廈門市某顧問公司管理制度匯總

1、（精編）廈門市某顧問公司管理制度匯總廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.總貝U文件編號CM-AS-001版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231. 目的：為規(guī)范公司運作與行政管理，規(guī)范員工的行為，使公司之發(fā)展有制度 上的保證，特制訂公司管理制度。2. 制訂原則：2.1可行性原則：公司各項制度的制定講求務實，不制定過高的標準。2.2有效性原則：公司的各項規(guī)章制度一旦制定，在被明令廢止之前就必須 得到一絲不茍的執(zhí)行，未經(jīng)特別豁免，任何人不得違背。2.3標準化原則：力求公司的行政行為和業(yè)務行為的標準化；2.4個性化原則：公司以人

2、性化管理為主，強調(diào)員工的自律和自覺，充分尊 重員工的個性。3. 效力：本制度自公布之日起生效，原制度與本制度沖突的，以本制度為準。4. 解釋權(quán)：本制度的解釋權(quán)歸公司最高行政長官。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定企業(yè)文化文件編號CM-AS-002版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231. 公司的宗旨：通過向客戶提供全方位的服務產(chǎn)品，實現(xiàn)公司與客戶的共同 發(fā)展；通過充分尊重、挖掘和培養(yǎng)員工的潛能，實現(xiàn)員工與公司的共同成長。2. 企業(yè)文化：團隊力量與資源共享 積極溝通與全面理解 目標明確與高效運作 專業(yè)素質(zhì)與不斷創(chuàng)新3. 員工行為準則：3. 1工作時間，必須稱呼同事的職位（無職位

3、者除外），不得直呼其姓名。3. 2個人形象規(guī)范，待人接物文明；3. 3辦公秩序嚴肅、緊張、有序、安靜；3. 4學無止境，不斷向書本、業(yè)務、同事、客戶、社會學習；3. 5愛惜公物，勤儉節(jié)約，提倡環(huán)保；3. 6做事以做人為先，尊重理解他人，如同尊重理解自己；3. 7不以損害公司及同事利益的方式謀取私利；3. 8不斷樹立、維護與提高公司品牌與形象。4. 工作制度和觀念：4. 1首問制：下級必須服從和完成上級的工作安排、指示和督導。 若因故無 法完成該項安排、指示或有不同意見，必須加以解釋，并由上級決定后另行 安排或處理。對于上級的另行安排和處理有異議的，可以越級申訴。4. 2復命制：事必有復，復必有

4、時；4. 3時間觀念：運用時間表進行時間管理，今日事，今日畢；4. 4職業(yè)觀念：處處體現(xiàn)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)風貌；4. 5保密觀念：嚴守公司與客戶商業(yè)秘密，保證商業(yè)情報安全；4. 6雙贏觀念：個人職業(yè)規(guī)劃與公司利益協(xié)調(diào)發(fā)展， 實現(xiàn)個人與公司之共同 發(fā)展。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定.5.公司組織構(gòu)架文件編號CM-AS-003版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/23公司實行扁平式管理，提高管理效率；公司實現(xiàn)首席官制，實現(xiàn)職責分工。公司業(yè)務實行開放式項目小組負責制，倡導高級經(jīng)理與項目經(jīng)理的自由組 合；公司運作強調(diào)充分授權(quán)與完全責任的統(tǒng)一。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位

5、核準審查制定公司的組織架構(gòu)如下圖所示：崗位描述文件編號CM-AS-004版 次1.0頁次1/5發(fā)行日期2002/1/231 首席運營官（COO）:1.1匯報對象：coo直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負責，全面 負責公司的日常運作。1.2協(xié)作伙伴：與CKO分工協(xié)作，相互配合形成管理團隊。1.3直接下級：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，會計與出納以及行政與后勤人員。1.4主要職責： 擬定公司經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略； 制訂年度工作計劃并監(jiān)督實施； 負責業(yè)務開拓和戰(zhàn)略談判； 建立和完善對外公眾關(guān)系； 協(xié)調(diào)和督導項目小組的業(yè)務進程； 擬定和修改公司管理制度； 提出公司機構(gòu)設置和和工資調(diào)整建議； 負責新聘員工的初

6、步面試； 審核公司對外協(xié)議、合同和重要文件；在獲得上級授權(quán)時代表公司簽 署上述文件； 遇有重大問題應與CKO勾通與協(xié)商,并將溝通結(jié)論向上級匯報；（11）定期向其上級報告工作，并完成其下達的工作。2首席知識官（CKO ）:2.1匯報對象：CKO直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負責，全面 負責公司知識資源與服務品質(zhì)管理，確保各項風險的防范與控制。2.2協(xié)作伙伴：與COO分工協(xié)作，相互配合形成管理團隊。2.3直接下級：高級經(jīng)理、項目經(jīng)理、項目助理和公司秘書。2.4主要職責： 對于公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略、政策和策略提出建議； 負責公司的知識管理和內(nèi)部資源共享建設； 制訂公司的保密制度和風險防范制度；

7、 對于項目立項從技術(shù)與風險等角度提出建議；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加網(wǎng)絡管理人員及部分內(nèi)容崗位描術(shù)文件編號CM-AS-004IAI 4 J出火也頁 次2/5 負責審核項目總體方案設計、各類具體操作文件以及其他與項目有 關(guān)的各類往來函件等，以確保服務產(chǎn)品的技術(shù)可行性與產(chǎn)品質(zhì)量； 負責審閱公司所有其他的各類往來文件，并簽署意見； 負責對下級的督導、培訓與考核； 負責安排新聘人員的上崗前培訓； 督導項目小組的業(yè)務進程； 提出相關(guān)專業(yè)問題并負責召集相關(guān)專業(yè)人員進行專題研討；(11) 在CEO,COO外出期間臨時負責公司日常運作；(12) 負責每月的綜合考核；(13

8、) 負責設立標準文件庫與工具箱；(14) 定期向上級匯報工作，完成上級下達的工作任務。3 高級經(jīng)理4.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或 CEO;COO;CKO4.2協(xié)作伙伴：其他高級經(jīng)理、財務主管、項目經(jīng)理和公司秘書4.3直接下級：項目小組成員(項目經(jīng)理和項目助理)4.4主要職責： 對公司市場開拓戰(zhàn)略提出建議； 參與并執(zhí)行市場開拓策略與計劃； 獨立開拓客戶與項目 負責組建并領(lǐng)導項目小組并對該項目負完全責任 ； 負責項目運作的總體策劃，在方案獲得批準后負責實施； 協(xié)調(diào)項目小組對內(nèi)對外分工，并對項目工作結(jié)果負責； 每周確認項目成員的項目工作時間表； 負責對下級的督導、培訓與考核，并將培訓與考核意見

9、呈報COO ； 兼任高級知識經(jīng)理一職，在 CKO指導下收集、整合和提供共享資 源。 完成上級下達的其他工作。4項目經(jīng)理4.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或 CEO;COO;CKO;項目組長。4.2協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書4.3直接下級：公司分配的項目助理4.4項目經(jīng)理的分類：一類為準高級經(jīng)理，在業(yè)務上可以獨立操作項目，對 外使用高級經(jīng)理頭銜并享受高級經(jīng)理的職權(quán)，唯在財務分配上不享受高 級經(jīng)理之利益(需由COO確認)；另一類為普通項目經(jīng)理。4.5普通項目經(jīng)理(兼任知識經(jīng)理)之職責：完成CEOCOO下達的行業(yè)研究計劃；崗位描術(shù)文件編號CM-AS-004IAI 4 J出火也頁 次3/5

10、 完成CKO下達的信息和知識的收集、整合工作和專題研討任務； 完成項目組長分配的工作任務，并記錄其工作時間，以此享受項目 小組的利益分成。建議的分成比例為 30-40%; 完成COO分配的督導、培訓項目助理計劃，并將培訓結(jié)果呈報 COO; 完成上級下達的其他工作任務。5項目助理（兼任知識編輯）5.1匯報對象：COO ; CKO ;高級經(jīng)理以及對其負有培訓責任的項目經(jīng)理。5.2合作伙伴：項目助理、知識編輯、行政人員、公司秘書。5.3直接下級：無5.4主要職責：完成CEOCOO下達的行業(yè)研究計劃；完成CKO下達的信息和知識的收集、整合工作和專業(yè)研討任務；在高級經(jīng)理或/和項目經(jīng)理的指導下完成日常工作

11、， 并記錄其工作時間，以此享 受項目小組的利益分成。建議的分成比例為10- 20%; 完成上級下達的其他工作。6. 財務主管（Chief Accountant公司暫時不設首席財務官）。6.1匯報對象：直接向董事長、執(zhí)行合伙人或 CEO負責；行政上受 COO 領(lǐng)導。6.2直接下級：會計和出納。6.3主要職責： 協(xié)助制訂公司的財務計劃； 完善公司的財務制度； 負責成本規(guī)劃和控制； 負責與境內(nèi)外會計師事務所聯(lián)系和合作事宜； 負責對下級的督導、培訓與考核，并將考核意見呈報上級。 兼任高級知識經(jīng)理一職，在 CKO指導下收集、整合和提供共享資 源。7. 會計7.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或 CEO，行

12、政上受COO領(lǐng)導，業(yè)務上 受會計主管領(lǐng)導。7.2協(xié)作伙伴：出納7.3直接下級：無崗位描術(shù)文件編號CM-AS-004IAI 4 J出火也頁 次4/57.4主要職責： 審核憑證； 記帳； 編制會計報表；負責公司稅務工作；編制月度及年度財務狀況分析報告交董事長；負責公司的年審工作；完成公司下達的其他工作。8. 出納8.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或 CEO，行政上受C00領(lǐng)導，業(yè)務上 受會計主管領(lǐng)導。8.2協(xié)作伙伴：會計8.3直接下級：無8.4主要職責： 收款（收取營業(yè)現(xiàn)金，應當日存入銀行，不得坐支）； 根據(jù)審批的合法單據(jù)，復核無誤后支付款項； 保管日常備用金。出納保管的現(xiàn)金限額為人民幣5,000

13、元，超過5,000元的應及時存入銀行； 設置“現(xiàn)金日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了，應計 算當日的現(xiàn)金結(jié)余數(shù)，并將結(jié)余數(shù)與實際庫存數(shù)核對，做到帳款相符 ； 按開戶銀行、存款種類，分別設置“銀行存款日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了應結(jié)出余額，防止開空頭支票； 按月向開戶銀行領(lǐng)取“銀行對帳單”進行核對，帳面結(jié)余與銀行對帳單余 額之間如有差額，必須逐筆查明原因進行處理，并編制“銀行存款余額調(diào) 節(jié)表”；按期編制“貨幣資金報告表”，向會計移交收付款單據(jù)； 辦理稅務發(fā)票領(lǐng)用、納稅申報，保管未填用的發(fā)票、收據(jù)及有價證券； 發(fā)放工資、獎金，代扣個人調(diào)節(jié)稅； 根據(jù)審批后的業(yè)績考核

14、表編制獎金津貼表； 完成公司下達的其他工作（包括人事管理相關(guān)工作、社保、醫(yī)保、公司年 檢、公司網(wǎng)頁更新等）。9. 公司秘書9.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或 CEO ; COO ; CKO。9.2協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理、項目經(jīng)理、財務主管、會計、出納、司機9.3直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次5/59.4主要職責： 負責各類文件的收發(fā)/傳閱/復印/歸檔工作； 處理日常往來函件/傳真,接聽電話并做好記錄； 接待和安排約見客人； 組織有關(guān)會議的會務工作，做好會議記錄和整理工作； 收集有關(guān)業(yè)務資料，建立文書檔案系統(tǒng)； 整理董事長的通訊資料并隨時提供信息； 負責公司職工考勤工作； 保

15、管公司辦公用品，登記錄用和進倉情況； 每天標準上班時間為8點30分； 積極參加培訓，完成公司下達的其他工作。10. 網(wǎng)絡管理員10.1匯報對象：COO CKO10.2協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書10.2主要職責： 負責管理、登記、維護、采購、更新公司網(wǎng)絡設備； 負責確保公司網(wǎng)絡暢通； 負責管理和維護公司所有電器設備； 負責設立安全防范措施，確保公司網(wǎng)絡安全； 負責公司網(wǎng)站建設、維護和更新； 每天標準上班時間為8點45分； 負責對公司員工的網(wǎng)絡和計算機知識培訓。11. 駕駛員11.1匯報對象：COO11.2協(xié)作伙伴：CKO高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書11.3主要職責： 安全駕駛汽車，為

16、公司業(yè)務服務； 負責公司員工的午餐安排和登記工作； 完成公司下達的其他工作。廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.職工行為規(guī)范文件編號CM-AS-005版次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231 著裝：1. 1員工個人儀容儀表不僅僅展現(xiàn)個人精神面貌，而且體現(xiàn)著公司的行業(yè)形象；1. 2上班時間需注重個人儀容、儀表、著裝整潔；男士除非穿著高領(lǐng)毛衣無法扎領(lǐng)帶外，均需佩領(lǐng)帶（特別強調(diào)外出開會、出差更需保持）；上班時間不許穿休閑服、便裝、羊毛外衫。2 接聽電話：2. 1所有員工必須在第一時間接聽電話；2. 2總機接聽電話須先說“高能資本，您

17、好！”員工接聽電話時須說“您 好!”與客人交談時應注意使用各種禮貌用語：“對不起”、“請稍等”、“再見”、“謝謝”；2. 3被找員工不在位置上或因忙不能接聽電話時，其他員工應代接電話， 并解釋原因，記錄留言等信息；2. 4接聽電話應控制音量，以不影響他人為原則；2. 5上班時間內(nèi)須盡量避免接打私人電話，確有要事時，通話應簡短扼要。3.待客:3. 1外來人員原則上在會議室會面，保證公司內(nèi)部辦公環(huán)境；3. 2事先預約有訪客的，應提前通知公司秘書，以安排會議室，并提供訪 客服務；3. 3任何員工在公司工作區(qū)域內(nèi)遇見訪客詢問或張望，均應主動帶領(lǐng)至相 關(guān)人員處，確保訪客在公司內(nèi)一定有人作陪， 避免訪客自

18、行在公司內(nèi)四處 查找；3. 4業(yè)務客戶和重要訪客離開公司時，應由具體接待的員工為客戶開門并 送至電梯口；3. 5謝絕訪客翻動、閱讀、使用公司與職工個人用品，注意公司與客戶的 商業(yè)機密；3. 6最后一個離開公司的員工有義務檢查公司各種設備是否關(guān)閉，并確保 公司大門上鎖。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12員工離開公司時檢查設備廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006版 次1.0頁次1/3發(fā)行日期2002/1/231. 總則：辦公室由公司秘書統(tǒng)一管理，建立辦公室管理手冊（見附件）

19、， 實行當事人登記制度；2. 傳真管理：2.1傳真機由公司秘書管理與維護，并負責開關(guān)機。2.2接收傳真：全部傳真原則上由公司秘書負責接收， 并逐頁統(tǒng)一編號。在傳真管理表 登記后，第一時間傳送或通知至相關(guān)部門及個人，收件人須簽收，重要傳 真要復印備份。2.3發(fā)送傳真：公司傳真采用統(tǒng)一格式，經(jīng) CKO審閱同意簽發(fā)后，由公司秘書登記后統(tǒng) 一發(fā)出；3. 復印管理：需要復印公文的員工需先向公司秘書聲明并在 復印管理表上進行登記 后由公司秘書統(tǒng)一復印。4. 信件管理：公司所有信函由公司秘書統(tǒng)一收發(fā)，并由收發(fā)件人在信件管理表上登 記。5. 文檔管理：5.1文本文檔：5.1.1各項目小組應指定專人對文本文件進

20、行歸類管理， 并在項目完成以后， 檢查文件是否有缺失（如有缺失需說明原因），交公司統(tǒng)一存檔；5.1.2董事長的文本文檔由秘書統(tǒng)一整理歸檔，查閱與復印需經(jīng)本人同意。5.2電子文檔：5.2.1公司秘書每天上午、下午兩次統(tǒng)一接收公司郵箱： 中的郵件；5.2.2員工在服務器中的電子文件夾的建立和官理應按照標準化格式，電子 文檔應進行歸類整理，并妥善保管個人密碼；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12設備管理辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁 次2/3523網(wǎng)絡安全：員工在公共區(qū)的文檔應注意保密；員工的電子文檔要注意 定期備份，以防病毒損害

21、。6. 圖書、報刊管理：6.1圖書：6.1.1圖書一經(jīng)購買，由公司秘書統(tǒng)一蓋章登記入庫，方可借用；6.1.2圖書借閱必須填寫書報管理表后借出，原則借閱時限為一個月， 每次最多借閱三冊；6.1.3員工必須妥善保管公司圖書，若有損壞、遺失，限一月內(nèi)購還，否則 照原價兩倍賠償。6.2報刊、雜志：6.2.1公司秘書每日將當日報紙夾至報架上，并保留最近五天的報紙；6.2.2每周進行剪報，剪剩的舊報紙保存兩個月；6.2.3期刊架上放置近兩期期刊，每半年裝訂成冊，并收藏，保存期 2年。6.3采購及訂閱手續(xù)：圖書采購及報紙、期刊、電子雜志等資料的訂閱采購程序參照“辦公用品管 理制度(CM-AS-007) ”。

22、7. 辦公設備管理：7.1辦公設備包括傳真機、復印機、投影儀、手提電腦、桌式電腦、數(shù)碼相機、錄音機等；7.2除桌式電腦分配給個人專用外，其余設備均由網(wǎng)絡管理員管理，個人借用投影儀、手提電腦、數(shù)碼相機、錄音機等，必須進行登記，使用完畢立 即歸還，董事長特別批準的除外；7.3員工應愛惜公司的辦公設備，注意保持機器清潔；使用時要嚴格操作規(guī) 程，嚴禁私自拆卸、移動機器設備；7.4電腦運行環(huán)境由公司統(tǒng)一安裝設置，個人不得無故修改系統(tǒng)設置；修改、 安裝軟件需得管理員許可；認真做好網(wǎng)絡安全防范措施，若有發(fā)現(xiàn)問題應 及時向管理員報告，盡量避免意外情況發(fā)生。8. 車輛管理：8.1公司車輛由專職駕駛員駕駛，公司人

23、員因業(yè)務需要派車的，應提前提出申 請，辦公室統(tǒng)一安排后方能出車，駕駛員應填寫出車登記表；每月還必 須填寫車輛費用統(tǒng)計表；8.2不得公車私用。下班后，公司車輛原則上應停放于指定車位，特殊情況應 向公司領(lǐng)導請示；8.3保養(yǎng)和維修由公司指定點進行，駕駛員必須填寫車輛維修保養(yǎng)登記表；8.4駕駛員因違反交通規(guī)則而受到的罰款，原則上應由駕駛員負擔。辦公室管理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁 次3/3附表：辦公管理手冊(CM-AS-006-C1)，包括： 傳真收發(fā)管理登記表復印管理登記表 郵件管理登記表 書報管理登記表 設備使用登記表 機票登記表出車登記表(CM-AS-006-C2) 車輛維修保養(yǎng)登記表(C

24、M-AS-006-C3) 車輛費用統(tǒng)計表(CM-AS-006-C4)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITALMANAGEMENT CO., LTD.辦公用品管理制度文件編號CM-AS-007版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231. 辦公用品領(lǐng)用標準：1.1額度：公司除董事長外的全體人員領(lǐng)用固定額度的辦公用品以及報銷通訊 費、交通費等，在額度內(nèi)和規(guī)定的范圍內(nèi)有自主決定權(quán)。該額度視為員工 工資的一部分；1.2辦公用品的范圍：可自由領(lǐng)用并計入個人額度的辦公用品包括： 電話磁卡、 復印紙、筆、筆擦、磁盤、文件夾、膠水、不干膠、小刀、訂書機及釘、 筆記本及紙、封面紙及膠圈、回形

25、針、大頭針、涂改液、電池、起釘器、 打孔器等。未列明的項目經(jīng)董事長或其授權(quán) COO確認是否進入額度范圍；1.3后勤人員在為業(yè)務人員服務或其他特殊情況下領(lǐng)用大量辦公用品的，經(jīng)董 事長批準后，可以免于計入個人額度。特殊辦公用品的領(lǐng)用應由COO批準；實際執(zhí)行過程中，如果個人額度超 出預算，必須經(jīng)公司董事長特別批準；領(lǐng)用辦公用品應本著節(jié)約、環(huán)保的原則：文件夾應盡量提高使用周轉(zhuǎn)效率， 多余的部分可以退回行政部；紙張的背面可以用于打印文件初稿或用于作草 稿；簽字筆可以多用筆芯替換；等；辦公用品由專人保管，領(lǐng)用人填寫辦公用品管理表；辦公用品采用統(tǒng)一購買的辦法，根據(jù)需要，填寫請購單 ，經(jīng)財務部經(jīng) 理審批預算后

26、執(zhí)行；購買單件價值超過 100元的用品的，需經(jīng)公司 COO審 批。流程圖：.6.請購預算審批采購登記入庫領(lǐng)用附表：請購單(CM-AS-007-A1)辦公用品管理表(CM-AS-007-A2)辦公用品入庫單(CM-AS-007-A3)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITALMANAGEMENT CO., LTD.文件編號CM-AS-008版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231 原則：采取公開招聘，擇優(yōu)錄用的原則，聘用后按勞取酬，享受公平待遇。2. 程序：2. 1公司需要增加新員工，由公司董事長會同公司主要領(lǐng)導研究所需人員的 數(shù)

27、量、各項條件(職位、學歷、姓別、年齡、婚姻狀況、工作經(jīng)驗、戶籍、 需要懂的知識)、招聘的途徑(通過刊登啟示或機構(gòu)推薦)等后，交行政 人員具體實施。2. 2行政人員按要求向外招聘，收集應聘人員資料后，統(tǒng)一安排面試，并在 面試前由應聘人員填寫“職位申請表”。2. 3初步面試由C00會同有關(guān)人員進行，面試后在“招聘面試記錄表”簽 署意見，并將初步篩選結(jié)果送董事長，由董事長進行最后面試，并確定職 位、工資、級別與上班日期；末錄用者的表格、個人資料存檔。3. 流程圖:附表：招聘人員職位申請表(CM-AS-008-B1) 招聘面試記錄表(CM-AS-008-B2)2002/7/12上崗前培訓廈門市資本營運

28、顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.人事使用變更程序文件編號CM-AS-009版 次1.0頁次1/2發(fā)行日期2002/1/231 報到手續(xù)：1.1聘用人員應持一寸照片2張、體檢表及相關(guān)證件至行政部辦理報到手 續(xù)，體檢不合格、關(guān)系不清者，不予錄用。1.2本公司不允許任何人員在外兼職。2試用期：2.1新錄用的新員工除董事長特別批準，一律實行試用期三個月。待遇按 公司薪金制度的有關(guān)規(guī)疋處理；2.2新員工報到后，公司將與新員工簽疋勞動合同及保密協(xié)議，發(fā)放辦公 用品，公司指定項目經(jīng)理以上級別的人員對其進行督導 ，并進行月 度考核；2.3試用期滿后，由督導人員

29、對新員工進行綜合考核并將考核表送交C00并轉(zhuǎn)董事長審核，經(jīng)批準后新員工轉(zhuǎn)為正式職工。3 提職提薪與降職降薪：3. 1提職：員工在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，將在職位空缺的情況下給 予提升，先由C00做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批準 后生效；3. 2提薪：員工在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，在無職位空缺的情況下 給予提薪，先由C00做員工工作考核，“工作考核表”送董事長批 準后生效；3. 3降職或降薪：員工在合同期內(nèi)，如不能勝任工作或嚴重違紀，將給予降職或降薪，先由C00做員工工作考核，“工作考核表”送董事 長批準后生效； 生效后的“工作考核表”送財務部更改薪資。4解除合同：4. 1員工辭職

30、須于一個月前向C00提出書面申請，填寫“離職表”報送董事長最后批準，方可生效； 未提前申請須賠償兩個月工資；4. 2試用期間雙方解除合同須提前 三個工作日；4. 3由公司提出提前解除合同，按勞動合同法的有關(guān)規(guī)疋執(zhí)行。N0.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12解除勞動合同的規(guī)定、淘汰制等人事使用變更程序文件編號CM-AS-009頁 次2/24. 4公司實行末位淘汰制。凡是每年年度考核排在最后一位的員工，公司 原則上將解除勞動合同。5. 離職手續(xù)：辭職申請獲批準或被公司要求解除合同后，該員工應于最后工作日，按公 司規(guī)定，根據(jù)“離職表”中工作交接項目要求，至相關(guān)部門辦理清楚各項 工

31、作的交接，交接完畢后將“離職表”返回財務部計算工資并存檔；工作 未交接完畢，有關(guān)部門不得給予辦理關(guān)系調(diào)動手續(xù)。具體各部門交接項目 如下：5.1工作部門：對內(nèi)、對外工作的交接，確認辦公物品完好無損；5.2行政部：確認歸還公司書籍與行政部發(fā)放之工作牌、辦公用品；確認電 腦有無損壞，設備完整；5.3財務部：確認結(jié)清所有經(jīng)手之款項，歸還預支款；5.4對外：起草致客戶函，確定項目承接人員。6. 法律責任：若離職員工未按公司規(guī)定將所有工作交接清楚，致使公司家受經(jīng)濟損失，公司將有權(quán)追究其法律責任。若其在公司尚享有利益的， 公司有權(quán)予以扣留。附表：試用期職工月度考核表(CM-AS-009-B1) 員工半年工作

32、考核表(CM-AS-009-A1) 離職表(CM-AS-009-A2)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.考勤制度文件編號CM-AS-010版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231工作時間：1.1正常工作時間為每周一至周五的上午 9時一 12時，下午2時一 6時， 周六、周日休息；公司員工每天工作時間僅 7小時，每周工作時間僅 35小時；1.2公司業(yè)務采取項目制，因此個人為完成項目所需額外工作時間一律不計 加班費；1.3如遇自然災害致交通癱瘓的，應盡可能向負責考勤的人員報告，交通恢 復后，立即到公司上班，經(jīng)確認后可不計缺勤。

33、2 考勤制度：2.1本公司由公司秘書負責考勤；公司秘書于每月5日前將上月考勤表送財務部計算工資；2.2遲到、早退：上午9時，下午2時未到為遲到；上午12時，下午18時 之前離開為早退；如外出辦事，須事先由其上一級主管同意，并事前 向考勤人員報備；2.3事假、病假：每天上午9時之前，下午2時之前未到公司需事先請假。 凡請假必須報考勤人員確認；請假超過 2小時以事假0.5天論處；超 過4小時以事假1天論處；2.4曠工：每天上午9： 30之前，下午2： 30之前未到公司不請假一律以曠 工論處，連續(xù)曠工超過3天，公司將予以除名。附表：考勤表(CM-AS-010-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準

34、審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.休假制度文件編號CM-AS-011版 次1.0頁次1/2發(fā)行日期2002/1/231 請假原則：1.1員工請假應事先填寫“請假申請表”，按程序報批后，方可休假，如 遇到緊急事故，須口頭知會上級主管，并于上班后24小時內(nèi)補單，“休假申請表”交考勤人員備案；1.2未經(jīng)準假擅離職守者，以曠工論處；1.3請假理由不充分或妨礙工作的，公司可根據(jù)實際情況縮短假期或不予 準假；1.4假期最短時限以半天計。1.5 一個月請假累計超過4天(含)的，按出勤率相應降低其本月職務工資， 具體辦法見“薪酬制度” (C

35、M-AS-019 )。2 帶薪假期規(guī)定：公司設立帶新假期制度。員工在本公司工作每滿一年，享受帶薪休假一天。3.病假制度：每位員工在本公司工作每滿壹年，每年享受帶薪病假一天。附表：休假申請表(CM-AS-011-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.人事考評制度文件編號CM-AS-012版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231. 考核的目的是持續(xù)改進員工的工作，促進公司持續(xù)發(fā)展；2. 考核的對象為全體員工。其中，COO與CKO由董事長考核，其余人員由 COO考核；3. 考核的內(nèi)容為

36、員工的業(yè)務工作以及對本制度的遵循情況；4. 考核分為月度考核、半年考核和年度考核。試用期的職工必須進行月度考 核；5. 考核結(jié)果與浮動的職務工資及獎金的掛鉤；6. 職工對考核結(jié)果不服的，可以向董事長申請復核。附表：職工考核表(CM-AS-012-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加月度考核項目立項表審查項目立項 確立小組業(yè)務管理流程企業(yè)走訪盡職調(diào)查報告行業(yè)研究報告初步建議書財務顧問協(xié)議結(jié)束多文件正式方案制定制訂方案 公司審核反饋 方案實施市場推廣業(yè)務介紹廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.文件編號CM

37、-AS-013版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/23行業(yè)研究進一步了簽訂協(xié)議*盡職調(diào)查解項目* 注：-1為標準化文件NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準文件編號CM-AS-014版 次1.0頁次1/3發(fā)行日期2002/1/23Z戰(zhàn)略合作廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITALMANAGEMENT CO., LTD.1. 項目立項：公司承接每一項業(yè)務，必須首先進行立項。每個項目由高級經(jīng) 理或項目經(jīng)理填寫項目立項表；2. 立項標準：在公司業(yè)務范圍內(nèi)的，收費可能達到10萬元以上的；或者項 目比較簡單，但存在后續(xù)服務的可能，收費可能在 5萬元以上的；3. 立項內(nèi)容：項目立項表主要

38、包含對項目的初步了解、 主要思路和商業(yè)判斷， 初步確定的項目小組成員；2002/7/12工作時間報價標準等4. 內(nèi)審會：公司成立項目內(nèi)部審核委員會，由董事長、C00及CKO等組成。項目名稱南紙融資立項號碼1L99001說明1位2位3位4位5位1LS99001一類（項目類另U）融資 （項目性 質(zhì)分類）上市公司 （行業(yè)分 類）1999 年（立項的 年度）第一個項目（不論第幾 類項目，均統(tǒng) 一連續(xù)編號）該審核委員會批準后項目方可實施；董事長有權(quán)預先批準立項，并付諸實施。5.項目編號：批準立項的項目必須進行統(tǒng)一編號。編號辦法如下：5.1公司項目立項號碼的編制采用 8位編號，舉例說明如下：5.2項目性質(zhì)

39、分類編號參考:X國內(nèi)上市及輔導HC常年顧問SE增資擴股（股權(quán)融資）FL融資（其他融資）BR資產(chǎn)重組MA購并VH會議香港上市改制 可行性報告 商業(yè)計劃書 資產(chǎn)管理 風險投資項目管理制度文件編號CM-AS-014頁 次2/35.3行業(yè)分類編號參考I ITH高科技B生物技術(shù)C化工醫(yī)藥N環(huán)保R房地產(chǎn)A農(nóng)業(yè)飼料U公用事業(yè)E能源旅游業(yè)M材料G政府相關(guān)P上市公司K貨運港口Z其它6. 公司有權(quán)根據(jù)業(yè)務發(fā)展的情況，推薦或調(diào)配項目小組的成員；7. 項目小組在項目實施過程中必須及時向 CKO、C00及CEO匯報進展情 況，重大決策不得擅自決定；項目在實施過程中若發(fā)生重大變化， 項目負責 人應立即報告C00或CKO以

40、便提交給項目審核委員會復核，以決定是否 繼續(xù)推進或放棄該項目，或做其他安排。8. 項目推進制度A項目立項后，項目組長必須訂立前期工作時間表，按照時間表的要求開展 工作；同時必須估算后期工作可能需要的時間，作為協(xié)議報價的依據(jù)；B估算方法：以780元/小時的標準作為2002年公司報價的基礎；以后公司 將定期公布工作時間收入標準；C項目合同簽訂后，項目小組必須訂立總體工作時間表，同時建立工作臺帳， 登記工作事項和工作時間；D項目工作臺帳定期檢查復核：項目小組成員的項目工作臺帳每周由項目組 長簽字確認一次；項目組長的項目工作臺帳每2周由COO簽字確認一次； 項目操作的匯總工作臺帳，在可能的條件下，每個

41、月交由客戶簽字確認一 次；E項目操作過程中，對外提交的任何文件，必須先交CKO審核，重要文件還必須交董事長審閱；F傳真件由出文人掛入“待審閱傳真”夾，通知CKO審閱后，轉(zhuǎn)入“已審閱傳真”夾，公司秘書發(fā)出后，再轉(zhuǎn)入“已發(fā)送傳真”夾；G項目工作人員對外聯(lián)絡、溝通或交流應該盡量采用電子郵件的方式。對外 發(fā)送的電子郵件一律采用公司統(tǒng)一分配的郵箱，并同時發(fā)送給CEO、COO、CKO。重要郵件發(fā)送前需經(jīng) CKO審核；H項目審核委員會每月定期召開內(nèi)部協(xié)調(diào)會，由項目小組匯報項目進展情況，提出問題并進行討論和協(xié)調(diào)；I嚴格控制風險。公司不介入高風險的操作領(lǐng)域，對項目過程中發(fā)現(xiàn)的風險 傾向，應立即反映和匯報并采取相

42、應措施；J項目結(jié)束后，應填寫總結(jié)表，并報內(nèi)審會通過；K公司實行業(yè)務跟蹤制度，凡已確定項目負責人的，或者由項目人員引入的 項目，由該項目人員負責跟蹤；對于未確立立項的項目，由COO統(tǒng)一負責跟蹤，也可以指定項目人員負責跟蹤。項目管理制度文件編號CM-AS-014頁 次3/39.項目是公司的財產(chǎn)，不是項目小組的私人財產(chǎn)，必須依附于公司的力量取得，也必須依靠公司團體的力量才能完成。附表：項目工作時間表(CM-AS-014-A1)項目總結(jié)表(CM-AS-014-A2)項目工作臺帳(CM-AS-014-B1)項目立項審批表(CM-AS-014-A1)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL

43、MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務操作制度文件編號CM-AS-015版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/7/121. 業(yè)務操作標準化：所有對外傳真，必須使用統(tǒng)一格式，公司的協(xié)議、方案、 研究資料等均應采用標準化格式；2. 業(yè)務操作程序化：2.1中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會：組織中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會，必須提前2周聯(lián)系各中介機構(gòu)， 征集會議議題、落實出席人員等，會議前三天必須將會議議程傳各中介 機構(gòu)；會議結(jié)束后一天內(nèi)作出會議紀要。2.2客戶見面會：與客戶見面一定要有的放矢、有所準備。會議前應仔細研 究客戶的有關(guān)資料和行業(yè)資料，做到心中有數(shù)，并準備所有公司文件。 會議討論的要點及會議的安排必須提前3天傳真

44、給客戶及參與會議的其他個方。3. 客戶及中介機構(gòu)聯(lián)系3.1項目人員要保持與客戶及相關(guān)中介機構(gòu)的密切聯(lián)系 ，隨時掌握項目動態(tài)， 重要事項隨時向COO、CKO及董事長匯報；3.2在項目操作過程中，需要與中介機構(gòu)高層（主要負責人）聯(lián)系的，應告 知COO、CKO及董事長，一般情況下，法律問題由 CKO統(tǒng)一向中介機構(gòu) 高層溝通，其他問題由COO及董事長統(tǒng)一負責溝通，以避免發(fā)生混亂。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/8/14文件審核程序廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.合同管理制度文件編號CM-AS-016版 次1.0頁次1/

45、1發(fā)行日期2002/1/231. 公司合同實行嚴格的審核、審批和統(tǒng)一管理制度；2. 業(yè)務負責人將草擬的合同交公司 CKO進行合規(guī)、合法性審核后，交公司 C00審批，報公司董事長簽署；對于一般合同，董事長也可以在了解情況 后，授權(quán)C00簽署。3. 合同名稱應規(guī)范。例如“常年財務顧問協(xié)議” 、“A股改制上市顧問協(xié)議”、 “企業(yè)香港上市顧問協(xié)議”、“購并重組顧問協(xié)議”、“國企改制顧問協(xié)議”、 “投、融資顧問協(xié)議”等；4. 合同正本由董事長統(tǒng)一保管，副本由項目負責人備存。5. 合同執(zhí)行過程中，發(fā)生重大變更，應及時報告 CKO，經(jīng)征詢C00及董事 長的同意，做出處理。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審

46、查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務考核制度文件編號CM-AS-017版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231、公司實行業(yè)務考核制度，并以此作為核發(fā)業(yè)績獎金的基礎；2、業(yè)務考核包含兩個部分：業(yè)務收入；項目執(zhí)行情況；3、業(yè)務年度的定義：計算的時間為每年的農(nóng)歷 1月1日至次年的12月 31日；4、業(yè)務收入的計算：業(yè)務收入以業(yè)務年度實際到帳的金額為準；5、項目執(zhí)行情況是考核公司交辦的項目執(zhí)行、 完成的情況以及客戶對項 目執(zhí)行的滿意程度。如果執(zhí)行公司交辦的項目多，工作時間長，執(zhí)行質(zhì)量 良好，即便其收費情況不是很好，公司將根

47、據(jù)其工作時間，給予適當獎勵； 相反既使收入良好，但是客戶反映差，項目執(zhí)行情況不理想，執(zhí)行公司交辦業(yè)務不積極等，公司將視情況給予一定的扣罰。6公司當年的業(yè)務考核在次年春節(jié)前結(jié)束， 由公司財務部和董事長共同確定。7、董事長對項目的考核有最終裁定權(quán)。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.差旅制度文件編號CM- AS-018版 次1.0頁次1/1發(fā)行日期2002/1/231. 公司職工因業(yè)務需要出差，應填寫“出差申請表”，注明事由、工作日程安 排、達到的目的、費用的承擔方式、交通工具、住宿條件等，報公司

48、COO 批準；因參加會議、市場開拓或參加培訓的出差，應由董事長批準；在緊急情況無法填寫申請表的，應以電話方式征得 CEO、COO同意，并在回到公 司后24小時內(nèi)補齊手續(xù)；2. 職工出差到達目的地后，應及時與公司聯(lián)系，留下聯(lián)系方式；3. 正常出差的職工每天必須以電話、電郵、傳真等方式向公司 領(lǐng)導匯報工作情 況，出差結(jié)束后還必須匯報和總結(jié)；4. 參加會議及培訓的，出差完成后，應向公司匯報參加情況，交流心得體會；5. 職工出差返回公司上班后五天內(nèi)，必須辦理差旅費核銷手續(xù)，填寫“旅差費 報銷單”，交回余款，不得拖欠。附表：出差申請表(CM-AS-018-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定

49、文件編號CM- AS-019版 次1.0頁次1/3發(fā)行日期2002/1/23廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.1.公司實行工資加獎金的薪酬制度。2 . COO和CKO效益獎金另行規(guī)定。3 .業(yè)務人員（高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，項目助理）獎金實行項目制;4. 行政與財務人員獎金不與項目和公司業(yè)績掛鉤。2002/7/12重新修訂5. 工資結(jié)構(gòu)表：序 號工資結(jié)構(gòu) 明細項目說明當月工資構(gòu)成=基礎工資+職務津貼+綜合考核工資+午餐補 貼+辦公用品補貼+其他+住房補貼+報銷額度（報銷額度不 計入當月實發(fā)工資中，另外報銷 ）0首席高級經(jīng)理項目經(jīng)理項目助

50、理后勤1基礎工資114001200120011009002職務津貼15008007507003003綜合考核 工資基數(shù)5004003503002004（注）:綜 合考核工 資綜合考核工資以每人的綜合考核工資基數(shù)根據(jù)考核率進行 評定，即綜合考核工資基數(shù)x綜合考核率.5（注）:綜合考核工 資考核率綜合工資考核率包含以下幾點 （一）.工作計劃：日常工作 時間管理（工作時間表）占10%項目工作時間計劃（項目 時間表）占10%;（二）.工作量占20%;（三）.管理制度：態(tài)度占 10%,方法占10%;（四）.協(xié)調(diào)與合作：對公司外客戶占10%,對 公司內(nèi)同事占10%;（五）專業(yè)與創(chuàng)新：占20%.6加：午餐 補貼差額午餐補貼差額=午餐補