投資者風(fēng)險測評問卷及評分表

1、客戶信息及風(fēng)險測評問卷（適用于自然人客戶） 客戶姓名： C3 （37-53 分） 身份證號： C4 （54-80 分） 本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險程度等情況，借此 C5 （81分以上） 協(xié)助您選擇合適的私募基金，以符合您的風(fēng)險承受能力。 風(fēng)險承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使 本公司所提供的私募基金與您的風(fēng)險承受能力等級相匹配。 本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)， 并 不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險。 同時， 與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由您自行承擔(dān)。 本公司提示您：本公司

2、根據(jù)您提供的信息對您進行風(fēng)險承受能力評估，開展 適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料， 并對所提供的信息和證明材 料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。 本公司建議：當(dāng)您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及 時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一 致。 本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照 法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進行查詢以 外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、 泄露給任何第三方，或者將相關(guān) 信息用于違法、不當(dāng)用途。 一、財務(wù)狀況 1、您的金融資產(chǎn)情況： A. 300萬元 2

3、、最近三年您個人年均收入： A. 50萬元 3、您是否有數(shù)額較大的債務(wù)： A. 沒有 B. 有，為房貸等長期債務(wù) C. 有，信用卡、消費信貸等短期債務(wù) D. 有，向親戚朋友借款 二、投資知識 4、以下描述符合您實際情況的是： A. 自修并略懂金融、財經(jīng)、投資類知識 B. 具有金融、財經(jīng)、投資類學(xué)習(xí)經(jīng)歷 C從事過金融、財經(jīng)、投資相關(guān)工作 D.我沒有金融投資專業(yè)知識 三、投資經(jīng)驗 5、您的投資經(jīng)驗情況為： A. 有限：只把錢存放銀行或購買低風(fēng)險理財產(chǎn)品 B. 般：我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但需要進一步的指導(dǎo) C. 豐富：我參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，投資經(jīng)驗較豐富 D. 非常豐富：我參與過私

4、募產(chǎn)品等較高風(fēng)險產(chǎn)品的交易，經(jīng)驗很豐富 四、投資目標(biāo) 6、您用于私募投資的大部分資金的投資期限為： A. 短期一一0到1年 B. 中期1到5年 C. 長期一一5年以上 7、您希望您購買的私募產(chǎn)品投資于哪些品種： A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種 B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 C期貨、融資融券 D. 復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品 E. 其他產(chǎn)品 （注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。） 五、風(fēng)險偏好 8、當(dāng)您進行投資時，您的首要目標(biāo)是： A. 資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險 B. 盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低 C產(chǎn)生較多的收

5、益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險 D實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險 9、您認(rèn)為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少？ A. 10%以內(nèi) B. 10%-30% C. 30%-50% D超過50% 六、其他信息 10、您的年齡是： A. 30歲及以下 B. 31-40 歲 C. 41-50 歲 D51-60 歲 E超過60歲 客戶簽署確認(rèn) 本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及 相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。若本人 提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司 客戶（簽名）： 簽署日期： 客戶信息及風(fēng)險測評問卷（適用于機

6、構(gòu)客戶） 客戶名稱： 組織機構(gòu)代碼： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適 的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險承受能力。 風(fēng)險承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使 本公司所提供的私募基金與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。 本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)， 并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低私募基金的固有風(fēng)險。同時，與 私募基金相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由貴單位自行承擔(dān)。 本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風(fēng)險承受能 力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實

7、提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提 供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。 本公司建議：當(dāng)貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時， 需對貴單位所投資的私 募基金及時進行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險 程度等實際情況一致。 本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格 按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進行查 詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或 者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。 1、貴單位的性質(zhì)： A. 國有企事業(yè)單位 B. 非上市民營企業(yè) C. 外資企業(yè) D. 上市公司 2、貴單位

8、的凈資產(chǎn)規(guī)模為： A. 500萬元以下 B.500萬元-1000萬元 C. 1000萬元-1億元 D. 超過1億元 3、貴單位年營業(yè)收入為： A. 500萬元以下 B. 500萬元-1000萬元 C. 1000萬元-1億元 D. 超過1億元 4、貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為： A. 300萬元以內(nèi) B. 300萬元-1000萬元 C. 1000萬元-3000萬元 D超過3000萬元 5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是： A. 銀行貸款 B. 公司債券或企業(yè)債券 C通過擔(dān)保公司等中介機構(gòu)募集的借款 D. 民間借貸 E沒有數(shù)額較大的債務(wù) 6、對于私募基金投資工作，貴單位

9、打算配置怎樣的人員力量： A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策） B. 一名專職人員 C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確 D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工 7、貴單位所配置的負(fù)責(zé)私募投資工作的人員是否符合以下情況： A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過 兩年 B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位 C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA或注冊金融 分析師證書（CFA中的一項及以上 D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述 8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度： A. 沒有。因

10、為要保證操作的靈活性 B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則 C. 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的 規(guī)則 9、貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為： A.有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品， 但還需要進一步的指導(dǎo) C. 豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并 傾向于自己做出投資決策 D. 非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險產(chǎn) 品的交易 10、 有一位投資者一個月內(nèi)做了 15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴 單

11、位認(rèn)為這樣的交易頻率： A.太高了 B偏咼 C正常 D偏低 11、過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品） 的數(shù)量是： A. 5個以下 B. 6至10個 C. 11至15個 D. 16個以上 12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有： A.銀行存款 B.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品 C股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 D期貨、融資融券 E私募產(chǎn)品 （注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。） 13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交 易額大概是多少： A. 100萬元以內(nèi) B. 1

12、00萬元-300萬元 C. 300萬元-1000萬元 D. 1000萬元以上 E從未投資過金融產(chǎn)品 14、貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為： A. 短期一一0到1年 B. 中期1到5年 C長期一一5年以上 15、貴單位進行投資時的首要目標(biāo)是： A. 資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險 B. 盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低 C產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險 D. 實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險 16、貴單位希望投資的私募產(chǎn)品去投資哪些品種？ A. 含債券、貨幣市場基金、債券基金 B. 含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金 C. 含期貨、

13、融資融券 D. 含復(fù)雜金融產(chǎn)品 E. 含其他產(chǎn)品 （注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。） 仃、貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？ A. 10%以內(nèi) B. 10%-30% C. 30%-50% D超過50% 18、假設(shè)有兩種不同的投資：投資 A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的 損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將 您的投資資產(chǎn)分配為： A. 全部投資于A B. 大部分投資于A C兩種投資各一半 D. 大部分投資于B E. 全部投資于B 佃、貴單位參與私募產(chǎn)品投資的主要目的是什么： A. 閑置資金保值增值 B. 獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收

14、益 C. 現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險 客戶簽署確認(rèn) 本機構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章 及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。若 本機構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機構(gòu)將及時書面通知貴公司。 客戶（蓋章）： 簽署日期： 附表：風(fēng)險承受能力評分表 自然人客戶評分表: 序 號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 A 2 2 6 3 2 2 4 0 0 9 B 4 5 4 7 4 6 7 4 4 11 C 6 7 2 10 6 10 9 6 8 6 D 8 9 0 r o 12 11 8 11 4 E 10 11 11 0 機構(gòu)客戶評分表: 序 號 1 2 3 4 5