高級投資理財經(jīng)理崗位職責(zé)（共6篇）

1、高級投資理財經(jīng)理崗位職責(zé)（共6篇） 第1篇：高級投資經(jīng)理崗位職責(zé)證券公司崗位說明書系列編號：fs-zd-04017高級投資經(jīng)理崗位職責(zé)(證券公司) senior investment manager position duty model securities company說明：為規(guī)劃化、統(tǒng)一化進(jìn)行崗位管理，使崗位管理人員有章可循，提高工作效率與明確責(zé)任制，特此編寫。1.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。2.收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。3.為客戶提供綜合性基礎(chǔ)服務(wù)。4.按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他服務(wù)。請輸入您的公司名字fonshion design

2、co., ltd第1頁 / 共1頁第2篇：高級投資經(jīng)理崗位職責(zé)(證券公司)1.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。2.收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。3.為客戶提供綜合性基礎(chǔ)服務(wù)。4.按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他服務(wù)。第3篇：高級經(jīng)理崗位職責(zé)高級經(jīng)理崗位職責(zé)部門/車間： 財務(wù)部 崗位名稱：_ 高級主管崗位人數(shù)：_1人_職務(wù) / 工種：_高級主管工作地點(diǎn)：_財務(wù)部 直接上級的職務(wù)： 財務(wù)總監(jiān) 直接下屬的職務(wù)：會計(jì)、出納 工作目標(biāo)： 1.確保財務(wù)工作能有序的進(jìn)行 2.及時提供真實(shí)、完整、可靠地會計(jì)信息為公司領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)好參謀工作內(nèi)容說明：定期性工作：_1.每月要完成

3、月報表、進(jìn)行財務(wù)報分析表并向上級匯報每月的財務(wù)狀況2.向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報納稅，并積極和稅務(wù)機(jī)關(guān)溝通了解有關(guān)稅務(wù)政策 3.和分公司積極溝通了解分公司的實(shí)際情況并對分公司的財務(wù)管理工作進(jìn)行磋商、指導(dǎo)非定期性工作： 上級領(lǐng)導(dǎo)以及總經(jīng)理交給的工作任務(wù)負(fù)責(zé)的設(shè)備及物料： 各種財務(wù)稅務(wù)資料、辦公設(shè)備、設(shè)施 職責(zé)概要： 全面負(fù)責(zé)財務(wù)會計(jì)工作包括分公司財務(wù)的管理并協(xié)助財務(wù)總監(jiān)處理相關(guān)財務(wù)事宜通常每天工作時數(shù)： 8小時（需要時加班） 需否輪班：否通常每人每天可完成的崗位工作量： 處理總公司和分公司每天的日常工作 工作環(huán)境： 外地工作； 室內(nèi)一般辦公室所具之環(huán)境工作中容易引致的危險，如機(jī)器 舉重物高溫高壓毒氣 高空工

4、作其他工作中需接觸的部門： 公司所有部門，銀行、稅務(wù)、財政部門以及其他政府部門 擔(dān)任此職位需具備的資格或條件：個人特征： 誠實(shí)、正直、熱情、辦事嚴(yán)謹(jǐn)、堅(jiān)持原則、處事分輕重緩急 程度： 大學(xué)本科身高173cm 身體健康 反應(yīng)敏捷儀表及談吐： 良好的儀態(tài)，得體的著裝，禮貌的用語，友善的態(tài)度，溫和而有耐心人際交往能力：良好的親和力、較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力 其他： 嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度辦事 （崗位直接上級擬寫，部門負(fù)責(zé)人審核，人力資源部復(fù)核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。）批準(zhǔn)： 日期： 復(fù)核： 日期： 審核： 日期： 擬寫： 日期： pd620-01/b中高級管理崗位職責(zé)及任職要求一、高級管理崗位二、中級管理崗位高級項(xiàng)

5、目申報經(jīng)理崗位說明書第4篇：投資理財顧問崗位職責(zé)投資理財顧問崗位職責(zé)理財顧問崗位說明書投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求一、崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)維護(hù)或協(xié)助高級投資顧問維護(hù)重點(diǎn)客戶的客戶關(guān)系；2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，并完善客戶資料； 3、充分運(yùn)用公司的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；4、在服務(wù)好指定客戶的同時，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)； 5、管理指定客戶的傭金浮動；6、完成客戶服務(wù)工作日志和客戶服務(wù)記錄； 7、所屬營業(yè)部安排的其他職責(zé)。二、招聘條件主要面向應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)行招聘： 1、年

6、齡要求：35歲以下；2、學(xué)歷要求：屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷； 3、專業(yè)要求：金融或財經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；4、學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國家部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生； 5、經(jīng)驗(yàn)要求：無；6、其他要求：認(rèn)同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)_經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。高級投資顧問崗位職責(zé)及崗位要求一、崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)維護(hù)指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關(guān)系； 2、根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)

7、規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，并完善客戶資料； 3、充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，同時完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售；4、在服務(wù)好指定客戶的同時，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā)； 5、負(fù)責(zé)所轄客戶的傭金管理；6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進(jìn)行日常管理、培訓(xùn)，檢查工作日志和客戶服務(wù)記錄；7、所在營業(yè)部安排的對外投資咨詢活動 8、所屬營業(yè)部安排的其他職責(zé)。二、招聘條件主要面向社會在職人員進(jìn)行招聘：1、年齡要求：35歲以下，從業(yè)時間超過5年的其它證券公司營業(yè)部首席分析師年齡可放寬至40歲；3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或財經(jīng)類相關(guān)專業(yè)；

8、4、經(jīng)驗(yàn)要求：具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，有證券客服工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；5、資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部監(jiān)管要求執(zhí)行；6、其他要求：認(rèn)同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力。崗位：營銷總監(jiān)助理一、崗位職責(zé)1、客戶開發(fā)與維護(hù)2、負(fù)責(zé)管理各區(qū)域的營銷計(jì)劃的制定和實(shí)施 3、負(fù)責(zé)管理區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作 4、定期組織營銷活動5、協(xié)助營銷主管做好團(tuán)隊(duì)各項(xiàng)工作6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營銷主管維護(hù)銀行、保險等關(guān)聯(lián)金融機(jī)構(gòu)的友好合作關(guān)系7、有強(qiáng)烈的責(zé)任心，能吃苦耐勞、

9、勤勉盡責(zé)二、招聘條件1、年齡要求：35歲以下； 2、學(xué)歷要求：屆全日制碩士研究生以上學(xué)歷，博士研究生學(xué)歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學(xué)歷； 3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場營銷專業(yè)；4、學(xué)校要求：原則上優(yōu)先錄用國家部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生； 5、經(jīng)驗(yàn)要求：無；6、其他要求：認(rèn)同公司價值觀與企業(yè)文化，對市場營銷和客戶服務(wù)有較強(qiáng)的興趣，形象氣質(zhì)佳，性格外向，具有良好的溝通表達(dá)能力和較強(qiáng)的客戶關(guān)系服務(wù)能力，有券商實(shí)_經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。投資理財崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)開拓目標(biāo)市場，根據(jù)客戶的需求提供全方位的理財服務(wù)； 2、配合營銷團(tuán)隊(duì)積極拓展新增

10、客戶3、負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和溝通、，維護(hù)客戶關(guān)系； 4、宣傳對投資者的風(fēng)險知識。5、負(fù)責(zé)分析客戶的財務(wù)漏洞，提供理財服務(wù)； 6、負(fù)責(zé)組織客戶進(jìn)行理財知識的系統(tǒng)培訓(xùn)； 7、負(fù)責(zé)公關(guān)活動的組織、策劃和執(zhí)行；8、負(fù)責(zé)與客戶交流,找到客戶理財需求,提供咨詢服務(wù)。 9、業(yè)務(wù)進(jìn)展中，提出合理化建議，推動團(tuán)隊(duì)業(yè)績提升。 10、完成團(tuán)隊(duì)經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)。第5篇：投資經(jīng)理崗位職責(zé)職位：投資總監(jiān)（經(jīng)理）崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)能源投資項(xiàng)目的開發(fā)及項(xiàng)目洽談；2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資的可行性分析，評價項(xiàng)目投資可行性及風(fēng)險性；完成項(xiàng)目相關(guān)的市場分析、技術(shù)分析、財務(wù)分析、評估分析、投資方案設(shè)計(jì)等報告的編寫；3、負(fù)責(zé)公司投融資；4

11、、項(xiàng)目投資后管理工作，以及項(xiàng)目退出交易設(shè)計(jì)、文件、跟蹤等基礎(chǔ)工作；5、掌握、跟蹤相關(guān)法律法規(guī)及政策動向，對公司投融資提出前瞻性的意見及決策參考；6、完成其它工作事項(xiàng)。任職要求：1、5年以上能源（電力、新能源、能源科技等）投資分析相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，參與過能源項(xiàng)目投資者或有過證券業(yè)行業(yè)分析師工作經(jīng)歷或參與過pe投資的優(yōu)先；2、本科以上學(xué)歷（具備能源類學(xué)科、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科背景優(yōu)先）；3、熟悉能源行業(yè)開發(fā)和投資管理流程，具有較強(qiáng)的文字功底、書面及現(xiàn)場報告能力；具有較強(qiáng)的邏輯分析能力。至少跨學(xué)科的了解過企業(yè)經(jīng)營管理、項(xiàng)目運(yùn)作與管理、財務(wù)分析與管理等的自我動力；4、責(zé)任心強(qiáng)，工作認(rèn)真細(xì)致，

12、有良好的自我學(xué)_能力及知識更新能力，具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，具有良好的溝通能力，具有較強(qiáng)的學(xué)_能力與創(chuàng)新能力；5、具有較強(qiáng)的英文閱讀、寫作水平，基本具備英文聽、說能力能滿足商務(wù)交流；6、能根據(jù)工作需求出差。7、條件略遜者可應(yīng)聘投資經(jīng)理。第6篇：投資經(jīng)理崗位職責(zé)投資經(jīng)理崗位職責(zé)職位：投資總監(jiān)（經(jīng)理）崗位職責(zé)：1、負(fù)責(zé)能源投資項(xiàng)目的開發(fā)及項(xiàng)目洽談；2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資的可行性分析，評價項(xiàng)目投資可行性及風(fēng)險性；完成項(xiàng)目相關(guān)的市場分析、技術(shù)分析、財務(wù)分析、評估分析、投資方案設(shè)計(jì)等報告的編寫； 3、負(fù)責(zé)公司投融資；4、項(xiàng)目投資后管理工作，以及項(xiàng)目退出交易設(shè)計(jì)、文件、跟蹤等基礎(chǔ)工作；5、掌握、跟蹤相關(guān)法律法規(guī)

13、及政策動向，對公司投融資提出前瞻性的意見及決策參考；6、完成其它工作事項(xiàng)。任職要求：1、5年以上能源（電力、新能源、能源科技等）投資分析相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，參與過能源項(xiàng)目投資者或有過證券業(yè)行業(yè)分析師工作經(jīng)歷或參與過pe投資的優(yōu)先；2、本科以上學(xué)歷（具備能源類學(xué)科、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科背景優(yōu)先）；3、熟悉能源行業(yè)開發(fā)和投資管理流程，具有較強(qiáng)的文字功底、書面及現(xiàn)場報告能力；具有較強(qiáng)的邏輯分析能力。至少跨學(xué)科的了解過企業(yè)經(jīng)營管理、項(xiàng)目運(yùn)作與管理、財務(wù)分析與管理等的自我動力； 4、責(zé)任心強(qiáng)，工作認(rèn)真細(xì)致，有良好的自我學(xué)_能力及知識更新能力，具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，具有良好的溝通能力，具有較強(qiáng)的

14、學(xué)_能力與創(chuàng)新能力；5、具有較強(qiáng)的英文閱讀、寫作水平，基本具備英文聽、說能力能滿足商務(wù)交流；6、能根據(jù)工作需求出差。7、條件略遜者可應(yīng)聘投資經(jīng)理。創(chuàng)投公司的投資經(jīng)理比證券投資經(jīng)理辛苦，比銀行的信貸員辛苦。怎么樣做好一名投資經(jīng)理呢不是的，這種接觸仍然是有價值的。首先，從企業(yè)的解讀來說，雖然最終沒有獲得投資，但是在與投資經(jīng)理的交流中可以獲取很多有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)信息，增加了對創(chuàng)業(yè)投資的了解，對于以后可能的融資行為也有一定的指導(dǎo)作用;從投資經(jīng)理的角度來說，可以近距離接觸一個行業(yè)的企業(yè)，至少對行業(yè)有了一手的認(rèn)識，同時鍛煉了談判能力，也積累了項(xiàng)目資源，隨著企業(yè)的成長，很有可能成為可以投資的對象。可以說，

15、不成熟的企業(yè)和不成熟的投資經(jīng)理之間的搭配是非常門當(dāng)戶對的。雙方可以各取所需，本著向前看的態(tài)度，相信在將來會有合作的機(jī)會，才是一種正確積極地態(tài)度。投資后管理也是投資經(jīng)理的重要工作。支持本單位的受資企業(yè)。研究和協(xié)助規(guī)劃受資企業(yè)的戰(zhàn)略、管理團(tuán)隊(duì)建議經(jīng)營方案、處理幫助受資企業(yè)建立業(yè)務(wù)關(guān)系。幫助他們優(yōu)化技術(shù)路徑、商業(yè)模式和盈利模式，幫助他們組建優(yōu)化的公司架構(gòu)，幫助他們物色和吸引優(yōu)秀的人才，幫助他們建立清晰的管理體系，明確業(yè)務(wù)發(fā)展的里程碑，幫助他們建立透明、規(guī)范的財務(wù)體系和量化的業(yè)績指標(biāo)，幫助他們學(xué)會有效地利用資本，幫助他們高速地發(fā)展企業(yè)的核心競爭力和價值。當(dāng)投資經(jīng)理評估創(chuàng)業(yè)家所提出的商業(yè)計(jì)劃時，大多會從

16、“人”的角度去觀察，評估創(chuàng)業(yè)家的品行、工作態(tài)度，以及觀察其是否有廉正誠信的形象。另外，創(chuàng)業(yè)家過去的經(jīng)營實(shí)績與信譽(yù)可以表現(xiàn)其市場熟悉程度與掌控能、創(chuàng)業(yè)家擁有長程眼光與對未來發(fā)展的具體計(jì)劃、創(chuàng)業(yè)家的經(jīng)營能力包括有專業(yè)領(lǐng)域知識、管理能力、營銷能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通協(xié)調(diào)能力與財務(wù)規(guī)劃能力等都很重要。如果能實(shí)時發(fā)現(xiàn)問題的癥結(jié)，適時予以妥善解決，則能使創(chuàng)業(yè)者在面對問題時，渡過難關(guān)。管理團(tuán)隊(duì)擁有積極的管理措施與明確良好的經(jīng)營模式，組成成員擁有專業(yè)素質(zhì)以應(yīng)付公司宏觀的愿景，并且具有積極追求創(chuàng)新與進(jìn)步的團(tuán)隊(duì)文化，保持競爭優(yōu)勢、妥善安排職務(wù)分工讓團(tuán)隊(duì)發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)也是重要評估項(xiàng)目。一位好領(lǐng)導(dǎo)人會建立并且保持團(tuán)隊(duì)成員之

17、間的協(xié)調(diào)和和睦。創(chuàng)業(yè)家的承諾和激情是有傳染性的，最好的創(chuàng)業(yè)家在團(tuán)隊(duì)結(jié)成很深的共同紐帶。領(lǐng)導(dǎo)者需要具備如下一些特別個性：決策能力、資源管理技巧、誠實(shí)(至少要在內(nèi)部坦誠)、大膽的自信、愿意承擔(dān)風(fēng)險、愿景觀念和執(zhí)行力、耐受壓力、在財務(wù)上承擔(dān)責(zé)任、以結(jié)果為導(dǎo)向。等等，諸如此類。良好的風(fēng)險管理和控制對保護(hù)投資者利益至關(guān)重要。隨著雙市的不確定性指數(shù)升高，大量國內(nèi)外投資人都在尋找適合投資的項(xiàng)目，但是完美的項(xiàng)目是不存在的、至少不是現(xiàn)成的，而是需要通過智力策劃、扶植才能培育和發(fā)現(xiàn)。創(chuàng)投則需要立足自身優(yōu)勢基礎(chǔ)，引導(dǎo)各類資金的投放，培育和打造優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目企業(yè)以及孕化偉大公司dna，投資經(jīng)理的主要任務(wù)就是幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)

18、行逆境診斷，包括企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、技術(shù)、決策等重要運(yùn)作環(huán)節(jié)中的各種逆境現(xiàn)象，進(jìn)行成因分析、過程分析和發(fā)展趨勢的預(yù)測。然后，在企業(yè)逆境診斷基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)相應(yīng)對策或危機(jī)管理。很辛苦，但很有價值。投資經(jīng)理要想把“冒險基金”轉(zhuǎn)化為“避險基金”，就要將國際通行的風(fēng)險管理模式與中國具體情況相結(jié)合，憑借科學(xué)的項(xiàng)目評估體系、規(guī)范的投資決策流程、以及嚴(yán)格的監(jiān)控管理制度，才能更好的在有限人力和信息不對稱的基礎(chǔ)上作出有限理性判斷，并有力化解投資過程中可能存在的各種不確定風(fēng)險因素。投資經(jīng)理對創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行估算價值時，會認(rèn)為：行業(yè)吸引度、市場份額、產(chǎn)品比較、管理能力、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債水平、成長歷史、增長潛力、分紅政策、品牌和無形資產(chǎn)、股權(quán)流動性、退出變現(xiàn)的難易程度等因素比irr和npv更重要。在知識經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)特別是在一些高新技術(shù)企業(yè)和大型企業(yè)中競爭的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移了對無形資產(chǎn)的開發(fā)和利用上，這就迫使投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)新的指標(biāo)去衡量在新的競爭環(huán)境下導(dǎo)致成功的非財務(wù)的價值驅(qū)動因素。投資經(jīng)理因應(yīng)對科學(xué)設(shè)計(jì)評價指標(biāo)體系進(jìn)行建制。這是正確選擇投資項(xiàng)目的前提和基礎(chǔ)。最近接到許多初創(chuàng)期的新興產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目，商業(yè)計(jì)劃書中的財務(wù)評估較為困難。各項(xiàng)數(shù)字多屬預(yù)測性質(zhì)，不確定性高，只能作為參考，還須投資經(jīng)理基于經(jīng)驗(yàn)判斷，因此財務(wù)預(yù)測又成為評