EPC項(xiàng)目轉(zhuǎn)資移交和工程結(jié)算驗(yàn)收管理方案

1、EPC項(xiàng)目轉(zhuǎn)資移交和工程結(jié)算驗(yàn)收管理方案項(xiàng)目部成立竣工結(jié)算組織機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理為工程竣工結(jié)算管理的第一負(fù)責(zé)人。在項(xiàng)目實(shí)施過程中及時(shí)收集資料，對工程變更，及時(shí)辦理手續(xù)，根據(jù)工程進(jìn)展情況，督促業(yè)主、監(jiān)理及時(shí)進(jìn)行中間驗(yàn)收工程結(jié)束及時(shí)進(jìn)行結(jié)算。成立轉(zhuǎn)資移交委員會(huì)，明確責(zé)任，按照業(yè)主的要求，制定轉(zhuǎn)資移交計(jì)劃，在項(xiàng)目實(shí)施過程中提前做好基礎(chǔ)工作，收集原始資料，進(jìn)行資產(chǎn)實(shí)物清點(diǎn)、歸類、匯總，投產(chǎn)后及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)資移交，并辦理移交手續(xù)。1結(jié)算1.1組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目部成立竣工結(jié)算組織機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理為工程竣工結(jié)算管理的第一負(fù)責(zé)人，合同控制部為主要管理部門，工程管理部、設(shè)計(jì)部、采辦部、質(zhì)量部、HSE部、財(cái)務(wù)部、對外協(xié)調(diào)部為協(xié)助

2、部門。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)按結(jié)算進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行管理和控制，全面負(fù)責(zé)工程竣工結(jié)算工程，為工程竣工結(jié)算第一責(zé)任人，對項(xiàng)目成員在項(xiàng)目實(shí)施過程中或處理項(xiàng)目中重要的問題所提出的各種措施和建議進(jìn)行審核并決策。合同控制部負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目的竣工結(jié)算工作，協(xié)調(diào)各部門做好結(jié)算的各項(xiàng)資料準(zhǔn)備，編制結(jié)算報(bào)告書上報(bào)監(jiān)理及業(yè)主，負(fù)責(zé)解釋結(jié)算書中的各項(xiàng)問題，協(xié)助業(yè)主辦理結(jié)算工作。工程管理部、設(shè)計(jì)部、采辦部、質(zhì)量部、HSE部、對外協(xié)調(diào)部、綜合管理部負(fù)責(zé)提供結(jié)算的各項(xiàng)支持性資料，協(xié)助合同控制部做好結(jié)算工作。1.2工程竣工結(jié)算計(jì)價(jià)原則（1）合同總價(jià)承包的項(xiàng)目，除合同規(guī)定可調(diào)費(fèi)用外，其他內(nèi)容結(jié)算時(shí)不做任何調(diào)整。（2）允許調(diào)整費(fèi)用的變更項(xiàng)目、

3、新增項(xiàng)目有合同單價(jià)的執(zhí)行合同單價(jià)，無合同單價(jià)的參考同類項(xiàng)目的近似單價(jià)，沒有參考價(jià)的按現(xiàn)行相關(guān)定額、標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)文件進(jìn)行費(fèi)用計(jì)算。（3）各類項(xiàng)目計(jì)價(jià)按照集團(tuán)公司的規(guī)定執(zhí)行，對于特殊專業(yè)項(xiàng)目的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照專業(yè)部委及地方政府的規(guī)定執(zhí)行；（4）各項(xiàng)目計(jì)價(jià)費(fèi)用原則不得超出現(xiàn)行計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對于不足或超出規(guī)定的，合同控制部門分析原因，并報(bào)業(yè)主審核批準(zhǔn)。（5）自購材料有投標(biāo)報(bào)價(jià)的執(zhí)行投標(biāo)價(jià)，業(yè)主有控制價(jià)格的按執(zhí)行控制單價(jià)，沒有控制價(jià)格的按工程所在地造價(jià)管理部門或價(jià)格信息部門發(fā)布的施工實(shí)施期間的價(jià)格信息或指導(dǎo)價(jià)計(jì)取。當(dāng)?shù)貎r(jià)格信息缺項(xiàng)的自購材料，有供貨合同（協(xié)議）的按協(xié)議價(jià)格，無供貨合同（協(xié)議）的零星材料依據(jù)購貨發(fā)票

4、確定價(jià)格。（6）計(jì)價(jià)材料調(diào)差按工程所在地造價(jià)管理部門發(fā)布的計(jì)價(jià)文件執(zhí)行。調(diào)差部分只計(jì)取稅金。1.3工程結(jié)算的編制1.3.1結(jié)算文件組成（1）封面：包括工程項(xiàng)目名稱、合同編號(hào)、EPC承包商全稱、EPC承包商上報(bào)金額、編制、復(fù)核簽章、公章、上報(bào)時(shí)間等。（2）編制說明：包括主要工程內(nèi)容，執(zhí)行定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙檔案號(hào)等編制依據(jù)、甲供材料（設(shè)備）品種、規(guī)格，需要說明的問題等。（3）匯總表：按分部工程、單位工程、單項(xiàng)工程逐級(jí)匯總。（4）取費(fèi)表：各單獨(dú)取費(fèi)項(xiàng)目的完整取費(fèi)表。（5）結(jié)算表：各單獨(dú)取費(fèi)項(xiàng)目的完整結(jié)算表。（6）材料調(diào)差表：發(fā)生材料調(diào)差的項(xiàng)目應(yīng)附工料分析表。（7）工程量計(jì)算書。（8）預(yù)結(jié)算附件：工

5、程合同、招標(biāo)文件、施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）、變更單、簽證（洽商）單、甲供材料（設(shè)備）清單、施工承包商自購材料（設(shè)備）價(jià)格審批表等。1.3.2工程結(jié)算的編制原則（1）合同控制部按合同規(guī)定編制工程竣工結(jié)算，工程竣工結(jié)算價(jià)與合同簽訂價(jià)一致的，按合同規(guī)定組織辦理竣工結(jié)算；工程竣工結(jié)算價(jià)與合同簽訂價(jià)不一致的，依據(jù)合同規(guī)定編制結(jié)算書，（2）對于工程結(jié)算中的變更、索賠，合同控制部門按合同規(guī)定“一事一簽一結(jié)算的管理”原則要求，對工程變更、索賠進(jìn)行辦理。當(dāng)工程進(jìn)度完成70%時(shí)，變更、索賠進(jìn)行一次中間匯總工作，工程進(jìn)度竣工完成后，進(jìn)行所有的變更、索賠匯總上報(bào)。1.4工程結(jié)算的上報(bào)（1）工程管理部在工程交工驗(yàn)收后3

6、個(gè)月內(nèi)按合同要求完成竣工資料編制工作，合同控制部工程在交工驗(yàn)收后5個(gè)月內(nèi)，根據(jù)工程完成的實(shí)際情況、竣工資料等資料完成竣工結(jié)算書的編制。（2）按照業(yè)主結(jié)算要求由合同控制部將工程竣工結(jié)算及結(jié)算支持性文件（紙質(zhì)資料5套與電子文檔1套）上報(bào)監(jiān)理及業(yè)主項(xiàng)目部。（3）工程結(jié)算書的內(nèi)容與格式1）工程結(jié)算費(fèi)用匯總表2）工程結(jié)算明細(xì)表3）工程變更(索賠)項(xiàng)目匯總表如果上報(bào)預(yù)算結(jié)算，內(nèi)容格式如下：4）工程結(jié)算書；5）編制說明；6）工程費(fèi)用匯總表7）建筑安裝工程費(fèi)用計(jì)算表；8）建筑安裝工程預(yù)（結(jié)）算表；9）設(shè)備材料匯總表；10）料價(jià)差調(diào)整表；11）機(jī)械臺(tái)班價(jià)差表；12）機(jī)械臺(tái)班單價(jià)調(diào)整表；13）工料分析表；14）工

7、程量計(jì)算表1.5工程竣工結(jié)算的審核（1）由合同控制部將工程竣工結(jié)算及結(jié)算支持性文件上報(bào)監(jiān)理及業(yè)主項(xiàng)目部，監(jiān)理及業(yè)主項(xiàng)目部共同負(fù)責(zé)竣工結(jié)算的組織與初審工作，在結(jié)算書報(bào)送后的2個(gè)月內(nèi)完成初審。（2）監(jiān)理及業(yè)主項(xiàng)目部將初審的工程結(jié)算書上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)業(yè)務(wù)處室；經(jīng)理部相關(guān)業(yè)務(wù)處室接到結(jié)算書后3個(gè)月內(nèi)完成工程結(jié)算的審定。（3）工程結(jié)算后2個(gè)月內(nèi)由項(xiàng)目部各部室配合業(yè)主完成資產(chǎn)清冊。（4）監(jiān)理及項(xiàng)目（分）部初審、業(yè)主相關(guān)業(yè)務(wù)處室審定后，業(yè)主的合同執(zhí)行部門依據(jù)審定的價(jià)款簽訂補(bǔ)充合同。（5）結(jié)算全部完成后，按照要求進(jìn)行歸檔存檔。2轉(zhuǎn)資移交2.1組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目部成立后，隨即成立該項(xiàng)目部轉(zhuǎn)資管理委員會(huì)的組織機(jī)構(gòu)。2

8、.2責(zé)任人及責(zé)任單位。（1）項(xiàng)目經(jīng)理為轉(zhuǎn)資管理委員會(huì)主任。（2）主管經(jīng)營項(xiàng)目f副經(jīng)理為轉(zhuǎn)資管理委員會(huì)副主任。項(xiàng)目部轉(zhuǎn)資管理委員會(huì)組織機(jī)構(gòu)圖設(shè)計(jì)部控制部采辦部工程管理部。（3）責(zé)任單位包括：合同控制部、采辦部、工程管理部。（4）合同控制部經(jīng)理、采辦部經(jīng)理、工程管理部經(jīng)理為具體責(zé)任人。上述責(zé)任人保持人員穩(wěn)定，不得隨意變動(dòng)。2.3轉(zhuǎn)資管理委員工作職責(zé)及工作界面。（1）轉(zhuǎn)資管理委員會(huì)主任為第一責(zé)任人，對工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)資及移交工作做出總體部署和安排。（2）轉(zhuǎn)資管理委員會(huì)副主任主管項(xiàng)目工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)資及移交工作，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各責(zé)任部門的轉(zhuǎn)資及移交工作。（3）合同控制部負(fù)責(zé)按照中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)工

9、程轉(zhuǎn)資及資產(chǎn)移交指南要求按照設(shè)計(jì)、采辦、施工分解各項(xiàng)費(fèi)用的工作。（4）工程管理部負(fù)責(zé)填列工程固定資產(chǎn)移交清冊中工程隧道、道路等建筑物部分，并審核合同控制部工程項(xiàng)目的地點(diǎn)，并負(fù)責(zé)核對簽認(rèn)各項(xiàng)資產(chǎn)實(shí)際所在位置及數(shù)量。（5）采辦部按照建設(shè)工程轉(zhuǎn)資及資產(chǎn)移交指南、及合同控制部明確的地點(diǎn)、采購界面進(jìn)行材料設(shè)備調(diào)撥、核對工作，并填列工程資產(chǎn)工程固定資產(chǎn)移交清冊等工作。（6）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)匯總采辦部、工程管理部、參見單位填制的工程固定資產(chǎn)移交清冊工作，并按照合同控制部提供的各項(xiàng)費(fèi)用的劃分，分?jǐn)偟较鄳?yīng)固定資產(chǎn)中，按時(shí)報(bào)出工程固定資產(chǎn)移交清冊。定期按月、分周上報(bào)轉(zhuǎn)資工作情況，及時(shí)對存在的問題進(jìn)行整改。2.4轉(zhuǎn)資時(shí)間要

10、求（1）項(xiàng)目部根據(jù)下發(fā)的模版與填制要求及時(shí)填寫固定資產(chǎn)清冊，并在工程項(xiàng)目投產(chǎn)前一個(gè)月將固定資產(chǎn)清冊提交業(yè)主進(jìn)行審核。（2）項(xiàng)目部在調(diào)度權(quán)和運(yùn)行權(quán)移交后，按照業(yè)主組織實(shí)物資產(chǎn)的清點(diǎn)移交。項(xiàng)目部組織各相關(guān)部門人員配合資產(chǎn)實(shí)物清點(diǎn)；項(xiàng)目部在實(shí)物清點(diǎn)完畢后15天內(nèi)，根據(jù)實(shí)物的清點(diǎn)情況對固定資產(chǎn)清冊進(jìn)一步整理完善后上報(bào)業(yè)主審核。（3）項(xiàng)目部在工程投產(chǎn)未辦理竣工決算即預(yù)轉(zhuǎn)資階段時(shí)，項(xiàng)目部必須在資產(chǎn)清點(diǎn)完畢后的15天內(nèi)，按照合同、協(xié)議的約定對固定資產(chǎn)清冊中的價(jià)值部分，按建筑、安裝費(fèi)、設(shè)備費(fèi)分別填寫后，報(bào)業(yè)主審查，并根據(jù)審查意見進(jìn)行修改完善。（4）項(xiàng)目部按照業(yè)主的相關(guān)規(guī)定，定期按月、分周上報(bào)轉(zhuǎn)資工作情況，并及

11、時(shí)對存在的問題進(jìn)行整改?？傮w思路：成立驗(yàn)收管理委員會(huì)，工程管理部具體牽頭負(fù)責(zé)，實(shí)行從工程一開始到交工全過程管理，工程管理部設(shè)專人專職，配備專用電腦等辦公機(jī)具。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，及時(shí)收集、整理匯總資料及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更、工程變更手續(xù)，對部分達(dá)到驗(yàn)收條件的及時(shí)報(bào)請監(jiān)理業(yè)主進(jìn)行、中間驗(yàn)收、單項(xiàng)驗(yàn)收，積極配合地方、水利、環(huán)保、消防、安全、技術(shù)監(jiān)督等部門進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收。針對以往工程中竣工資料存在的材料、設(shè)備“三證”不全、丟失、遺失，人員更換頻繁等問題，實(shí)行定人、定崗、定職責(zé)，實(shí)行設(shè)計(jì)、采辦、施工都設(shè)專職管理人員，制定竣工資料管理辦法，定期召開專題會(huì)議。充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源，建立信息平臺(tái)，實(shí)行信息共享，提高工作

12、效率。3工程驗(yàn)收管理3.1工程驗(yàn)收管理辦法工程驗(yàn)收包括中間驗(yàn)收、單項(xiàng)工程驗(yàn)收（即交工驗(yàn)收）、專項(xiàng)驗(yàn)收、初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收。3.1.1中間驗(yàn)收（1）對須進(jìn)行中間驗(yàn)收的單位工程的質(zhì)量進(jìn)行內(nèi)部檢查驗(yàn)收，內(nèi)部檢查合格后向監(jiān)理提出驗(yàn)收申請，參加業(yè)主組織的中間驗(yàn)收，負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量問題和缺陷的整改。（2）在預(yù)計(jì)達(dá)到驗(yàn)收條件前3天,向監(jiān)理提交符合要求的驗(yàn)收報(bào)告，及相應(yīng)的資料，驗(yàn)收報(bào)告通過監(jiān)理審核后，2天內(nèi)應(yīng)由業(yè)主及監(jiān)理組織驗(yàn)收。對中間驗(yàn)收全過程記錄，并得到相應(yīng)的業(yè)主及監(jiān)理的書面認(rèn)可，否則中間驗(yàn)收記錄無效。3.1.2單項(xiàng)工程驗(yàn)收（1）單項(xiàng)工程驗(yàn)收是指完成了本工程的施工任務(wù)，并經(jīng)過了有關(guān)的試驗(yàn)、

13、檢驗(yàn)，對業(yè)主提出的問題整改完畢，符合單項(xiàng)工程驗(yàn)收條件，向監(jiān)理提交驗(yàn)收申請后，由業(yè)主組織的驗(yàn)收。（2）整改單項(xiàng)工程驗(yàn)收過程中提出的問題，整改完成后，業(yè)主組織監(jiān)理對整改情況進(jìn)行復(fù)查、確認(rèn)，符合交工條件后，發(fā)放項(xiàng)目驗(yàn)收證書。（3）對未參加單項(xiàng)工程驗(yàn)收的未完工程（尾工）應(yīng)制定施工計(jì)劃，應(yīng)明確責(zé)任人、完工時(shí)間。實(shí)施過程中必須遵守業(yè)主與運(yùn)行單位簽訂安全協(xié)議，完成后，按單項(xiàng)工程驗(yàn)收程序進(jìn)行交工。（4）在保修期內(nèi)，及時(shí)對發(fā)現(xiàn)的工程缺陷進(jìn)行整改。（5）在保修期內(nèi)完成全部缺陷修復(fù)工作以及未完工程，在保修期結(jié)束后的28天內(nèi)，業(yè)主簽發(fā)保修證書。但如果在保修期結(jié)束之時(shí)，仍未完成在保修期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的缺陷，此時(shí)保修期應(yīng)相應(yīng)地延

14、長，直到完成修復(fù)相關(guān)缺陷為止。3.1.3專項(xiàng)驗(yàn)收專項(xiàng)驗(yàn)收由業(yè)主負(fù)責(zé)組織，包括建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)、安全設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、水土保持、土地利用及檔案等。其中消防、環(huán)境保護(hù)、安全設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、水土保持、土地利用由國家或地方行政主管部門組織驗(yàn)收，檔案由業(yè)主檔案管理部門組織驗(yàn)收，竣工決算由業(yè)主審計(jì)管理部門組織審計(jì)。（1）環(huán)境影響驗(yàn)收、安全驗(yàn)收、水土保持驗(yàn)收、職業(yè)衛(wèi)生驗(yàn)收1）工程竣工前，配合監(jiān)理組織的分部工程和單位工程自查初驗(yàn)，對組織自查初驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，確保專項(xiàng)評價(jià)報(bào)告書中的環(huán)境保護(hù)設(shè)施、水土保持設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步建設(shè)完工，移交管道安裝單位。2）竣工后的3個(gè)月內(nèi)，對環(huán)境保

15、護(hù)調(diào)查、水土保持技術(shù)評估、安全預(yù)評價(jià)和職業(yè)病危害控制效果評價(jià)等驗(yàn)收前的技術(shù)評估中發(fā)現(xiàn)的問題逐一進(jìn)行整改，環(huán)境保護(hù)設(shè)施、水土保持設(shè)施、安全防護(hù)設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施達(dá)到專項(xiàng)驗(yàn)收的要求。竣工后6個(gè)月內(nèi)，職業(yè)病防護(hù)設(shè)施達(dá)到職業(yè)衛(wèi)生驗(yàn)收要求。3）分別編制專項(xiàng)驗(yàn)收所需的工作總結(jié)，經(jīng)業(yè)主審閱后，向組織驗(yàn)收的行政主管部門提交和在驗(yàn)收會(huì)議上匯報(bào)。a.編制環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)和各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)情況的施工總結(jié)報(bào)告；b.編制水土保持設(shè)施建設(shè)和各項(xiàng)水土保持措施實(shí)施以及情況的施工總結(jié)報(bào)告；c.編制安全防護(hù)設(shè)施建設(shè)情況的施工總結(jié)報(bào)告；d.編制職業(yè)病防護(hù)設(shè)施建設(shè)情況的施工總結(jié)報(bào)告。4）安全專項(xiàng)驗(yàn)收a.開工前，負(fù)責(zé)消防設(shè)施圖紙

16、報(bào)地方消防管理部門審查批復(fù)，竣工前，申請地方消防管理部門進(jìn)行驗(yàn)收，出具合格并同意使用手續(xù)。b.負(fù)責(zé)涉及防雷防靜電施工的圖紙報(bào)地方氣象部門進(jìn)行審查，批準(zhǔn)后方可施工；投產(chǎn)前，防雷防靜電設(shè)施要經(jīng)地方氣象部門驗(yàn)收合格并出具相關(guān)手續(xù)。c.負(fù)責(zé)竣工后3個(gè)月內(nèi)完成遺留問題及隱患整改，并提供安全設(shè)施設(shè)計(jì)及其相關(guān)施工資料，向業(yè)主上報(bào)安全設(shè)施驗(yàn)收申請，并負(fù)責(zé)組織對提出的問題進(jìn)行整改。(2)土地利用負(fù)責(zé)辦理青苗賠償及地貌恢復(fù)、農(nóng)田復(fù)耕驗(yàn)收證書，然后到縣政府土地管理部門辦理由縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)政府土地管理部門簽署的土地利用合格證明。(3)職業(yè)衛(wèi)生驗(yàn)收負(fù)責(zé)落實(shí)整改政府衛(wèi)生行政部門對職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收過程中提出的問題。(

17、4)竣工檔案1）制定竣工檔案編制工作程序和工作計(jì)劃；對工程建設(shè)項(xiàng)目管理過程自身產(chǎn)生的工程管理、設(shè)備、征地文件以及竣工驗(yàn)收等方面的文件進(jìn)行收集、整理、立卷、審核；負(fù)責(zé)對設(shè)計(jì)、施工、物資（設(shè)備）采購等竣工檔案的編制工作進(jìn)行培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查、審核和驗(yàn)收。實(shí)施全過程跟蹤與控制，保證竣工檔案的收集、整理、保管等管理工作與工程建設(shè)同步。2）EPC竣工檔案審核、驗(yàn)收、交接程序和期限a.竣工檔案編制完成后，應(yīng)向監(jiān)理單位提出竣工檔案驗(yàn)收申請，由監(jiān)理負(fù)責(zé)組織對其竣工檔案的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審查。b.將監(jiān)理審查后的竣工檔案報(bào)至項(xiàng)目部，由項(xiàng)目部對竣工檔案的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行確認(rèn)合格后

18、，提交項(xiàng)目經(jīng)理部審核驗(yàn)收并進(jìn)行檔案交接。c.在竣工結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)監(jiān)理和項(xiàng)目部審查合格的竣工檔案提交項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行審核驗(yàn)收。有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時(shí)歸檔，提交的竣工檔案應(yīng)符合本章節(jié)規(guī)定。d.竣工檔案的整理歸檔應(yīng)執(zhí)行國家、行業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和集團(tuán)公司、業(yè)主的規(guī)定辦法。e.竣工檔案裝訂要求：按照業(yè)主有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目竣工檔案編制管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。f.全程參與竣工驗(yàn)收前的竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，對提出的問題進(jìn)行整改，以確保通過國家和股份公司級(jí)竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。3.1.4初步驗(yàn)收在項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件后，由業(yè)主在正式竣工驗(yàn)收前組織調(diào)控中心、運(yùn)行單位、EPC承包商以及監(jiān)理等單位開展項(xiàng)目初步驗(yàn)收。初步驗(yàn)收的主

19、要任務(wù)是檢查和評價(jià)工程的設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量，檢查竣工檔案和竣工驗(yàn)收文件準(zhǔn)備情況，為竣工驗(yàn)收做好準(zhǔn)備。(1)初步驗(yàn)收程序1）召開預(yù)備會(huì)，協(xié)商成立初步驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收組，確定初步驗(yàn)收工作日程；2）現(xiàn)場查驗(yàn)工程建設(shè)情況；3）檢查專項(xiàng)驗(yàn)收完成情況；4）審議、審查竣工驗(yàn)收報(bào)告書和各專項(xiàng)總結(jié)；5）審議、審查竣工檔案；6）審議、審查建設(shè)單位驗(yàn)收工作報(bào)告；7）對審議、審查和察驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的問題提出要求，明確分工，落實(shí)整改措施并限定完成時(shí)間；8）聽取工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對工程質(zhì)量及驗(yàn)收程序的監(jiān)督報(bào)告；9）編寫初步驗(yàn)收報(bào)告。業(yè)主根據(jù)初步驗(yàn)收檢查情況及調(diào)控中心和運(yùn)行單位檢查意見組織EPC承包商及其他工程服務(wù)商進(jìn)行整改，EPC承

20、包商及其他工程服務(wù)商將逐條整改情況以正式文件形式反饋給業(yè)主、調(diào)控中心和運(yùn)行單位。(2)業(yè)主在初步驗(yàn)收整改完成后向?qū)I(yè)公司上報(bào)竣工驗(yàn)收申請文件，申請文件的附件包括:1）竣工決算審計(jì)報(bào)告。2）用戶評價(jià)。3）項(xiàng)目安全、環(huán)保、水土保持等專項(xiàng)驗(yàn)收文件清單。4）初步驗(yàn)收及整改報(bào)告，調(diào)控中心和運(yùn)行單位對初步驗(yàn)收的檢查意見，建設(shè)單位的反饋意見，調(diào)控中心、運(yùn)行單位對初步驗(yàn)收中存在問題整改情況的書面確認(rèn)。5）建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收方案條件落實(shí)單。3.1.5竣工驗(yàn)收(1)竣工驗(yàn)收是指EPC承包商通過了單項(xiàng)工程驗(yàn)收后，并經(jīng)過了規(guī)定期限的試運(yùn)投產(chǎn)，完成了全部資產(chǎn)移交和竣工檔案移交，由本工程竣工驗(yàn)收委員會(huì)，對合同規(guī)定的工程進(jìn)行

21、驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后頒發(fā)竣工驗(yàn)收合格證書。(2)如果竣工驗(yàn)收表明工程還沒有滿足竣工條件，則可以拒絕簽發(fā)該竣工證書，同時(shí)指出EPC承包商獲得竣工證書之前仍需要完成的工作，在EPC承包商完成相關(guān)工作并復(fù)檢合格后，再向EPC承包商簽發(fā)竣工證書，并在該證書上書明工程竣工的日期。(3)竣工驗(yàn)收必須執(zhí)行國家、集團(tuán)公司和業(yè)主有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理的相關(guān)規(guī)定。(4)業(yè)主的職責(zé)和工作內(nèi)容1）項(xiàng)目前期階段的工作內(nèi)容a.負(fù)責(zé)收集（預(yù)）可行性研究報(bào)告及批準(zhǔn)文件、核準(zhǔn)申請文件及批復(fù)文件、初步設(shè)計(jì)及批準(zhǔn)文件等項(xiàng)目前期工作文件。b.項(xiàng)目開工報(bào)告、勘察設(shè)計(jì)有關(guān)批準(zhǔn)文件、招投標(biāo)文件、合同文件等。c.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目劃分，統(tǒng)一工程編號(hào)

22、，作為建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃統(tǒng)計(jì)、工程管理、采辦管理、工程結(jié)算、竣工決算以及竣工檔案、竣工驗(yàn)收文件編制的基礎(chǔ)。d.明確各單位承擔(dān)的竣工檔案編制任務(wù)、責(zé)任以及完成的時(shí)間等，并對完成情況進(jìn)行檢查。2）項(xiàng)目建設(shè)過程中的工作內(nèi)容a.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查EPC承包商及時(shí)做好竣工檔案的收集、整理、編制工作。b.負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目試運(yùn)投產(chǎn)及考核期間相關(guān)資料的收集、整理和存檔工作。c.負(fù)責(zé)對各單位提供竣工檔案的審核、簽收工作。3）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前的工作內(nèi)容a.組織監(jiān)理、EPC承包商、無損檢測、監(jiān)造等單位完成竣工檔案的編制工作，查驗(yàn)合格后組卷存檔，完成檔案驗(yàn)收工作。b.通過國家及地方相關(guān)行政主管部門完成竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收、建設(shè)

23、項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收、開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收、土地利用、建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病防護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收、消防設(shè)施驗(yàn)收等驗(yàn)收工作，并完成驗(yàn)收手續(xù)辦理工作。c.完成竣工決算并通過竣工決算審計(jì)。d.完成竣工驗(yàn)收報(bào)告書編制工作，會(huì)同運(yùn)行單位完成生產(chǎn)準(zhǔn)備和試運(yùn)考核總結(jié)工作，組織監(jiān)理、EPC承包商、無損檢測、監(jiān)造等單位完成各專項(xiàng)總結(jié)編制工作。e.組織完成初步驗(yàn)收及整改工作。f.清理未完工程和遺留問題，會(huì)同有關(guān)單位落實(shí)資金、實(shí)施方案及完成時(shí)間等。g.承擔(dān)竣工驗(yàn)收的組織工作及竣工驗(yàn)收費(fèi)用。h.做好與竣工驗(yàn)收相關(guān)的其它工作。(5)監(jiān)理單位的職責(zé)和工作內(nèi)容負(fù)責(zé)完成監(jiān)理竣工檔案編制、整理、匯總和組卷工作。負(fù)責(zé)編制監(jiān)理工作總結(jié)

24、。清理未完工程和遺留問題，督促有關(guān)單位制定實(shí)施方案，落實(shí)施工安排。負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查EPC承包商、施工、無損檢測等單位竣工檔案的編制、整理、匯總和組卷工作。參加初步驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收。(6)EPC承包商的職責(zé)和工作內(nèi)容負(fù)責(zé)完成EPC承包商竣工檔案編制、整理、匯總和組卷工作，負(fù)責(zé)組織所轄承包商竣工檔案編制、整理、匯總和組卷工作。負(fù)責(zé)編制EPC項(xiàng)目管理工作總結(jié)。清理未完工程和遺留問題，組織有關(guān)單位制定實(shí)施方案，落實(shí)施工安排和資源。參加業(yè)主組織的初步驗(yàn)收，負(fù)責(zé)組織有關(guān)單位對初步驗(yàn)收問題進(jìn)行整改。參加竣工驗(yàn)收。3.2竣工數(shù)據(jù)采集管理辦法數(shù)據(jù)采集分兩類：項(xiàng)目建設(shè)過程數(shù)據(jù)和完整性、運(yùn)行單位所需的技術(shù)數(shù)據(jù)。項(xiàng)

25、目建設(shè)過程數(shù)據(jù)：指在項(xiàng)目建設(shè)過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如設(shè)計(jì)圖紙完成進(jìn)度，隧道施工進(jìn)度數(shù)據(jù)、外協(xié)征地情況等等，該類數(shù)據(jù)主要用于項(xiàng)目建設(shè)過程管理工作，監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展，分析項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題，保質(zhì)按時(shí)完成項(xiàng)目所用。該類數(shù)據(jù)要求參建單位按各業(yè)務(wù)處室統(tǒng)一要求格式，以日報(bào)、周報(bào)形式通過信息應(yīng)用系統(tǒng)或電子郵件方式上報(bào)。完整性、運(yùn)行單位所需的技術(shù)數(shù)據(jù)：該類數(shù)據(jù)為項(xiàng)目建設(shè)期間產(chǎn)生的永久性技術(shù)數(shù)據(jù)，能夠輔助完整性管理和運(yùn)行單位進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和運(yùn)營管理，部分設(shè)備數(shù)據(jù)等要進(jìn)入專業(yè)公司ERP系統(tǒng)。該類數(shù)據(jù)一個(gè)顯著特點(diǎn)是，建設(shè)期過后采集難度大或者數(shù)據(jù)無法采集，如設(shè)計(jì)圖紙、隧道初期支護(hù)、坐標(biāo)等等。該類數(shù)據(jù)采集工作主要是EPC承包商

26、、設(shè)計(jì)院、物資供應(yīng)商等等參建單位完成。數(shù)據(jù)采集過程中，必須注意安全保密要求，要求所有參與單位針對涉密數(shù)據(jù)必須采用物理隔離計(jì)算機(jī)處理，通過只讀光盤存儲(chǔ)后人工提交。3.2.1工作內(nèi)容(1)建立竣工數(shù)據(jù)采集管理和實(shí)施組織機(jī)構(gòu)；(2)配合業(yè)主對施工進(jìn)度及質(zhì)量的抽檢過程；(3)數(shù)據(jù)采集人員必須持有相應(yīng)資質(zhì)；(4)建立竣工數(shù)據(jù)采集管理制度；(5)配備人員、機(jī)器、設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)等資源；(6)按業(yè)主確定的模版，及時(shí)、準(zhǔn)確的編寫竣工資料并上傳到系統(tǒng)中；3.2.2保密制度(1)涉及國家秘密的信息，如勘察資料（包括航測數(shù)據(jù)、地形圖等）、設(shè)計(jì)資料（包括初步設(shè)計(jì)、概算等），不得在沒有實(shí)行物理隔離的國際聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)、處

27、理、傳遞。(2)凡為完善計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)而采集的信息，除在新聞媒體上已公開發(fā)表的，組織者在發(fā)布前，應(yīng)當(dāng)征得提供信息單位的同意；凡對信息進(jìn)行擴(kuò)充或更新，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行信息保密審核制度。(3)用戶使用電子函件進(jìn)行網(wǎng)上信息交流，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密規(guī)定，不得利用電子函件傳遞、轉(zhuǎn)發(fā)或抄送國家秘密信息。應(yīng)盡可能采用計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)郵件服務(wù)進(jìn)行信息交流，避免使用互聯(lián)網(wǎng)上的郵箱發(fā)送電子函件。(4)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中存儲(chǔ)的涉及國家秘密的信息，如需查詢、增加、修改、刪除，必須遵守信息保密審批制度，審批后方可進(jìn)行相關(guān)操作。3.3竣工資料（竣工圖）管理辦法3.3.1總則(1)編制目的竣工資料是基本建設(shè)項(xiàng)目的重要技術(shù)檔案，

28、是工程建設(shè)的重要技術(shù)成果，是建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，是工程建成投產(chǎn)后生產(chǎn)運(yùn)營、維護(hù)、檢修及改造、擴(kuò)建的主要依據(jù)。為規(guī)范本工程竣工資料的編制工作，特制定本管理辦法。(2)編制依據(jù)及引用標(biāo)準(zhǔn)符合設(shè)計(jì)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn).3.3.2竣工文件和資料編制內(nèi)容(1)項(xiàng)目前期文件1）項(xiàng)目前期文件工程實(shí)施以前在立項(xiàng)、審批、管理以及前期籌劃過程中形成的文件、報(bào)告、紀(jì)要、批文等文件。如項(xiàng)目預(yù)可行性研究、項(xiàng)目建議書及計(jì)劃任務(wù)書批準(zhǔn)文件；項(xiàng)目選址意見及其報(bào)批文件、規(guī)劃許可證；可行性研究報(bào)告及評估、設(shè)計(jì)任務(wù)書及批準(zhǔn)文件；項(xiàng)目評估（包括借貸承諾評估）、論證等；環(huán)境預(yù)測、調(diào)查報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告書及批復(fù)；勞動(dòng)安全衛(wèi)生評價(jià)報(bào)告書和

29、批復(fù)；水工保持方案大綱及批文；遙感GIS技術(shù)的應(yīng)用；地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評價(jià)報(bào)告書；2）勘察文件和資料概念設(shè)計(jì)資料；合作設(shè)計(jì)資料；基本設(shè)計(jì)資料；初步設(shè)計(jì)資料及批文；設(shè)計(jì)有關(guān)文件。3）設(shè)計(jì)基礎(chǔ)文件和資料a.工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察設(shè)計(jì)和委托書、勘察報(bào)告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告；重要土樣、巖樣及說明。b.地形、地貌、控制點(diǎn)。c.水文、氣象、地震與其它設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料。d.其它設(shè)計(jì)原始資料。4）設(shè)計(jì)文件和資料a.初步設(shè)計(jì)（含概算）報(bào)批及批準(zhǔn)、調(diào)整文件。b.設(shè)計(jì)委托書、方案設(shè)計(jì)。c.總體規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)計(jì)算書、施工圖設(shè)計(jì)。d.技術(shù)秘密材料、專利技術(shù)文件關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn)等；e.設(shè)計(jì)評價(jià)、鑒定及審批。(2)

30、項(xiàng)目工程管理文件1）征地文件征用土地申請、批準(zhǔn)文件、紅線圖、坐標(biāo)圖、行政區(qū)域圖；征地移民拆遷、安置、補(bǔ)償批準(zhǔn)文件、協(xié)議書、土地使用證；文物調(diào)查及相應(yīng)管理文件；建設(shè)原始地形、地貌、狀況圖、照片；施工執(zhí)照、資質(zhì)、施工許可證。2）計(jì)劃、投資、統(tǒng)計(jì)、管理文件有關(guān)投資、進(jìn)度、物資、工程量的建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃；項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)資質(zhì)報(bào)批文件；概算、預(yù)算管理、差價(jià)管理文件；合同變更、索賠管理文件；規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃、方案、規(guī)定；招標(biāo)文件審查、技術(shù)協(xié)議；投資、進(jìn)度、質(zhì)量、健康安全環(huán)保、合同控制文件等。3）各類招標(biāo)、投標(biāo)、承發(fā)包合同協(xié)議招標(biāo)書、招標(biāo)修改文件、招標(biāo)補(bǔ)遺及答疑文件；投標(biāo)書、資質(zhì)材料、履約類保

31、函、委托授權(quán)書和投標(biāo)澄清文件、修正文件；開標(biāo)議程、開標(biāo)大會(huì)簽字表、報(bào)價(jià)表、評標(biāo)紀(jì)律、評標(biāo)人員簽字表、評標(biāo)記錄、報(bào)告；中標(biāo)通知書；合同談判紀(jì)要、合同審批文件、合同書、合同變更文件。4）專項(xiàng)申請、批復(fù)文件環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全、衛(wèi)生、消防、人防、規(guī)劃等文件；與鐵路、公路、電力、通信、水利等部門簽訂的合同、協(xié)議；項(xiàng)目開工報(bào)告、工程建設(shè)總體部署及批文、工程管理計(jì)劃、管理實(shí)施文件等資料；與工程建設(shè)有關(guān)的文件、紀(jì)要等。5）物資采辦文件和資料a.物資采辦招、投標(biāo)文件；物資采辦及運(yùn)輸合同、協(xié)議等；物資采辦管理計(jì)劃、管理實(shí)施文件；物資采辦決算和物資核銷資料；b.）材料設(shè)備安裝、使用中出現(xiàn)問題的處理及索賠情況的記錄。

32、(3)項(xiàng)目竣工文件：1）施工文件（交工技術(shù)資料）a.建設(shè)單位批準(zhǔn)的單項(xiàng)工程（或單位工程）開工報(bào)告，工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審紀(jì)要、施工圖會(huì)審記錄。b.施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃、施工技術(shù)及安全措施、質(zhì)量計(jì)劃、施工工藝和重大技術(shù)措施及其報(bào)審表。c.采辦和送驗(yàn)的材料的質(zhì)量證明、出廠合格證、材質(zhì)證明、化驗(yàn)檢驗(yàn)、復(fù)驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等資料（成批材料可用復(fù)印件，但發(fā)出單位必須在復(fù)印件上蓋上紅色印油確認(rèn)章，并注明原件在什么地方和用于工程的部位）。d.設(shè)計(jì)和施工變更資料：包括設(shè)計(jì)變更通知單、工程更改洽商、施工聯(lián)絡(luò)單；e.施工定位（水準(zhǔn)點(diǎn)、導(dǎo)線點(diǎn)、基準(zhǔn)點(diǎn)、控制點(diǎn)）測量、復(fù)核記錄及驗(yàn)收資料。f.隱蔽工程驗(yàn)

33、收記錄及驗(yàn)收資料。g.施工安裝記錄、日志、大事記，質(zhì)量檢查評定記錄，中間交工驗(yàn)收記錄、交接證書和工程交接證書，單位工程質(zhì)量評定資料，重大質(zhì)量、安全事故鑒定記錄及處理報(bào)告。h.施工總結(jié)、技術(shù)總結(jié)，竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告、施工預(yù)、決算。i.竣工圖。j.HSE竣工資料單獨(dú)組卷HSE類文件共分為三類，相應(yīng)分為三冊。A體系管理類文件B信息管理類文件CHSE作業(yè)類文件3.3.3項(xiàng)目竣工文件整理、歸檔的責(zé)任(1)依據(jù)中國石油天然氣股份有限公司建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定(2)竣工文件的收集及責(zé)任1）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段a.項(xiàng)目前期文件以及設(shè)備、工藝和涉外文件由可研單位、初步設(shè)計(jì)承包商和EPC項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集、積累和整理，設(shè)計(jì)

34、監(jiān)理、勘察和設(shè)計(jì)承包商負(fù)責(zé)收集積累勘察、設(shè)計(jì)文件，監(jiān)理單位進(jìn)行督促審查。監(jiān)理部審核，按規(guī)定交業(yè)主審定后向業(yè)主檔案室提交有關(guān)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和設(shè)計(jì)文件。b.項(xiàng)目工程管理文件和各種資料由相關(guān)各部門負(fù)責(zé)收集、積累、整理；業(yè)主相關(guān)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目建設(shè)中文件收集、積累和完整、準(zhǔn)確。2）項(xiàng)目施工階段a.項(xiàng)目竣工和施工文件由EPC項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織編制，監(jiān)理部組織審查、驗(yàn)收和核定，經(jīng)業(yè)主同意后向業(yè)主檔案室移交。b.施工資料按單項(xiàng)、單位工程由EPC負(fù)責(zé)進(jìn)行編制與組卷，監(jiān)理部組織審查、驗(yàn)收、核定，經(jīng)業(yè)主同意后向業(yè)主組檔案室移交。c.物資采辦部門資料要求由EPC項(xiàng)目部單獨(dú)立卷，監(jiān)理部組織審查、驗(yàn)收、核定，經(jīng)業(yè)主同意

35、后向業(yè)主檔案室移交。d.HSE管理資料，由各單位按照業(yè)主要求單獨(dú)編制組卷，監(jiān)理部組織審查、驗(yàn)收、核定，經(jīng)業(yè)主同意后向業(yè)主檔案室移交。e.項(xiàng)目試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收階段項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件EPC項(xiàng)目部收集、積累、整理，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核、簽認(rèn)竣工驗(yàn)收文件，由EPC項(xiàng)目部向業(yè)主檔案室移交。3.3.4施工文件的編制(1)施工文件的編制1）施工資料按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部建成并經(jīng)檢驗(yàn)合格后的，整個(gè)過程中形成的，反映施工實(shí)際狀況的各項(xiàng)重要技術(shù)數(shù)據(jù)的原始記錄，除竣工圖外還應(yīng)包括施工組織設(shè)計(jì)、主要施工技術(shù)方案、施工技術(shù)資料和工程質(zhì)量評定資料。2）編制原則施工組織設(shè)計(jì)和主要施工技術(shù)方案應(yīng)單獨(dú)組卷，按照施工組織設(shè)計(jì)大綱、施工

36、組織設(shè)計(jì)、主要施工技術(shù)方案的順序排列。工程質(zhì)量評定資料、質(zhì)量保證資料核查表、分部工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定表、分部工程質(zhì)量等級(jí)匯總表和單位工程質(zhì)量綜合評定表，按單位工程分裝在施工技術(shù)資料內(nèi)；分項(xiàng)工程質(zhì)量評定表按單位工程收集匯總成冊，經(jīng)竣工驗(yàn)收審查后由項(xiàng)目部保存?zhèn)洳?，不進(jìn)入竣工資料。3）編制方法工程施工技術(shù)資料均以項(xiàng)目劃分及編號(hào)為順序，按單位工程進(jìn)行組卷，組卷順序遵循通用表格在前、各專業(yè)施工技術(shù)資料在后的原則進(jìn)行組卷。4）施工總結(jié)單獨(dú)組卷一冊，要求文字簡明扼要敘述工程的重要意義依據(jù)，內(nèi)容從簡，一目了然，具體內(nèi)容如下：a.建設(shè)概況；b.施工特點(diǎn)；c.施工組織分工；d.施工形象進(jìn)度(圖表)；e.主要實(shí)物工程量

37、；f.主要材料消耗與節(jié)超情況；g.主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；h.竣工資料編制情況；i.全面質(zhì)量管理情況；供貸方式；j.未完工程及遺留問題限時(shí)整改；k.經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及改進(jìn)意見。(2)竣工圖的編制竣工圖是工程建設(shè)最終情況的真實(shí)反映，是項(xiàng)目工程建成后投產(chǎn)運(yùn)行、維護(hù)、保養(yǎng)必不可少的憑證和依據(jù)，為竣工資料的重要組成部分?？⒐D記錄整個(gè)工程施工過程實(shí)際情況，必須齊全、準(zhǔn)確，做到竣工圖與設(shè)計(jì)變更資料、隱蔽工程記錄“三對口”，竣工圖應(yīng)包括所有的施工圖。標(biāo)準(zhǔn)圖不進(jìn)竣工圖，但必須在圖紙目錄中注明。1）竣工圖的來源a.凡施工中沒有變更的施工圖，在施工圖空白處加蓋并簽署竣工圖章；b.凡有一般性圖紙更改及符合杠改或劃改要求的變更，

38、可在原圖上修改，修改的部分加蓋“竣工圖核定章”，全圖修改后加蓋并簽署“竣工圖章”；c.改動(dòng)大不宜在原施工圖上修改的,應(yīng)重新繪制竣工圖,按原圖編號(hào)加蓋“竣工圖章”。2）竣工圖編制更改辦法a.編制竣工圖中,對施工圖的變異執(zhí)行原則?！胺搽[蔽工程，施工與原施工圖的差異超過規(guī)范許可限度的，必須一律改在竣工圖上。為減少竣工圖的工作量，凡易于辨認(rèn)的非原則性的變異，一律不在原施工圖上修改。b.利用施工圖更改，必須注明更改依據(jù)，如設(shè)計(jì)變更通知單、洽商記錄等的文件編號(hào)；c.更改一般是杠改或劃改，局部可以圈出更改部位，在原圖空白處重新繪制；d.凡一般性圖紙變更符合杠改或劃改要求的必須在新圖上更改，并加蓋簽署竣工圖章

39、；e.當(dāng)無法在圖紙上表達(dá)清楚時(shí)，應(yīng)在標(biāo)題欄上方或左邊用文字說明；f.圖紙上各種引出說明應(yīng)與圖框平行，引出線不交叉，不遮蓋其他線條；g.對新增加的文字說明，應(yīng)在其涉及的竣工圖上作相應(yīng)的添加和變更；h.凡涉及結(jié)構(gòu)形式重大改變的應(yīng)重新繪制竣工圖，重新繪制的竣工圖按原圖編號(hào)末尾加注“竣”字，或在新圖標(biāo)題欄內(nèi)注明“竣工階段”并簽署竣工圖章；i.更改的施工圖不得隨意徒手更改，必須用繪圖工具碳素墨水筆更改。3.3.5竣工文件的編制要求竣工資料是施工活動(dòng)的真實(shí)記錄，應(yīng)確保真實(shí)性，不得后補(bǔ)，也不得超前更不能編造。對于技術(shù)數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確，不得弄虛作假，隨意修改。(1)編制要求1）竣工資料必須與工程實(shí)際相符，要在工程

40、建設(shè)中匯集和形成并與工程同步進(jìn)行。2）嚴(yán)格執(zhí)行竣工資料編制規(guī)定，審核責(zé)任制簽字手續(xù)完備。3）竣工資料的組卷外封面；內(nèi)封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表的格式由建設(shè)單位統(tǒng)一提供，施工承包商負(fù)責(zé)填寫。并應(yīng)符合下面的規(guī)定。a.外封面填寫要求外封皮案卷提名應(yīng)為建設(shè)項(xiàng)目名稱+單項(xiàng)工程名稱+單位工程名稱+簡要內(nèi)容+文種（竣工資料或竣工圖）；外封皮編制日期：竣工圖寫竣工圖編制日期，竣工資料寫開、竣工起止日期；編制單位：寫承建單位全稱要與單位項(xiàng)目部公章吻合。b.卷內(nèi)目錄順序號(hào)應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字從1依次標(biāo)注卷內(nèi)文件順序，一個(gè)文件(或部件)一個(gè)號(hào)；文件編號(hào)填寫文件文號(hào)、圖樣圖號(hào)或設(shè)備、項(xiàng)目代號(hào)；責(zé)任者填寫文件形成部門或主要責(zé)

41、任者；文件材料題名填寫文件標(biāo)題全稱或擬寫文件題名；日期填寫文件形成日期；頁次填寫每份文件首尾頁上標(biāo)注的頁號(hào)。c.卷內(nèi)備考表卷內(nèi)備考表要標(biāo)明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁數(shù)，不同載體形式文件的數(shù)量，如文字材料頁，照片張，附圖張；卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后。說明組卷和案卷使用情況，如立卷人、檢查人、立卷時(shí)間等；d.合格證粘貼單，由于合格證及材質(zhì)單大小不一，可粘貼在A4紙上，留有裝訂線位置。e.原材料檢驗(yàn)報(bào)告附件，如水泥、沙石和鋼材的試驗(yàn)報(bào)告，應(yīng)有生產(chǎn)廠家質(zhì)量證明簽章和銷售單位加蓋的紅章，均應(yīng)注明產(chǎn)品的批號(hào)，使用部位。4）竣工資料的編排打印格式應(yīng)符合下列規(guī)定a.頁邊距：上邊即上白邊，又稱天頭，設(shè)定為20mm；

42、下邊即下白邊，又稱地腳，設(shè)定為20mm；左邊即左白邊，又稱訂口，設(shè)定為30mm；右邊即右白邊，又稱切口，設(shè)定為20mm。b.頁眉：如果需要在頁眉加入資料名稱的，頁眉底線距上邊界設(shè)定為24mm；用小五號(hào)宋體，位置居中；c.頁碼：用5號(hào)宋體，在頁面底端，位置居中，頁腳底線距下邊界設(shè)定為20mm，可使用第X頁共XX頁，也可使用X帽或直接數(shù)字的形式，但同一份資料中不得混用；d.字體字號(hào)：標(biāo)題(章節(jié)小標(biāo)題)一般使用宋體或黑體字，選擇字號(hào)時(shí)應(yīng)根據(jù)頁面大小確定，一般不應(yīng)超過2號(hào)字；正文使用小4號(hào)宋體字；e.序號(hào)：使用漢字樣列條目，使用黑體或宋體字；使用阿拉伯?dāng)?shù)字分層排序的使用和正文相同的宋體字，最多排列四級(jí)，例：1.5.3.2，如仍不足使用，可以使用小寫英文作為最后一層排序；f.行距：用小4號(hào)宋體字時(shí)行距的設(shè)定為1.5倍；g.表格處理：使用A4紙單面橫版的表格，表頭全在訂口一邊；雙面橫排的表格，奇數(shù)頁碼的表頭在訂口一邊，偶數(shù)頁碼的表頭在切口一邊；表格內(nèi)的字體一般應(yīng)使用宋體字，應(yīng)以五號(hào)字為宜，排列出的表格應(yīng)以實(shí)用、美觀為原則；表格邊框線一般應(yīng)選擇在0.75磅以下；表格內(nèi)線條比較多的，應(yīng)選擇磅值較小的細(xì)線；需要特別強(qiáng)調(diào)邊框線的，邊框線選擇也不應(yīng)超過1.0磅。h.填寫技術(shù)表格，計(jì)量單位及符號(hào)應(yīng)符