學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠

1、建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理建設(shè)工程招投標(biāo)與合同管理 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元1 1認(rèn)識(shí)建設(shè)工程施工索賠認(rèn)識(shí)建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元2 2明確建設(shè)工程施工索賠程序明確建設(shè)工程施工索賠程序 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元3 3明確工期索賠明確工期索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元4 4明確費(fèi)用索賠明確費(fèi)用索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元5 5掌握施工索賠策略和技巧掌握施工索賠策略和技巧 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元6 6熟悉反索賠熟悉反索賠 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元1 1 認(rèn)識(shí)建設(shè)工程施工索賠認(rèn)識(shí)建設(shè)工程施工索賠 一、施工索賠的概念及特征一、施工索賠的概念及特征 （一）概念（一）概念 索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、

2、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承 擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 （二）特征（二）特征 根據(jù)索賠的基本含義，我們可以看出索賠具有以下基本特征： （1）索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索 賠。 （2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 （3）索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 二、施工索賠的分類二、施工索賠的分類 索賠從不同的角度、按不同的方法和不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以有多種分類方法。 （一）按索賠的目的分類（一）按索賠的目的分類 1.工期索賠 由于非承

3、包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱 為工期索賠。 2.費(fèi)用索賠 費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變，從而導(dǎo)致承包人增加 開支時(shí)，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由其承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。 （二）按索賠當(dāng)事人分類（二）按索賠當(dāng)事人分類 1.承包商與發(fā)包人之間的索賠 這類索賠大都是有關(guān)工程量計(jì)算、變更、工期、質(zhì)量和價(jià)格方面的爭(zhēng)議，也有中 斷或終止合同等其他違約行為的索賠。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 2.承包商與分包商之間的索賠 其內(nèi)容與前一種大致相似，但大多數(shù)是分包商向總包商索要付款和賠償及承包商向 分包商罰款或扣留支付款等。 3.承包商與

4、供貨商之間的索賠 其內(nèi)容多是商貿(mào)方面的爭(zhēng)議，如貨品質(zhì)量不符合技術(shù)要求、數(shù)量短缺、交貨拖延、 運(yùn)輸損壞等。 （三）按索賠的原因分類（三）按索賠的原因分類 1.工程延誤索賠 工程延誤索賠是指因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、 施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的， 承包商對(duì)此提出索賠。 2.工程范圍索賠 工程范圍的索賠是指發(fā)包人和承包商對(duì)合同中規(guī)定工程理解的不同而引起的索賠。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 3.施工加速索賠 施工加速索賠經(jīng)常是工程延期索賠或工程范圍索賠的結(jié)果，有時(shí)也稱為“趕工索 賠”。而施工加速索賠與勞動(dòng)生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大

5、，因此又可稱為勞動(dòng)生產(chǎn)率損失索 賠。 4.不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠 不利的現(xiàn)場(chǎng)條件是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的 不同或雖合同中未作描述（一般是地下的水文地質(zhì)條件），但也包括某些隱藏著的不可 知的地面條件。 （四）按索賠的合同依據(jù)分類 1.合同內(nèi)索賠 此種索賠是以合同條款為依據(jù)，在合同中有明文規(guī)定的索賠，如工期延誤、工程變 更、工程師提供的放線數(shù)據(jù)有誤、發(fā)包人不按合同規(guī)定支付進(jìn)度款等。這種索賠由于在 合同中有明文規(guī)定，往往容易成功。 2.合同外索賠 此種索賠在合同文件中沒有明確的敘述，但根據(jù)合同文件的某些內(nèi)容能合理推斷出 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 可以進(jìn)行此類索賠，而且此

6、類索賠并不違反合同文件的其他任何內(nèi)容。 3.道義索賠 道義索賠又稱額外支付，是指承包商在合同內(nèi)或合同外都找不到可以索賠的合同依 據(jù)或法律根據(jù)，因而沒有提出索賠的條件和理由，但承包商認(rèn)為自己有要求補(bǔ)償?shù)牡懒x 基礎(chǔ)，而對(duì)其遭受的損失提出具有優(yōu)惠性質(zhì)的補(bǔ)償要求。 （五）按索賠處理方式分類（五）按索賠處理方式分類 1.單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運(yùn)行的干擾事件發(fā)生時(shí)或 發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人或監(jiān)理工程 師提交索賠要求和報(bào)告。 2.綜合索賠 綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實(shí)施過 程中因各種原因

7、未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合索賠報(bào) 告，由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 三、施工索賠的起因三、施工索賠的起因 在現(xiàn)代承包工程中，索賠經(jīng)常發(fā)生且索賠額很大。引起施工索賠的發(fā)生，主要有以 下幾方面的原因。 （一）施工延期（一）施工延期 施工延期是指由于非承包商的各種原因而造成工程的進(jìn)度推遲，施工不能按原計(jì)劃 時(shí)間進(jìn)行。 （二）合同變更（二）合同變更 對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施過程來說，變更是客觀存在的，只是這種變更必須是在原 合同工程范圍內(nèi)的變更；若屬超出工程范圍的變更，承包商有權(quán)予以拒絕。 （三）合同存在矛盾和

8、缺陷（三）合同存在矛盾和缺陷 合同存在矛盾和缺陷常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)，合同中有遺漏或錯(cuò)誤，這些矛 盾通常反映為設(shè)計(jì)與施工規(guī)定相矛盾，技術(shù)規(guī)范和設(shè)計(jì)圖紙不符合或相矛盾，以及一些 商務(wù)和法律條款規(guī)定有缺陷等。在這種情況下，承包商應(yīng)及時(shí)將這些矛盾和缺陷反映給 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 監(jiān)理工程師，由監(jiān)理工程師作出解釋。 （四）惡劣的現(xiàn)場(chǎng)自然條件（四）惡劣的現(xiàn)場(chǎng)自然條件 惡劣的現(xiàn)場(chǎng)自然條件是一般有經(jīng)驗(yàn)的承包商事先無法合理預(yù)料的，如地下水，未探 明的地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等，另外還有地下的實(shí)物障礙，如經(jīng)承包商現(xiàn)場(chǎng)考察無法發(fā) 現(xiàn)、發(fā)包人資料中未提供的地下人工建筑物，地下自來水管道、公共設(shè)施、坑井、隧

9、道、 廢棄的建筑物混凝土基礎(chǔ)等，這都需要承包商花費(fèi)更多的時(shí)間和金錢去克服和除掉這些 障礙與干擾。因此，承包商有權(quán)據(jù)此向發(fā)包人提出索賠要求。 （五）參與工程建設(shè)主體的多元性（五）參與工程建設(shè)主體的多元性 由于工程參與單位多，一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)有發(fā)包人、總包商、監(jiān)理工程師、分包 商、指定分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜， 相互聯(lián)系又相互影響，只要一方失誤，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)影響其他合作者， 造成他人損失，從而導(dǎo)致索賠和爭(zhēng)執(zhí)。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元2 2 明確建設(shè)工程施工索賠程序明確建設(shè)工程施工索賠程序 一、提出索賠意向通知一、提

10、出索賠意向通知 索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，及時(shí)向發(fā)包人或工程師提出書面 索賠意向通知，也即向發(fā)包人或工程師就某一個(gè)或若干個(gè)索賠事件表示索賠愿望、要 求或聲明保留索賠的權(quán)利。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關(guān)鍵是抓 住索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)提出索賠意向。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 二、準(zhǔn)備索賠證據(jù)二、準(zhǔn)備索賠證據(jù) 監(jiān)理工程師和發(fā)包人一般都會(huì)對(duì)承包商的索賠提出一些質(zhì)疑，要求承包商作出解 釋或出具有力的證明材料。因此，承包商在提交正式的索賠報(bào)告前，必須盡力準(zhǔn)備好 與索賠有關(guān)的一切詳細(xì)資料，以便在索賠報(bào)告中使用，或在監(jiān)理工程師和發(fā)包人要求 時(shí)出示。根據(jù)工程項(xiàng)目的性質(zhì)和內(nèi)容不同，索

11、賠時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備的證據(jù)資料也是多種多樣、 復(fù)雜多變的。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 三、編寫索賠報(bào)告三、編寫索賠報(bào)告 索賠報(bào)告是承包商在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交的、要求發(fā)包人給予一定 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和延長(zhǎng)工期的正式書面報(bào)告。 （一）索賠報(bào)告的編寫要求（一）索賠報(bào)告的編寫要求 1.索賠報(bào)告的基本要求 （1）必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由有資格提出索賠要求，一是根據(jù)合 同某條某款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費(fèi)用補(bǔ)償和（或）延 長(zhǎng)工期；二是發(fā)包人或其代理人如果違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取 補(bǔ)償。 （2）索賠報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。 （3）要

12、證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠事件前因后果的關(guān)聯(lián)性，要 以合同為依據(jù)，說明發(fā)包人違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。如果不能有理有 據(jù)地說明因果關(guān)系，而僅在事件的嚴(yán)重性和損失的巨大性上花費(fèi)過多的筆墨，對(duì)索賠的 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 成功都無濟(jì)于事。 2.索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確 （二）索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容（二）索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容 在實(shí)際承包工程中，索賠報(bào)告通常包括三部分。 1.承包商或其授權(quán)人致發(fā)包人或工程師的信 2.索賠報(bào)告正文 3.附件 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 四、遞交索賠報(bào)告四、遞交索賠報(bào)告 索賠意向通知提交后的28日內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞送 正

13、式的索賠報(bào)告。 承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時(shí)間內(nèi)再報(bào)送正式索賠 報(bào)告。也就是說，工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 五、索賠審查五、索賠審查 索賠審查是當(dāng)事雙方在承包合同基礎(chǔ)上，逐步分清在某些索賠事件中的權(quán)利和責(zé)任 以使其數(shù)量化的過程。作為發(fā)包人或工程師，應(yīng)明確審查的目的和作用，掌握審查的內(nèi) 容和方法，處理好索賠審查中的特殊問題，促進(jìn)工程的順利進(jìn)行。 （一）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)（一）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng) 接到承包人的索賠意向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影 響。檢查承包人的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)

14、容提出不同意見或希望予以增加的記錄項(xiàng) 目。 （二）判定索賠成立的條件（二）判定索賠成立的條件 工程師判定承包人索賠成立的條件為： （1）與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤。 （2）造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包 括行為責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 （3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。 （三）審查索賠報(bào)告（三）審查索賠報(bào)告 1.事態(tài)調(diào)查 2.損害事件原因分析 3.分析索賠理由 4.實(shí)際損失分析 5.證據(jù)資料分析 （四）工程師提出質(zhì)疑（四）工程師提出質(zhì)疑 工程師可根據(jù)自己掌握的資料和處理索賠的工

15、作經(jīng)驗(yàn)，就以下問題提出質(zhì)疑： （1）索賠事件不屬于發(fā)包人和監(jiān)理工程師的責(zé)任，而是第三方的責(zé)任； （2）事實(shí)和合同依據(jù)不足； （3）承包商未能遵守意向通知的要求； （4）合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了發(fā)包人補(bǔ)償?shù)呢?zé)任； （5）索賠是由不可抗力引起的，承包商沒有劃分和證明雙方責(zé)任的大??； 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 （6）承包商沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失； （7）承包商必須提供進(jìn)一步的證據(jù)； （8）損失計(jì)算夸大； （9）承包商以前已明示或暗示放棄了此次索賠的要求。 在評(píng)審過程中，承包商應(yīng)對(duì)工程師提出的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 六、索賠的解決六、索賠的解決 從遞交索賠

16、文件到索賠結(jié)束是索賠解決的過程。工程師經(jīng)過對(duì)索賠文件的評(píng)審，與 承包商進(jìn)行較充分的討論后，應(yīng)提出對(duì)索賠處理決定的初步意見，并參加發(fā)包人和承 包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達(dá)成索賠最后處理的一致意見。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元3 3 明確工期索賠明確工期索賠 一、工期索賠的目的一、工期索賠的目的 工期索賠的目的是取得建設(shè)單位對(duì)合理延長(zhǎng)工期的合法性的確認(rèn)。承包商進(jìn)行工 期索賠的目的通常有兩個(gè)： （1）免去或推卸自己對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能少 支付工期延長(zhǎng)的違約金。 （2）進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 二、工期索賠的

17、依據(jù)二、工期索賠的依據(jù) 工期索賠的依據(jù)主要有： （1）合同規(guī)定的總工期計(jì)劃。 （2）合同簽訂后由承包商提交的并經(jīng)過工程師同意的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃。 （3）合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如認(rèn)可信、會(huì)談紀(jì)要、來往信件等。 （4）發(fā)包人、工程師和承包商共同商定的月進(jìn)度計(jì)劃及其調(diào)整計(jì)劃。 （5）受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度，如施工日記、工程進(jìn)度表、進(jìn)度報(bào)告等。 （6）承包商在每個(gè)月月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)都應(yīng)分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn) 工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 三、工期索賠分析流程三、工期索賠分析流程 工期索賠的分析流程包括延誤原因分析、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（CFIM）分

18、析、業(yè)主責(zé)任分析 和索賠結(jié)果分析等步驟，具體內(nèi)容如下圖所示。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 四、工期索賠計(jì)算四、工期索賠計(jì)算 在工期索賠中，首先要確定索賠事件發(fā)生對(duì)施工活動(dòng)的影響及引起的變化，然后再 分析施工活動(dòng)變化對(duì)總工期的影響。常用的計(jì)算索賠工期的方法有網(wǎng)絡(luò)分析法和比例 分析法兩種。 （一）網(wǎng)絡(luò)分析法（一）網(wǎng)絡(luò)分析法 網(wǎng)絡(luò)分析法通過分析延誤發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果，計(jì)算索賠值。 （二）比例分析法（二）比例分析法 網(wǎng)絡(luò)分析法雖然最科學(xué)，也是最合理的，但在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響某 些單項(xiàng)工程、單位工程或分部分項(xiàng)工程的工期，分析它們對(duì)總工期的影響，

19、可以采用 更為簡(jiǎn)單的比例分析法，即以某個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為比較基礎(chǔ)，計(jì)算出工期索賠值。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元4 4 明確費(fèi)用索賠明確費(fèi)用索賠 一、費(fèi)用索賠的原則一、費(fèi)用索賠的原則 費(fèi)用索賠是整個(gè)施工階段索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)，工期索賠在很大程度上也是為了 費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠必須按照如下原則進(jìn)行： （1）賠償實(shí)際損失的原則。實(shí)際損失包括直接損失（成本的增加和實(shí)際費(fèi)用的超支 等）和間接損失（可能獲得的利益的減少，比如發(fā)包人拖欠工程款，使得承包商失去了 利息收入等）。 （2）合同原則。通常是指要符合合同規(guī)定的索賠條件和范圍、符合合同規(guī)定的計(jì)算 方法、以合同報(bào)價(jià)為計(jì)算基礎(chǔ)等。 （3

20、）符合通常的會(huì)計(jì)核算原則。通過計(jì)劃成本或報(bào)價(jià)與實(shí)際工程成本或花費(fèi)的對(duì)比， 得到索賠費(fèi)用值。 （4）符合工程慣例。費(fèi)用索賠的計(jì)算必須采用符合人們習(xí)慣、合理、科學(xué)的計(jì)算方 法，能夠讓發(fā)包人、監(jiān)理工程師、調(diào)解人、仲裁人接受。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 二、費(fèi)用索賠的構(gòu)成二、費(fèi)用索賠的構(gòu)成 費(fèi)用索賠按項(xiàng)目構(gòu)成可分為直接費(fèi)和間接費(fèi)。其中，直接費(fèi)包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、 機(jī)械設(shè)備費(fèi)、分包費(fèi)，間接費(fèi)包括現(xiàn)場(chǎng)和公司總部管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、利息及保函手續(xù)費(fèi) 等項(xiàng)目。 對(duì)于不同的索賠事件，將會(huì)有不同的費(fèi)用構(gòu)成內(nèi)容。索賠方應(yīng)根據(jù)索賠事件的性質(zhì)， 分析其具體的費(fèi)用構(gòu)成內(nèi)容 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 三、費(fèi)用索賠的計(jì)算三、

21、費(fèi)用索賠的計(jì)算 （一）費(fèi)用索賠計(jì)算方法（一）費(fèi)用索賠計(jì)算方法 費(fèi)用索賠的計(jì)算方法一般有兩種：一種是總費(fèi)用法，另一種是分項(xiàng)法。 1.總費(fèi)用法 （1）基本思路。總費(fèi)用法的基本思路是把固定總價(jià)合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，以 承包商的額外成本為基點(diǎn)加上管理費(fèi)和利潤(rùn)等附加費(fèi)作為索賠值。 （2）使用條件。這是一種最簡(jiǎn)單的計(jì)算方法，但通常用得較少，且不容易被對(duì)方、 調(diào)解人和仲裁人認(rèn)可。 （3）注意事項(xiàng)。在計(jì)算過程中要注意以下幾個(gè)問題： 1）索賠值計(jì)算中的管理費(fèi)率一般采用承包商實(shí)際的管理費(fèi)分?jǐn)偮省?2）在費(fèi)用索賠的計(jì)算中，利潤(rùn)是一個(gè)復(fù)雜的問題，故一般不計(jì)利潤(rùn)，以保本為原則。 3）由于工程成本增加使承包商支出增加

22、，這會(huì)引起工程負(fù)現(xiàn)金流量的增加。為此， 在索賠中可以計(jì)算利息支出（作為資金成本）。利息支出可按實(shí)際索賠數(shù)額、拖延時(shí)間 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 和承包商向銀行貸款的利率（或合同中規(guī)定的利率）計(jì)算。 2.分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是按每個(gè)（或每類）干擾事件，以及這類事件所影響的各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目分別計(jì) 算索賠值的方法。在實(shí)際工程中，費(fèi)用索賠計(jì)算通常都采用分項(xiàng)法。但對(duì)具體的干擾事 件和具體費(fèi)用項(xiàng)目，分項(xiàng)法的計(jì)算方法又是不同的。 （二）可以索賠的費(fèi)用項(xiàng)目及計(jì)算（二）可以索賠的費(fèi)用項(xiàng)目及計(jì)算 1.人工費(fèi)索賠計(jì)算 施工索賠額中的人工費(fèi)是指額外勞務(wù)人員的雇用、加班工作、人員閑置和勞動(dòng)生產(chǎn) 率降低的工時(shí)所花費(fèi)的費(fèi)用。 2.

23、材料費(fèi)索賠計(jì)算 材料費(fèi)索賠主要包括因材料用量和材料價(jià)格的增加而增加的費(fèi)用。材料單價(jià)提高的 因素主要是材料采購(gòu)費(fèi)，通常指手續(xù)費(fèi)和關(guān)稅等。運(yùn)輸費(fèi)增加可能是由于運(yùn)距加長(zhǎng)、二 次倒運(yùn)等造成的；倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)增加可能是因?yàn)楣ぷ餮诱`，使材料儲(chǔ)存的時(shí)間延長(zhǎng)導(dǎo)致費(fèi)用增 加。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 3.施工機(jī)械費(fèi)索賠計(jì)算 施工機(jī)械費(fèi)索賠包括增加臺(tái)班量、機(jī)械閑置或工作效率降低、臺(tái)班費(fèi)率上漲等費(fèi)用。 4.管理費(fèi)索賠計(jì)算 管理費(fèi)是無法直接計(jì)入某具體合同或某項(xiàng)具體工作中，只能按一定比例進(jìn)行分?jǐn)偟?費(fèi)用。管理費(fèi)用包括現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩種。 5.利潤(rùn)索賠計(jì)算 利潤(rùn)是承包商的凈收入，是施工的全部收入減去成本支出后的盈余。

24、利潤(rùn)索賠包括 額外工作應(yīng)得的利潤(rùn)部分和由于發(fā)包人違約等造成的可能的利潤(rùn)損失部分。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元5 5 掌握施工索賠策略和技巧掌握施工索賠策略和技巧 一、施工索賠策略一、施工索賠策略 索賠成功的首要條件是建好工程。只有建好工程，才能贏得業(yè)主和監(jiān)理工程師在索 賠問題上的合作態(tài)度，才能使承包商在索賠爭(zhēng)端的調(diào)解和仲裁中處于有利地位。因此， 必須把建好合同項(xiàng)目、認(rèn)真履行合同義務(wù)放在首要位置上。 施工索賠的戰(zhàn)略和策略研究，針對(duì)不同的情況，包含著不同的內(nèi)容，有不同的側(cè)重 點(diǎn)。一般應(yīng)研究以下幾個(gè)方面。 （一）確定索賠目標(biāo)（一）確定索賠目標(biāo) 承包商的索賠目標(biāo)是指承包商對(duì)索賠的基本

25、要求，可對(duì)要達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行分解，按 難易程度排隊(duì)，并大致分析它們各自實(shí)現(xiàn)的可能性，從而確定最低、最高目標(biāo)。 （二）對(duì)被索賠方的分析（二）對(duì)被索賠方的分析 分析對(duì)方的興趣和利益所在，要讓索賠在友好、和諧的氣氛中進(jìn)行。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 （三）承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析（三）承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析 承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略直接制約著索賠的策略和計(jì)劃。在分析發(fā)包人情況和工程所在地 情況以后，承包商應(yīng)考慮有無可能與發(fā)包人繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè) 務(wù)，承包商與發(fā)包人之間的關(guān)系對(duì)在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)有何影響等。這些問題決定著承包商 的整個(gè)索賠要求和解決的方法。 （四）對(duì)外關(guān)系分析（四）對(duì)外關(guān)系分析 利用

26、同監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位、發(fā)包人的上級(jí)主管部門對(duì)發(fā)包人施加影響，往往比 同發(fā)包人直接談判更有效。 （五）談判過程分析（五）談判過程分析 索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是合同雙方面對(duì)面的較量，是索賠能否 取得成功的關(guān)鍵。一切索賠的計(jì)劃和策略都要在談判桌上體現(xiàn)和接受檢驗(yàn)，因此，在談 判前要做好充分準(zhǔn)備，對(duì)談判的可能過程要做好分析。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 二、施工索賠技巧二、施工索賠技巧 索賠技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)服務(wù)的，因此，在確定了索賠戰(zhàn)略和策略目標(biāo) 之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠策略的具體體現(xiàn)。索賠技巧應(yīng)因人、因客 觀環(huán)境條件而異，一般索賠技巧包括以下幾方面。 （一）

27、及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)（一）及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì) （二）商簽好合同協(xié)議（二）商簽好合同協(xié)議 在商簽合同過程中，承包商應(yīng)對(duì)明顯把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改 的要求，對(duì)其達(dá)成修改的協(xié)議應(yīng)以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為該合同文件的有效 組成部分。 （三）對(duì)口頭變更指令要得到確認(rèn)（三）對(duì)口頭變更指令要得到確認(rèn) （四）及時(shí)發(fā)出（四）及時(shí)發(fā)出“索賠通知書索賠通知書” 一般合同都規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時(shí)間內(nèi)，承包商必須送出“索賠通知 書”，過期無效。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 （五）索賠事由論證要充足（五）索賠事由論證要充足 （六）索賠計(jì)價(jià)方法和款額要適當(dāng)（六）索賠計(jì)價(jià)方法和款額要適當(dāng) （七）力爭(zhēng)單

28、項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠（七）力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠 單項(xiàng)索賠事件簡(jiǎn)單、容易解決，而且能及時(shí)得到支付。而一攬子索賠問題復(fù)雜、金 額大、不易解決，往往到工程結(jié)束后還得不到付款。 （八）堅(jiān)持采用（八）堅(jiān)持采用“清理賬目法清理賬目法” （九）力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒（九）力爭(zhēng)友好解決，防止對(duì)立情緒 索賠爭(zhēng)端是難免的，如果遇到爭(zhēng)端不能理智地協(xié)商討論問題，會(huì)使一些本來可以解 決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對(duì)立情緒，力爭(zhēng)友好解決索賠爭(zhēng)端。 （十）注意同工程師搞好關(guān)系（十）注意同工程師搞好關(guān)系 工程師是處理解決索賠問題的公正的第三方，因此注意同工程師搞好關(guān)系，爭(zhēng)取工 程師的公正裁決，竭力

29、避免仲裁或訴訟。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 學(xué)習(xí)單元學(xué)習(xí)單元6 6 熟悉反索賠熟悉反索賠 一、反索賠的概念及特征一、反索賠的概念及特征 按合同法和合同通用條款的規(guī)定，索賠應(yīng)是雙方面的。在工程項(xiàng)目過程中，發(fā) 包人與承包商之間、總承包商和分包商之間、合伙人之間、承包商與材料和設(shè)備供應(yīng)商 之間，都可能有雙向的索賠與反索賠。而工程師一方面通過圓滿的工作防止索賠事件的 發(fā)生，另一方面又必須妥善地解決合同雙方的各種索賠與反索賠問題。按照通常的習(xí)慣， 我們把追回自方損失的手段稱為索賠，把防止和減少向自方提出索賠的手段稱為反索賠。 索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系。 發(fā)包人的反索賠或向承包商的索賠具有以下特征

30、： （1）發(fā)包人向承包商反索賠發(fā)生的頻率要低得多，原因是工程發(fā)包人在工程建設(shè)期 間，本身的責(zé)任重大，除了要向承包商按期付款，提供施工現(xiàn)場(chǎng)用地和協(xié)調(diào)管理工程的 責(zé)任外，還要承擔(dān)社會(huì)環(huán)境、自然條件等方面的風(fēng)險(xiǎn)，并且這些風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)包人所不能主 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 觀控制的，因而發(fā)包人要扣留承包商在現(xiàn)場(chǎng)的材料設(shè)備，承包商違約時(shí)提取履約保函 金額等發(fā)生的概率很小。 （2）在反索賠時(shí)，發(fā)包人處于主動(dòng)的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包商違約 后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款額，或從銀行保函中得以補(bǔ)償。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 二、反索賠的種類二、反索賠的種類 依據(jù)工程承包的慣例和實(shí)踐，常見的發(fā)包

31、人反索賠主要有以下幾種： （一）工程質(zhì)量缺陷反索賠（一）工程質(zhì)量缺陷反索賠 對(duì)于建設(shè)工程承包合同，都嚴(yán)格規(guī)定了工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有嚴(yán)格、細(xì)致的技術(shù)規(guī)范和 要求。因?yàn)楣こ藤|(zhì)量的好壞直接與發(fā)包人的利益和工程的效益緊密相關(guān)。發(fā)包人只承擔(dān) 直接負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)所造成的質(zhì)量問題，工程師雖然對(duì)承包商的設(shè)計(jì)、施工方法、施工工藝、 施工工序以及對(duì)材料進(jìn)行過批準(zhǔn)、監(jiān)督、檢查，但只是間接責(zé)任，并不能因而免除或減 輕承包商對(duì)工程質(zhì)量應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 （二）工期拖延反索賠（二）工期拖延反索賠 依據(jù)合同條件規(guī)定，承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成工程的施工任務(wù)。如果由 于承包商的原因造成不可原諒的完工日期拖延，則會(huì)影響發(fā)包人對(duì)該工程的

32、使用和運(yùn)營(yíng) 生產(chǎn)計(jì)劃，從而給發(fā)包人帶來經(jīng)濟(jì)損失。此項(xiàng)發(fā)包人的索賠并不是發(fā)包人對(duì)承包商的違 約罰款，而只是發(fā)包人要求承包商補(bǔ)償拖期完工給發(fā)包人造成的經(jīng)濟(jì)損失。承包商則應(yīng) 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 按簽訂合同時(shí)雙方約定的賠償金額以及拖延時(shí)間長(zhǎng)短向發(fā)包人支付這種賠償金，而不需 再去尋找和提供實(shí)際損失的證據(jù)詳細(xì)計(jì)算。 （三）經(jīng)濟(jì)擔(dān)保反索賠（三）經(jīng)濟(jì)擔(dān)保反索賠 經(jīng)濟(jì)擔(dān)保是國(guó)際工程承包活動(dòng)中不可缺少的部分，擔(dān)保人要承諾在其委托人不適當(dāng) 履約的情況下代替委托人來承擔(dān)賠償責(zé)任或原合同所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。 （四）其他損失反索賠（四）其他損失反索賠 依據(jù)合同規(guī)定，除了上述發(fā)包人的反索賠外，當(dāng)發(fā)包人在受到其他由于

33、承包商原因 造成的經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，發(fā)包人仍可提出反索賠要求。如由于承包商的原因，在運(yùn)輸施工設(shè) 備或大型預(yù)制構(gòu)件時(shí)，損壞了舊有的道路或橋梁；承包商的工程保險(xiǎn)失效，給發(fā)包人造 成的損失等。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 三、反索賠的內(nèi)容三、反索賠的內(nèi)容 索賠管理的任務(wù)不僅是對(duì)已產(chǎn)生的損失的追索，而且要防止將產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的損 失。追索損失主要通過索賠手段進(jìn)行，而防止損失主要通過反索賠進(jìn)行。反索賠的目的 是防止損失的發(fā)生，它必然包括以下兩方面的內(nèi)容。 （一）防止對(duì)方提出索賠（一）防止對(duì)方提出索賠 在合同實(shí)施中進(jìn)行積極防御，使自己處于不被索賠的地位，這是合同管理的主要任 務(wù)。 （二）反擊對(duì)方的索賠要求（二）

34、反擊對(duì)方的索賠要求 為了避免和減少損失，必須反擊對(duì)方的索賠要求。對(duì)承包商來說，這個(gè)索賠要求可 能來自業(yè)主、總（分）包商、合伙人和供應(yīng)商等。 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 四、反索賠工作步驟四、反索賠工作步驟 在接到對(duì)方索賠報(bào)告后，就應(yīng)著手進(jìn)行分析、反駁。反索賠與索賠有相似的處理過 程，但也有其特殊性。對(duì)對(duì)方提出索賠的反駁處理過程如下圖所示。 反索賠工作步驟 學(xué)習(xí)情境六建設(shè)工程施工索賠 （一）合同總體分析（一）合同總體分析 反索賠同樣是以合同為法律依據(jù)，作為反駁的理由和根據(jù)。合同分析的目的是分析、 評(píng)價(jià)對(duì)方索賠要求的理由和依據(jù)。在合同中找出對(duì)對(duì)方不利、對(duì)己方有利的合同條文， 以構(gòu)成否定對(duì)方索賠要求的理由。 （二）事態(tài)調(diào)查與分析（二）事態(tài)調(diào)查與分析 反索賠仍然基于事實(shí)基礎(chǔ)之上，以事實(shí)為根據(jù)。這個(gè)事實(shí)必須