。第二章項目立項 第五條科技立項必須以*科技發(fā)展、市場需要為導(dǎo)向，遵循選題的針對性、水平

3、的先進(jìn)性、學(xué)科的配套性、方法的科學(xué)性、成果的實用性、轉(zhuǎn)化的可行性等原則。申報*集團*科技研究項目應(yīng)具備以下條件 (一)科技項目的申報應(yīng)符合國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理規(guī)定，無知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬方面的爭議，符合*科技發(fā)展規(guī)劃確定的重點領(lǐng)域，有利于公路*行業(yè)發(fā)展，有利于技術(shù)進(jìn)步和人才培養(yǎng)； (二)有明確實用的研究目標(biāo)，創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想，合理可行的研究方案，有望取得創(chuàng)新性成果。應(yīng)用技術(shù)研究項目應(yīng)體現(xiàn)有限目標(biāo)、有限規(guī)模、重點突出、適應(yīng)市場、重在應(yīng)用的原則。重點工程中的應(yīng)用技術(shù)研究項目，要依托工程實體，解決關(guān)鍵技術(shù)問題。軟科學(xué)研究要有前瞻性和較強的針對性，體現(xiàn)時代特征。新產(chǎn)品開發(fā)項目要有明確的市場目標(biāo)和經(jīng)濟目標(biāo)； (

4、三)有精干、穩(wěn)定的研究隊伍，良好的前期研究工作基礎(chǔ)，必要的實驗條件； (四)項目承擔(dān)單位必須具備基本的研究條件，項目負(fù)責(zé)人必須是項目研究的實際主持人，并具有較高的學(xué)術(shù)水平和完成項目所具備的組織管理及協(xié)調(diào)能力，項目組成員具有較高的研究水平和可靠的時間保證； (五)項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人以往承擔(dān)的*科技研究項目已按規(guī)定完成； (六)經(jīng)費預(yù)算實事求是，申請手續(xù)完備，所需資料齊全。 第六條立項的限定條件 (一)申請單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)滿足以下限制條件 1離退休人員、申請單位的兼職科技人員不得作為項目的第一負(fù)責(zé)人(軟科學(xué)項目除外)； 2未按規(guī)定完成*科技計劃項目的項目負(fù)責(zé)人，不得申請新的科技項目； 3不

5、能有效組織研究工作，未取得研究成果且不在規(guī)定期限內(nèi)提出延期申請的項目負(fù)責(zé)人，自結(jié)題之el起3年內(nèi)不得申請新的項目。 (二)項目實施過程中遇有下列情況之一，*集團科技主管部門有權(quán)責(zé)令中止項目執(zhí)行，必要時追繳部分或全部所撥經(jīng)費 1因執(zhí)行不力、長期拖延，或技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，使項目無法執(zhí)行且造成經(jīng)濟損失的； 2項目承擔(dān)單位在立項后3個月內(nèi)未能簽訂合同，無法落實合同條款規(guī)定，配套資金、依托工程和技術(shù)引進(jìn)等條件不落實，拖延不報造成損失的； 3項目研究深度不能滿足合同要求的或無正當(dāng)理由沒有完成項目合同內(nèi)容的，經(jīng)檢查整改仍無明顯改進(jìn)的。 (三)承擔(dān)單位管理不善、違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，管理部門將予以通報批評

6、，撤消資助。主管單位和承擔(dān)單位不得截留、挪用或擠占科技計劃項目經(jīng)費。對在財務(wù)、審計監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，情節(jié)嚴(yán)重的，停止承擔(dān)單位申報項目二年，并追究責(zé)任。 第七條根據(jù)*集團*事業(yè)發(fā)展需要，*集團原則上每年10月1日至lo月31日集中受理下一年度的科技項目申請；也可根據(jù)實際情況以及省*廳的安排，采用相對集中研究的辦法進(jìn)行。 第八條項目一般由一個單位完成，確有必要時，合作研究單位不得超過三個。項目期限應(yīng)合理評估，不可過長。應(yīng)用技術(shù)研究項目研究期限最長為三年，軟科學(xué)研究項目和推廣應(yīng)用項目研究期限宜為一年。特別重大項目不受本條限制。 第九條*集團*科技研究項目立項程序 (一)項目申報。*集團原則上每

7、年發(fā)布關(guān)于申請事宜的通知，由承擔(dān)單位填報*建設(shè)*集團*科技研究項目申報書，項目申報書必須認(rèn)真填寫，不合格的將不予受理。上年度未按計劃進(jìn)度完成且未及時申請變更的項目，不列入本年度項目計劃，該單位也不可申報新的科技項目。 (二)專家評審。由*集團科技主管部門對申報的科技項目進(jìn)行匯總和初審，根據(jù)項目性質(zhì)采取會議咨詢、或組織專家論證，提出立項排序和備選項目建議。科技主管部門、專家組對項目可行性的準(zhǔn)確性、真實性和可靠性負(fù)責(zé)。 (三)項目的確定。*集團所屬各單位的科技項目依托項目為建設(shè)項目，科研經(jīng)費在30萬元以下(含30萬元)；依托養(yǎng)護(hù)工程項目科研經(jīng)費在20萬元以下(含20萬元)的由主管領(lǐng)導(dǎo)專題會議審核后

8、報總經(jīng)理審批，科研費用依托項目為建設(shè)項目大于30萬元或依托養(yǎng)護(hù)工程項目大于20萬元的，由總經(jīng)理召開辦公會議研究決定。*集團研究決定后，報省*廳科技主管部門，省*廳批復(fù)后由*集團統(tǒng)一下達(dá)年度科研項目計劃。 4明確資金列支渠道。經(jīng)省*廳批準(zhǔn)的科研項目，省*廳提供部分科研費用，不足部分由相應(yīng)建設(shè)或養(yǎng)護(hù)項目提供配套研究費用；未列入廳級及以上級別，但經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究通過的科研項目，均由建設(shè)或養(yǎng)護(hù)項目提供配套研究費用。 第十條立項申報書主要內(nèi)容有 (一)立項的依據(jù)、該技術(shù)方法研究開發(fā)現(xiàn)狀、今后發(fā)展趨勢； (二)研究開發(fā)內(nèi)容； (三)研究開發(fā)途徑、技術(shù)路線； (四)工作部署； (五)經(jīng)費及人員構(gòu)成；(六

9、)預(yù)期成果及經(jīng)濟技術(shù)評估。第三章項目經(jīng)費來源及管理 第十一條*集團根據(jù)年度建設(shè)項目和養(yǎng)護(hù)工程項目的大小、多少、建設(shè)時間以及需要研究的課題項目確定*科技計劃資金，并列入*集團年度經(jīng)費預(yù)算。經(jīng)費的使用接受*集團財務(wù)和審計部門的監(jiān)督。 第十二條*科技計劃項目資金來源 (一)*部聯(lián)合科技攻關(guān)項目資助資金； (二)省科技廳科技項目資助資金； (三)省*廳的*科技經(jīng)費； (四)*集團的*科技經(jīng)費； (五)重點工程項目的科研試驗費； (六)其他渠道籌集的資金。 第十三條*集團科技計劃資金使用范圍 (一)列入國家、*部和省科技項目的配套經(jīng)費； (二)列入省*科技計劃項目的資助經(jīng)費； (三)省*廳科技獎勵資金；

10、 (四)*集團科技獎勵資金； (五)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)； (六)專家咨詢專項費用，科技情報費，科技管理等其他科技工作費用。第十四條*科技計劃資金資助和重點工程項目科研、試驗費及專項經(jīng)費開展的科技項目實施統(tǒng)一計劃、滾動發(fā)展、分級管理、優(yōu)勢集成的管理方式。*科技計劃資金須?？顚Ｓ茫骷?xì)核算，合理安排經(jīng)費開支，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)規(guī)定。按合同和項目實際進(jìn)展撥付科研經(jīng)費。第四章項目實施 第十五條*集團對科技項目的產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展方向、布局決策負(fù)責(zé)；項目承擔(dān)單位對項目實施質(zhì)量、按時完成、轉(zhuǎn)化負(fù)責(zé)，項目實施過程中各有關(guān)單位的主要職責(zé)如下 (一)*集團科技質(zhì)量部(總工辦)職責(zé) 1負(fù)責(zé)科技項目的征集、立項，編制*集團

11、年度科技項目計劃； 2組織與協(xié)調(diào)科技項目的實施，對在研項目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查； 3制定科技項目資金計劃，協(xié)助辦理資金劃撥手續(xù)； 4組織項目鑒定(驗收)、評審； 5促進(jìn)科技成果推廣工作。 (二)主管單位職責(zé) 1按合同規(guī)定，對項目實施過程進(jìn)行日常管理與協(xié)調(diào)組織； 2落實項目約定支付的配套經(jīng)費； 3為承擔(dān)單位提供必要的支撐條件； 4承擔(dān)科技成果推廣工作； (三)承擔(dān)單位職責(zé)。 1按合同規(guī)定完成研究任務(wù)； 2及時提交項目進(jìn)度、經(jīng)費使用情況報告； 3辦理和提交鑒定(驗收)、評審所需的申請書、技術(shù)文件及相關(guān)資料； 4協(xié)助科技項目管理部門完成鑒定(驗收)、評審和結(jié)題的準(zhǔn)備工作。 第十六條項目實施過程中遇

12、有下列情況之一，承擔(dān)單位和主管單位須及時提出項目變更或中止申請，報管理部門批準(zhǔn)后執(zhí)行 (一)預(yù)定研究目標(biāo)和內(nèi)容發(fā)生重大變動，需要變更或中止實施的； (二)實踐證明預(yù)定技術(shù)路線不合理或發(fā)生重大偏差，達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，需要調(diào)整變更或難以進(jìn)行調(diào)整需要中止的； (三)研究內(nèi)容簡單重復(fù)，或合同確定的主要研究內(nèi)容已由他人率先完成的； (四)由于不可抗拒的因素使合同無法繼續(xù)執(zhí)行的； (五)合同各方一致同意變更或中止的。第十七條*集團科技主管部門依據(jù)合同，定期或不定期地對科技項目進(jìn)行檢查，協(xié)調(diào)處理執(zhí)行中出現(xiàn)的問題。承擔(dān)單位和主管單位每年1 1月30 ft前填報*建設(shè)*集團科技計劃項目進(jìn)展情況報告表。有階段性成果

13、的項目要及時將階段性成果上報，項目組人員有重大變動的應(yīng)及時報告。第五章項目鑒定(驗收)、評審 第十八條列入*集團*科技計劃的項目必須進(jìn)行項目鑒定(驗收)、評審。應(yīng)用技術(shù)研究項目的成果鑒定(驗收)，參照國家科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法進(jìn)行。軟科學(xué)研究項目的結(jié)題，根據(jù)國家軟科學(xué)研究成果評審辦法，采取驗收、評審的方式進(jìn)行。 第十九條承擔(dān)單位會同主管單位及時填寫科技成果鑒定(驗收)申請書，并附項目研究報告(書面版和電子版)、查新報告、經(jīng)費決算報告、用戶意見及有關(guān)資料，與生產(chǎn)聯(lián)系緊密的課題要提供技術(shù)應(yīng)用指南(書面版和電子版)，報*集團核查。第二十條 研究成果達(dá)到合同要求，文檔齊全，項目承擔(dān)單位或人員名次排序無異

14、議，由*集團或廳省*廳科技處組織有關(guān)專家進(jìn)行項目鑒定(驗收)。未通過驗收的項目要在6個月內(nèi)整改和完善資料，再次提出驗收申請。兩次驗收通不過的項目，按撤銷處理。第六章項目成果 第二十一條科技成果是指科技項目在實施中所取得的階段性成果和鑒定(驗收)成果，包括新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新設(shè)計、計算機軟件以及專利、論文和專著等?？萍汲晒罁?jù)*行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理辦法(試行)對科技成果進(jìn)行管理。通過驗收的項目填報*建設(shè)集團公司科技項目驗收證書，并進(jìn)行成果登記。 第二十二條項目承擔(dān)單位應(yīng)按照檔案管理辦法，妥善保存所有的實驗記錄、試驗數(shù)據(jù)、研究資料、標(biāo)本樣本、軟件系統(tǒng)、技術(shù)報告等?？萍汲晒婕皣覚C密的，

15、有關(guān)單位和人員應(yīng)遵照中華人民共和國保守國家秘密法、科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，切實做好保密工作。 第二十三條項目結(jié)題后3年內(nèi)，*集團科技主管部門和主管單位應(yīng)對成果的鑒定、獲獎、推廣、專著、論文及其被引用的情況等實行跟蹤管理，承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)成果應(yīng)用情況對項目進(jìn)行后評價，并及時報送上述有關(guān)材料和后評價報告，作為項目補充歸檔資料。第二十四條項目主管單位和承擔(dān)單位有推廣科技成果的責(zé)任，要采取各種有效措施促進(jìn)科技成果的推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。為了強化成果推廣、方便使用，管理部門將及時在網(wǎng)上發(fā)布與生產(chǎn)聯(lián)系緊密的科技項目的技術(shù)應(yīng)用指南。 第二十五條符合條件的項目研究成果可以申請國家、省、*集團級科技進(jìn)步

16、獎、自然科學(xué)或重大發(fā)明獎；符合專利條件的，鼓勵取得科研成果的單位向?qū)＠块T申請專利。第二十六條使用*集團研究資金和專項經(jīng)費完成的科研項目，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)屬于*集團。第七章獎 懲 第二十七條項目凡具有下列情況之一的，按不通過驗收(鑒定或評審)處理 (一)完成計劃任務(wù)書(或合同)規(guī)定任務(wù)不到85的； (二)未達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)或經(jīng)濟指標(biāo)的； (三)所提供的文件材料不真實的 (四)依托工程建設(shè)進(jìn)行的研究項目，其成果尚未在相關(guān)工程中應(yīng)用或運行的； (五)擅自改變項目計劃任務(wù)書(或合同)研究內(nèi)容、考核目標(biāo)的； (六)研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的。 第二十八條未通過驗收(鑒定或評審)的，項目承

17、擔(dān)單位應(yīng)在接到通知半年之內(nèi)，根據(jù)專家組提出的建議意見，進(jìn)行認(rèn)真修改和完善，經(jīng)項目主持單位初審合格后，再次提出驗收(鑒定或評審)申請。仍未通過驗收(鑒定或評審)或未按要求再次申請驗收(鑒定或評審)的，*集團將視情節(jié)暫停有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人承擔(dān)*集團*科技計劃項目的資格13年，并追回*集團為該項目撥付的補助資金。 第二十九條*集團每年組織“*集團*優(yōu)秀科技項目獎的評選。參加評選的項目應(yīng)具備以下條件之一 (一)自主創(chuàng)新并應(yīng)用于*現(xiàn)代化建設(shè)的先進(jìn)科技成果(新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計、新標(biāo)準(zhǔn)、新產(chǎn)品及軟件成果等)，并取得較大經(jīng)濟效益和社會效益的； (二)自主創(chuàng)新并應(yīng)用于行業(yè)管理的先進(jìn)科技成果，能明顯

18、提高行業(yè)管理水平和管理效率，取得較大社會效益和經(jīng)濟效益的； (三)引進(jìn)、消化和吸收國內(nèi)外先進(jìn)科技成果，并取得較大經(jīng)濟效益和社會效益的； (四)為決策科學(xué)化與管理現(xiàn)代化而研究的軟科學(xué)成果，經(jīng)有關(guān)單位應(yīng)用一年以上，并取得顯著效果的。 第三十條“*集團*優(yōu)秀科技項目獎”的評選按照以下程序進(jìn)行(一)初選。*集團*科技主管部門根據(jù)相關(guān)評選條款，初選出可參加評獎的項目。(二)評審。*集團*科技主管部門組織相關(guān)專家集中評審，提出評獎意見后按規(guī)定審批。 (三)獎勵。經(jīng)*集團審批后的獲獎項目按本辦法第三十二條的規(guī)定進(jìn)行獎勵。 第三十一條“*集團*優(yōu)秀科技項目獎”分三個等級 一等獎：通過科技成果鑒定，達(dá)到國內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先水平；有較高的科技含量和技術(shù)難度；對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步具有顯著作用，并取得重大經(jīng)濟效益和社會效益。 二等獎：通過科技成果鑒定、評審、