工程索賠畢業(yè)設(shè)計(jì)

1、目錄一、工程索賠總論1（一）工程索賠概論1（二）工程索賠的性質(zhì)1（三）索賠工作的意識(shí)觀念2（四）索賠的分類3（五）工程索賠的意義4二、施工索賠5（一）施工索賠內(nèi)容5（二）工程索賠證據(jù)6 1.索賠證據(jù)的種類證據(jù)6 2.索賠證據(jù)的基本要求7（三）索賠報(bào)告7 1.索賠報(bào)告的內(nèi)容72.索賠報(bào)告的基本要求9（四）工程索賠程序10（五）工程索賠時(shí)限11（六）業(yè)主反索賠12 1.業(yè)主反索賠的內(nèi)容和特點(diǎn)122.反索賠報(bào)告133.索賠報(bào)告分析13（七）索賠成功的關(guān)鍵14（八）監(jiān)理工程師處理索賠事件15三、工程工期和費(fèi)用索賠17（一）工期索賠17 1.工程延期的種類和內(nèi)容17 2.施工加速的種類和內(nèi)容18 3.延

2、期計(jì)算方法18（二）費(fèi)用索賠19 1.索賠費(fèi)用的組成19 2.索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法20四、工程費(fèi)用索賠軟件開(kāi)發(fā)與說(shuō)明22 （一）軟件的主要功能與特點(diǎn)22（二）具體的使用步驟22參考文獻(xiàn)：1 佘立中編著 建設(shè)工程合同管理. 廣州：華南理工大學(xué)出版社 20042 李啟明、朱淑英、黃文杰編著 工程建設(shè)合同與索賠管理北京：科技出版社 20013 梁檻編著 國(guó)際工程施工索賠 北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社 19964 劉圣才、李春葆編著 visual basic 6.0程序設(shè)計(jì)導(dǎo)學(xué).北京：清華大學(xué)出版社 20025 龔沛曾、陸慰民、楊志強(qiáng)編著 virual basic 6.0程序設(shè)計(jì)簡(jiǎn)明教程.北京：高

3、等教育出版社 20016 郭耀煌、王亞平編著 工程索賠管理 北京：中國(guó)鐵道出版社 19997 劉瑞新，崔淼等編著 visual basic程序設(shè)計(jì) 北京：機(jī)械工業(yè)出版社 20038 曹衍龍編著 visual basic系統(tǒng)開(kāi)發(fā)實(shí)例精粹 北京：人民郵電出版社 20059 童愛(ài)紅、侯太平編著 visual basic數(shù)據(jù)庫(kù)編程 北京：清華大學(xué)出版社 2004摘要索賠在中國(guó)起步比較晚，在我國(guó)，建筑工程索賠處于起步階段，對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)不夠全面、正確在工程施工中，還存在業(yè)主機(jī)會(huì)索賠，承包商索賠意識(shí)不強(qiáng)，建立工程師不懂如何處理索賠現(xiàn)象。而工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)工程管理中十分常見(jiàn)。索賠是一項(xiàng)比較煩瑣的工作

4、，需要大量的資料整理。索賠要遵守一定的程序，時(shí)限在索賠方面特別中要，也是索賠成功的一個(gè)要件，如要在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)提交索賠意向書(shū)。在寫(xiě)索賠報(bào)告時(shí)文字要精煉、條理要清楚、語(yǔ)氣要中肯。索賠報(bào)告必須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)、索賠工期及索賠費(fèi)用的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和分條要清晰，沒(méi)有差錯(cuò)且不顯繁瑣，且要有充足的、真實(shí)的、有力的資料作為保證。語(yǔ)氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí)，所用詞語(yǔ)要肯定，忌用“大概”、“一定程度”、“可能”等詞匯；在提出索賠要求時(shí)，語(yǔ)氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。在索賠中不要無(wú)理的索賠，要根據(jù)事實(shí)。關(guān)鍵詞索賠；反索賠；索賠機(jī)會(huì)abstractthe

5、 cost claims in construction in china started considerably late comparing to other nations of the world. its now in its preliminary stage in china. the chinese people do not fully aware of the importance of the claims. in construction field, a lot of landowners take identification of claims; constru

6、ctors do not fully awareness of the claim; the engineers do not know how to raise the claims. but the claims are very common in the project management in the international construction market. to raise claims is a very complicated work: a lot of materials need to be collected and certain procedures

7、to be followed. the claim should be raised within 28 days after the claimed accidents. to raise the claims within the valid time is very important to the success of the claim. the claims report should be brief and clear about what it claims and it also should be strong in logical. it should be clear

8、 in the claim proofs,the amount of money claimed. the supported materials should be real, abundant and have strength. the language should be refined and honest. it should avoid the use of the uncertain words such as “about”, “to certain degree”, “maybe” etc. in raising claim demand, harsh or command

9、ing language should be avoided. claims should be true to the reality and any false claim should be avoided.key wordsclaims;counter-claims;identification of claims一、工程索賠總論（一）工程索賠概論在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，工程索賠在建筑市場(chǎng)中是一種正常的現(xiàn)象。工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)工程管理中十分常見(jiàn)，而在我國(guó)，由于建筑工程索賠處于起步階段，對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)不夠全面、正確在工程施工中，還存在業(yè)主機(jī)會(huì)索賠，承包場(chǎng)索賠意識(shí)不強(qiáng)，建立工程師不懂如何處

10、理索賠現(xiàn)象。又由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不健全，相關(guān)法律法規(guī)有待完善，合同雙方都還沒(méi)有索賠的意識(shí)，對(duì)于索賠觀念淡薄。承包商進(jìn)行工程項(xiàng)目管理大都僅停留在“人際交流”的層面上，缺乏真正建立在合同和證據(jù)基礎(chǔ)上的規(guī)范化管理。這就導(dǎo)致我國(guó)承包商在從事國(guó)際工程中經(jīng)常感到難于應(yīng)對(duì)，往往遭受到不應(yīng)有的損失。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對(duì)待和搞好工程索賠。自從我國(guó)加入wto后，研究索賠問(wèn)題顯得更為重要。索賠利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;利于砌荷職能的轉(zhuǎn)變，可以使政府工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到提供法律保障、政策指導(dǎo)和建筑巾場(chǎng)宏觀調(diào)控和管理上;利于強(qiáng)化業(yè)主和承包商的法制觀念和合同契約意識(shí)，進(jìn)一步企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變;利于

11、業(yè)主、承包商雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高;利于促講津筑商品價(jià)格合理化;利于清理工程拖欠款。 所謂的工程索賠是指：承包人隊(duì)由于非自身原因發(fā)生的建設(shè)工程合同規(guī)定之外的工作或損失，而像發(fā)包人提出給與合理補(bǔ)償?shù)囊?。廣義上講，索賠是上相的，既可以使承包商向業(yè)主的索賠，也可以是業(yè)主向承包商的索賠。但在工程建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主對(duì)承包商原因造成的損失可以通過(guò)追究違約責(zé)任解決。此外，業(yè)主得以通過(guò)沖賬、扣撥工程款、沒(méi)收履約保函、扣寶鎏金等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求，不存在“索”。因此，在工程索賠事件中，一般把承包方向發(fā)包方提出的索賠或補(bǔ)償要求成為索賠：而把發(fā)包方想承包方提出的賠償或補(bǔ)償要求，以及發(fā)包方對(duì)承包方所提出的

12、索賠要求進(jìn)行反索賠成為反索賠。（二）工程索賠的性質(zhì)索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。工程索賠在建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效手段。許多國(guó)際工程項(xiàng)目，通過(guò)成功的索賠能使工程收入的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%-20%，有些工程的索賠額甚至超過(guò)了

13、工程合同額本身。國(guó)際工程的實(shí)踐證明，如果善于利用合同條件進(jìn)行施工索賠，其索賠款收入金額往往要大于投標(biāo)報(bào)價(jià)書(shū)中的利潤(rùn)款額，“中標(biāo)靠底價(jià)，盈利靠索賠”便是許多國(guó)際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。索賠本身以其本身化肥較小、經(jīng)濟(jì)效果明顯而受到承包商的高度重視。（三）索賠工作的意識(shí)觀念 近幾年來(lái)，我國(guó)個(gè)國(guó)際工程承包公司都先后看占了國(guó)際工程施工索賠工作，有些項(xiàng)目的施工索賠工作取得了良好的成績(jī)，但總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)公司在這方面還普遍的缺乏經(jīng)驗(yàn)，各公司還沒(méi)有形成自己的一體有經(jīng)驗(yàn)的施工索賠技術(shù)專家，有些領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)索賠的重要作用還估計(jì)不足，對(duì)索賠業(yè)務(wù)只知甚少。因此，有必要在廣大國(guó)際工程承包施工人員中進(jìn)行索賠知識(shí)的培訓(xùn)，斌是他們?cè)旌?/p>

14、索賠工作的基本意識(shí)觀念。首先，由于我國(guó)承包商大多受到其在國(guó)內(nèi)進(jìn)行工程承包管理模式的影響，索賠意識(shí)較為薄弱。對(duì)此承包商應(yīng)該突破自身管理的思維慣性，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)之初便應(yīng)樹(shù)立良好的索賠意識(shí)?！八髻r意識(shí)”也可以說(shuō)就是索賠的“自覺(jué)性”。承包商應(yīng)從合同雙方一開(kāi)始合作，就仔細(xì)研究合同中雙方的權(quán)利義務(wù)，并充分考慮在工程承包中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和合同中對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主和承包商之間是如何進(jìn)行劃分的，對(duì)哪些可以索賠、哪些不可以做到自己心知肚明。事先便要估計(jì)出哪些問(wèn)題將來(lái)可能出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，然后留待問(wèn)題出現(xiàn)后進(jìn)行索賠，而不是僅僅被動(dòng)地等待引起索賠的干擾事件發(fā)生后，才被動(dòng)地考慮進(jìn)行索賠。對(duì)于合同中業(yè)主不合理的免責(zé)條件，承包商

15、應(yīng)在簽約前向業(yè)主提出修改，并通過(guò)書(shū)面確認(rèn)，做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。只有這樣在將來(lái)一旦問(wèn)題發(fā)生，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定基礎(chǔ)。承包商要從建立健全索賠管理機(jī)制上入手，培養(yǎng)索賠意識(shí)才不是空中樓閣。索賠是一項(xiàng)系統(tǒng)的綜合性工作,包括技術(shù)資料的收集、整理、分析、宣傳、跟蹤及談判等過(guò)程，非一朝一夕之事，這就要求承包商建立健全索賠管理機(jī)制。要成立企業(yè)主管參加的施工索賠工作小組，針對(duì)索賠工作過(guò)程進(jìn)行細(xì)致的分工和布置，定期召開(kāi)工程索賠的工作會(huì)議，組織工程管理人員和技術(shù)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)索賠條款及合同規(guī)范，進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)的勘查對(duì)比，使索賠工作科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，為成功的索賠

16、打下基礎(chǔ)。領(lǐng)導(dǎo)首先要提高對(duì)工程索賠和決算工作重要性的認(rèn)識(shí)，把它當(dāng)作提高經(jīng)濟(jì)效益的重要工作來(lái)抓。索賠工作貫穿于施工全過(guò)程，不只是工程竣工后計(jì)劃預(yù)算人員寫(xiě)寫(xiě)劃劃的事，企業(yè)各級(jí)要選一名領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作，同時(shí)明確各職能部門(mén)的職責(zé)并落實(shí)到個(gè)人。合同是工程索賠的主要法律文件，因此，承發(fā)包商在合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)對(duì)明顯加大自己經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的條款和業(yè)主開(kāi)脫責(zé)任的條款及時(shí)提出修改要求，對(duì)于涉及重大利益的問(wèn)題，只能給予適當(dāng)讓步，切不可作原則性妥協(xié)；同時(shí)應(yīng)盡量爭(zhēng)取在合同中加入不可預(yù)見(jiàn)因素處理?xiàng)l款和權(quán)責(zé)明確的雙向約束條款，為今后可能出現(xiàn)的索賠留出空間。由于索賠工作程序復(fù)雜，涉及大量資料證據(jù)的收集、整理，并存在與工程師不

17、斷交涉的問(wèn)題。承包商可以聘請(qǐng)一位社交能力相當(dāng)強(qiáng)的具有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)的專門(mén)從事索賠工作的商務(wù)經(jīng)理。由他負(fù)責(zé)及時(shí)對(duì)有關(guān)會(huì)議文件及其它相關(guān)資料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生索賠的干擾事件，提供確鑿的索賠依據(jù)，并由其負(fù)責(zé)全方位的索賠控制與管理工作。另外，商務(wù)經(jīng)理還負(fù)責(zé)與業(yè)主（或工程師）的溝通工作，充分發(fā)揮其優(yōu)異的溝通能力，為索賠工作進(jìn)行人為“潤(rùn)滑”，有理有節(jié)地將索賠問(wèn)題順利解決。承包商要制定索賠管理辦法和完成增收指標(biāo)的保證措施及獎(jiǎng)懲辦法。加強(qiáng)各個(gè)部門(mén)之間橫向聯(lián)系與溝通，縱向信息反饋要迅速準(zhǔn)確，同時(shí)明確各職能部門(mén)的責(zé)任，施工技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供有效的現(xiàn)場(chǎng)簽證資料；物資部門(mén)負(fù)責(zé)材料價(jià)格的確認(rèn)，收集各種材料的原始憑證，以備工

18、程索賠使用；計(jì)劃部門(mén)要認(rèn)真研究合同條款，在有效現(xiàn)場(chǎng)簽證的基礎(chǔ)上做好計(jì)量與索賠工作；同時(shí)要領(lǐng)會(huì)吃透合同，研究分析可能引起的工程索賠。對(duì)已竣工的工程項(xiàng)目要按照合同條款的規(guī)定及時(shí)與業(yè)主決算，形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。要與業(yè)主及時(shí)簽訂還款合同，并相應(yīng)在合同條款中注明還款期限、延付損失如何補(bǔ)償?shù)扔欣髻r條款，為索賠做好準(zhǔn)備，盡量減少損失。（四）工程索賠的意義1.索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直拉的聯(lián)系，合同工是索賠的依索賠據(jù)。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開(kāi)工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，

19、在想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。 2.索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項(xiàng)有關(guān)工作，保證工程中各項(xiàng)問(wèn)題及時(shí)解決；做為施工單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭(zhēng)取自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。 3.索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用

20、索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。 4.索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同實(shí)施過(guò)程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實(shí)際工程成本增加，

21、施工單位為了挽回?fù)p失，通過(guò)索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。 5.索賠有利于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌。索賠是國(guó)際工程建設(shè)中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國(guó)際上工程建設(shè)管理的通行作法，不僅有利于我國(guó)企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對(duì)我國(guó)企業(yè)順利參與國(guó)際工程承包、國(guó)外工程建設(shè)都有著重要的意義。 因此，索賠己成為建筑企業(yè)維護(hù)自己合同利益的關(guān)鍵性途徑。（五）索賠的分類 1.按照干擾事件可以分為：工期拖延索賠；不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化

22、、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等。 2.按合同類型索賠可以分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠等。 3.按索賠要求可以分為：工期索賠；費(fèi)用索賠等。 4.按索賠起因索賠可以分為：建設(shè)單位違約索賠；合同錯(cuò)誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。 5.按索賠的處理方式索賠可以分為：?jiǎn)卧?xiàng)索賠；總索賠等。6.按索賠的依據(jù)可以分為：工程索賠；商務(wù)索賠等。7.按索賠的依據(jù)可以分為：合同規(guī)定的索賠；非合同規(guī)定的索賠；道義索賠等。二、施工索賠（一）施工索賠內(nèi)容施工單位索賠管理是預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，要合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)處理索賠事件，解決索

23、賠爭(zhēng)執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的主要內(nèi)容包括： 1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時(shí)間的費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求（1）地質(zhì)條件變化引起怕索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見(jiàn)到的，施工單位可提出索賠。 （2）工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說(shuō)明，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以合理預(yù)見(jiàn)的人為障礙，如通過(guò)處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即

24、可提出索賠。2.工期延長(zhǎng)和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長(zhǎng)工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般索賠報(bào)告要求分別編寫(xiě)，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索賠并不一定同時(shí)成立。關(guān)于延長(zhǎng)工期的索賠，通常有下述原因造成：（1）業(yè)主未能按時(shí)提交可進(jìn)行施工的現(xiàn)場(chǎng)。（2）有記錄可查的特殊反常惡劣天氣。（3）工程師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未能完成提供所需的圖紙或指示。（4）有關(guān)防線的資料不準(zhǔn)確。（5）現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、古錢(qián)或文物。（6）工程變更或工程量增加引起施工程序的變動(dòng)。（7）業(yè)主和工程師要求暫停工程。（8）不可抗力引起的工程損壞和修復(fù)。（9）業(yè)主違約。（10）工程師對(duì)合格工程要求拆除

25、或剝露部分工程予以檢查，造成工程進(jìn)度被打亂，影響后續(xù)工程的開(kāi)展。（11）工程現(xiàn)場(chǎng)中其他承包商的干擾。（12）合同文件中某些內(nèi)容的錯(cuò)誤或相互矛盾。 3.因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠： （1）人工費(fèi)用的增加； （2）機(jī)械使用費(fèi)的增加； （3）材料費(fèi)用的增加。 4.因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠： （1）盈利損失，其數(shù)額是該項(xiàng)目合

26、同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。 （2）補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險(xiǎn)費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款） 5.關(guān)于支付方面的索賠 （1）關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠。根據(jù)全國(guó)的實(shí)際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整系數(shù)及材料價(jià)差對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，待材料價(jià)格指數(shù)逐步完善后，可采用動(dòng)態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動(dòng)調(diào)整。 （2）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計(jì)算。 （3）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時(shí)間期限支付工

27、程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。（二）工程索賠證據(jù)索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來(lái)支持其索賠成立活和索賠有關(guān)的證明文件和資料。任何索賠事件的確立，其前提條件是必須有正道的索賠理由。對(duì)正道索賠理由的說(shuō)明必須具有證據(jù)，索賠證據(jù)在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。沒(méi)有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。1.索賠證據(jù)的種類證據(jù)：（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（2）工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。（3）工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。（4）工程各項(xiàng)來(lái)往信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。（5）工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。（6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情

28、況記錄。（7）施工日志及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄等。（8）工程送電、送水、道路開(kāi)通、封閉的日期及數(shù)量等。（9）工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。（10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期紀(jì)錄。（11）工程圖紙、圖紙變更、交底紀(jì)錄、地送達(dá)份數(shù)及日期紀(jì)錄。（12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。（13）工程現(xiàn)場(chǎng)氣候紀(jì)錄，有關(guān)天氣的溫度、鳳梨、雨雪等。（14）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。（15）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)。（16）工程會(huì)計(jì)核算資料。（17）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。2.索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：

29、真實(shí)性：全面性；關(guān)聯(lián)性；及時(shí)性。（1）索賠證據(jù)必須具備真實(shí)性。索賠證據(jù)必須是在實(shí)際實(shí)施合同過(guò)程中出現(xiàn)的，必須完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住對(duì)方推敲。由于在合同實(shí)施過(guò)程中業(yè)主和承包商都在進(jìn)行合同管理，收集有關(guān)資料，所以雙方應(yīng)有內(nèi)容相同的證據(jù)。不真實(shí)、虛假的證據(jù)是違反法律和商業(yè)道德的。 （2）索賠證據(jù)必須具有全面性。索賠方所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明事件的全過(guò)程。索賠報(bào)告中所涉及的問(wèn)題都有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂和支離破碎。否則對(duì)方可退回索賠報(bào)告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)，這樣會(huì)拖延索賠的解決，對(duì)索賠方不利。 （3）索賠證據(jù)必須符合特定條件。索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時(shí)的書(shū)面文件。一切口頭承諾、口頭協(xié)議均無(wú)效。變更合同的

30、協(xié)議必須由業(yè)主、承包商雙方簽署，或以會(huì)議紀(jì)要的形式確定，且為決定性的決議。一切商討性、意向性的意見(jiàn)或建議均不應(yīng)算作有效的索賠證據(jù)；施工合同履行過(guò)程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由業(yè)主或監(jiān)理工程簽署認(rèn)可。 （4）索賠證據(jù)必須具備及時(shí)性。索賠證據(jù)是施工過(guò)程中的記錄或?qū)κ┕ず贤男羞^(guò)程中有關(guān)活動(dòng)的認(rèn)可，通常，后補(bǔ)的索賠證據(jù)很難被對(duì)方認(rèn)可。（三）索賠報(bào)告 1.索賠報(bào)告的內(nèi)容。索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。（1）標(biāo)題。簡(jiǎn)明準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容。（2）索賠事項(xiàng)概述（包括：時(shí)間發(fā)生的工程部位、發(fā)生的時(shí)間、原因和經(jīng)過(guò)、影響范圍以及承包方當(dāng)時(shí)采取的防治時(shí)間夸大的措施、事件持續(xù)的時(shí)間

31、、承包方已經(jīng)向業(yè)主或監(jiān)理工程師報(bào)告的次數(shù)及日期、最終結(jié)束影響的時(shí)間、事件處置過(guò)程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項(xiàng)等）；具體索賠要求索賠報(bào)告編寫(xiě)及審核人員名單。施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支；施工單位的具體索賠要求。在這部分末，附上索賠報(bào)告編寫(xiě)組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性?？傉摬糠值年U述要簡(jiǎn)明扼要，說(shuō)明問(wèn)題。（3）索賠理由。本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)

32、。 根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件的特點(diǎn)而不同。一般地說(shuō)，根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書(shū)的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。 在寫(xiě)法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過(guò)程編寫(xiě)，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識(shí)該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。（4）結(jié)論。指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小，主要包括要求不長(zhǎng)的金額及其工期，這部分秩序列舉各項(xiàng)名系數(shù)自己匯總數(shù)據(jù)即可。（5）詳細(xì)計(jì)算書(shū)。為了證實(shí)索賠金額的真實(shí)性，必須知名計(jì)算已聚集計(jì)算資料的合理性，包括損失費(fèi)

33、用、工期延長(zhǎng)的計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算方法、計(jì)算公式及詳細(xì)的計(jì)算過(guò)程。在款額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問(wèn)題：1索賠款的要求總額；2各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開(kāi)支的從工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤(rùn)；3指明各項(xiàng)開(kāi)支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來(lái)確定。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開(kāi)支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開(kāi)支款額。在工期延長(zhǎng)論證部分，在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有：橫道圖表法關(guān)鍵路線法進(jìn)度評(píng)估法承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對(duì)工期延長(zhǎng)、實(shí)際工期、理論工期等進(jìn)行詳細(xì)的論述，

34、說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)（天數(shù)）的根據(jù)。 （6）附件。包括索賠報(bào)告中所列舉事實(shí)、利誘、影響等證據(jù)文件和證據(jù)。證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。 索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項(xiàng)目施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資料，具體可進(jìn)行如下分類：政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報(bào)道記憶錄如罷工、動(dòng)亂、地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)的講話記錄；權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報(bào)，尤其是異常天氣的報(bào)告等。施工現(xiàn)場(chǎng)記

35、錄報(bào)表及來(lái)往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來(lái)往函件和電話記錄；現(xiàn)場(chǎng)施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表；完工驗(yàn)收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工會(huì)議記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實(shí)況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表：施工進(jìn)度月報(bào)表及收款錄；索賠款月報(bào)表及收款記錄；工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購(gòu)單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報(bào)表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃報(bào)表；會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表；會(huì)計(jì)總帳；財(cái)務(wù)報(bào)告；會(huì)計(jì)來(lái)往信件及文件；通用貨幣匯率變化等

36、。 在引用證據(jù)時(shí)。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。例如，對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)過(guò)雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對(duì)方未給復(fù)函，亦可說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方，因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。2.索賠報(bào)告的基本要求編制索賠報(bào)告是索賠過(guò)程中個(gè)一項(xiàng)重要工作。索賠報(bào)告的表述方式對(duì)索賠的解決有重大的影響。一般要注意如下幾個(gè)方面： （1）索賠事件要正視、證據(jù)確鑿。（2）強(qiáng)調(diào)實(shí)踐的不可預(yù)見(jiàn)性和突發(fā)性。（3）論述要有邏輯，說(shuō)服力要強(qiáng)。（4）責(zé)任分析要清楚。（5）計(jì)算所配置要合理、準(zhǔn)確。

37、（6）簡(jiǎn)明扼要。文字要精煉、條理要清楚、語(yǔ)氣要中肯。索賠報(bào)告必須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒(méi)有差錯(cuò)而又不顯繁瑣。語(yǔ)氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí)，所用詞語(yǔ)要肯定，忌用大概、一定程度”“可能”等詞匯；在提出索賠要求時(shí)，語(yǔ)氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。（四）工程索賠程序1.發(fā)出索賠意向通知 索賠意向通知是一種維護(hù)自身索賠權(quán)利的文件。索賠意向一般僅僅是向業(yè)主或監(jiān)理工程師表明索賠意向，所以應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。通常只要說(shuō)明一家?guī)c(diǎn)內(nèi)容即可：索賠是有發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)明實(shí)施情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)；索賠所依據(jù)的合同條款和主要理由；索賠事件對(duì)工程成本和貢其

38、產(chǎn)生的不利影響。 2.索賠資料的準(zhǔn)備 索賠的成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠做出的解釋和真實(shí)可信的證明資料。因此承包商在正式提出索賠報(bào)告之前的資料準(zhǔn)備工作是極其重要的。 3.索賠報(bào)告的編寫(xiě)和提交 索賠報(bào)告實(shí)施承包商向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交的一份要求業(yè)主給與一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告。編制索賠報(bào)告是承包商進(jìn)行索賠報(bào)告的重要工作，也是索賠能否成功的重要保證。 4.索賠報(bào)的評(píng)審。 正式接到承包商的索賠信件后，業(yè)主或監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，應(yīng)當(dāng)站在公正的立場(chǎng)，以科學(xué)的態(tài)度及時(shí)認(rèn)真地審閱報(bào)告，重點(diǎn)審查承包商索賠要求的合理性和合法性，審查索賠值的計(jì)算是否正確合理。首先在不確定責(zé)任歸屬的

39、情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)，并查閱他的同期記錄。通過(guò)對(duì)事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時(shí)還可以要求施工單位進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查施工單位提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。5.索賠談判。監(jiān)理工程師與承包商各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過(guò)談判達(dá)成一致意見(jiàn)，則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過(guò)談判達(dá)不成共識(shí)的話，

40、按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見(jiàn)報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。業(yè)主則首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請(qǐng)和監(jiān)理工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包商在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報(bào)告。6.索賠爭(zhēng)端的解決。 會(huì)議協(xié)商解決。第一次協(xié)商一般采取非正式的形式，雙方互相探索立場(chǎng)觀點(diǎn)，爭(zhēng)取達(dá)到一致見(jiàn)解。如需正式會(huì)議，雙方應(yīng)提出論據(jù)及有關(guān)資料，內(nèi)定可接受的方案，爭(zhēng)取通過(guò)一次或數(shù)次會(huì)議，達(dá)成解決索賠問(wèn)題的協(xié)議。 邀請(qǐng)中間人調(diào)解。當(dāng)雙方直接談判無(wú)法取

41、得一致時(shí)，為爭(zhēng)取友好解決，根據(jù)國(guó)際工程施工索賠的經(jīng)驗(yàn)，可由雙方協(xié)商邀請(qǐng)中間人進(jìn)行調(diào)停。提交仲裁或訴訟。象任何合同爭(zhēng)端一樣，對(duì)于索賠爭(zhēng)端，最終的解決途徑是通過(guò)國(guó)際仲裁或法院訴訟解決。(五)工程索賠時(shí)限1.索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知；2.發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；3.工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4.工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可；5.當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，

42、施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同，建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述規(guī)定相同。承包方未能按合同約定爐型自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包人造成損失，發(fā)包人也按以上各條款確定實(shí)現(xiàn)向承包方提出索賠。 要進(jìn)行成功的索賠，承包商還要有明確的時(shí)間觀念。所謂時(shí)間觀念，就是任何索賠都有時(shí)間限制。只有及時(shí)提出索賠、進(jìn)行索賠、索賠才有效，否則承包商將喪失索賠的權(quán)利。如：根據(jù)fidic施工合同條件(1999年第一版)的規(guī)定，索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知書(shū)，如果在28天之后發(fā)出索賠意向通知書(shū)則工程師

43、有權(quán)不予受理。因此在每個(gè)索賠事件發(fā)生后，承包商均應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并進(jìn)行索賠。從總體來(lái)說(shuō)，對(duì)于每一個(gè)承包項(xiàng)目都可能有許多索賠事件，它們發(fā)生的時(shí)間有先有后，而每一個(gè)索賠事件從發(fā)現(xiàn)到解決都需要一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過(guò)程，承包商應(yīng)在總的索賠計(jì)劃安排中統(tǒng)籌考慮。一般來(lái)講，發(fā)現(xiàn)索賠的階段，雖然索賠理論上是伴隨工程始終的，但是實(shí)際上從投標(biāo)初始并延續(xù)至工程建成一半的時(shí)，晚于這個(gè)時(shí)間提出的具體索賠事項(xiàng)往往來(lái)不及得到徹底的解決。在工程建成20%75%這一階段承包商應(yīng)大量地有效地處理索賠事項(xiàng)，并爭(zhēng)取在這一階段基本解決。整個(gè)項(xiàng)目的索賠談判和解決應(yīng)放在工程全部建成竣工這一時(shí)期。并在竣工前夕解決一切的索賠爭(zhēng)端。在每個(gè)具體的索賠

44、事件的處理過(guò)程中，各階段的索賠工作也要進(jìn)行時(shí)間安排，并力爭(zhēng)盡早解決。在國(guó)際工程承包中，時(shí)間就是金錢(qián)，失去時(shí)間就等于損失利益，所以對(duì)時(shí)間的把握就尤為重要。（六）業(yè)主反索賠1.業(yè)主反索賠的內(nèi)容和特點(diǎn) 業(yè)主反索賠是指業(yè)主向承包商所提出的索賠，由于承包商不履行約定的義務(wù)，或是由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，業(yè)主為了維護(hù)自己的利益，向承包商提出的索賠。業(yè)主對(duì)承包商的反索賠還包括對(duì)承包商提出的索賠要求進(jìn)行分析、評(píng)審和修正，否定其不合理的要求，接收其合理的要求。（1）對(duì)承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠 施工責(zé)任反索賠 工期延誤反索賠 對(duì)超額利潤(rùn)的索賠 對(duì)指定分包商的付款索賠 承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠 業(yè)主

45、合理種植合同或承包商不正當(dāng)?shù)姆艞壒こ痰乃髻r 由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠（2）對(duì)承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正 索賠是否具有合同依據(jù) 索賠報(bào)告中引用索賠理由是否充分 索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否屬于承包商的責(zé)任 索賠是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇 在索賠事項(xiàng)初發(fā)式，承包商是否采取了控制措施 認(rèn)真核定索賠款額，肯定其合理的索賠要求，反駁或修正不合理的索賠要求，在肯定承包商具有索賠權(quán)的前提下，業(yè)主和監(jiān)理工程師要對(duì)承包商提出的索賠報(bào)告進(jìn)行詳細(xì)的審核，對(duì)所賠款組成的部分審核、插隊(duì)單據(jù)和證明文件，通過(guò)檢查，是索賠款額更加可靠和準(zhǔn)確。2.反索賠報(bào)告第一部分：業(yè)主代表致承包商代

46、表的答復(fù)信在本信中簡(jiǎn)要敘述業(yè)主代表xx年x月x日手到承包商代表xx年x月x日簽發(fā)的一攬子索賠報(bào)告、承包商對(duì)業(yè)主的主要責(zé)難、承包商的主要觀點(diǎn)以及索賠要求。業(yè)主在對(duì)一攬子索賠報(bào)告處理后發(fā)現(xiàn)承包商索賠要求不合理，簡(jiǎn)要闡述業(yè)主的立場(chǎng)、態(tài)度以及最終結(jié)論，即對(duì)承包商要求完全反駁或部分認(rèn)可，或反過(guò)來(lái)向承包商提出索賠要求，對(duì)解決雙方爭(zhēng)執(zhí)的意見(jiàn)或安排，列出反索賠文件的目錄。第二部分：反索賠報(bào)告正文（1）引言主要說(shuō)明就本工程項(xiàng)目設(shè)備安裝合同（合同號(hào)），承包商于xx年x月x日向業(yè)主提出了一攬子索賠報(bào)告，列出承包商的索賠要求（2）合同分析 這里對(duì)合同做總結(jié)分析，主要分析合同的法律基礎(chǔ)、合同語(yǔ)言、合同文件及變更、合同價(jià)

47、格、工程范圍、工程變更補(bǔ)償條件、施工工期的規(guī)定及工期延長(zhǎng)的條件、合同違約責(zé)任、爭(zhēng)執(zhí)的解決規(guī)定等（附相關(guān)證據(jù)）（3）合同狀態(tài)、可能狀態(tài)、實(shí)際狀態(tài)的分析在咨詢工程師對(duì)工程全面核算的基礎(chǔ)上分析三種狀態(tài)：合同狀態(tài)：根據(jù)招標(biāo)文件（圖紙、工程量表、合同條件等）、合同簽訂前環(huán)境條件、施工方案等預(yù)計(jì)承包商總工時(shí)花費(fèi)、工期、勞動(dòng)力投入、必要的機(jī)械設(shè)備、儀器、臨時(shí)設(shè)施，進(jìn)而計(jì)算總費(fèi)用，確定一個(gè)合理的承包商報(bào)價(jià)，并與實(shí)際報(bào)價(jià)對(duì)比，列出成本核算結(jié)果、主要工程活動(dòng)表、網(wǎng)絡(luò)圖（附相關(guān)證據(jù)）?？赡軤顟B(tài)分析：在計(jì)劃狀態(tài)的基礎(chǔ)上考慮合同規(guī)定不由承包商負(fù)責(zé)的干擾事件的影響，在計(jì)劃狀態(tài)的基礎(chǔ)上作調(diào)整計(jì)算，得到可能狀態(tài)下的結(jié)果（附相

48、關(guān)證據(jù)）。實(shí)際狀態(tài)分析：即根據(jù)承包商的工程報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況分析得到的實(shí)際狀態(tài)結(jié)果（附相關(guān)證據(jù)）3.索賠報(bào)告分析：（1）總體分析。承包商于xx年x月x日就合同提交了一攬子索賠報(bào)告，總索賠要求為萬(wàn)元，工期總長(zhǎng)月。列出本索賠報(bào)告所包括的主要單項(xiàng)工程（或干擾事件）以及相關(guān)索賠要求。承包商對(duì)業(yè)主的主要責(zé)難。例如：業(yè)主圖紙交付太遲、業(yè)主干擾安裝過(guò)程、增加工程量等等業(yè)主的立場(chǎng)。指出承包商的指責(zé)是沒(méi)有根據(jù)或不真實(shí)的，業(yè)主行為符合合同，而承包商則未完成他的合同責(zé)任結(jié)論。業(yè)主在合同實(shí)施中沒(méi)有違約，按合同規(guī)定沒(méi)有賠償?shù)牧x務(wù)，承包商自己應(yīng)對(duì)工程拖延、費(fèi)用增加責(zé)任（附相關(guān)證據(jù)）（2）詳細(xì)分析。詳細(xì)分析可以按干擾事件，

49、也可以按單項(xiàng)（或單位工程）分別進(jìn)行，這應(yīng)與一攬子索賠報(bào)告相吻合。例如對(duì)某單項(xiàng)工程的分析引言。本工程合同價(jià)及承包商的索賠要求。承包商的主要責(zé)難。列出承包商索賠報(bào)告中所列的干擾事件及索賠理由。業(yè)主的立場(chǎng)。針對(duì)上述責(zé)難逐條反駁結(jié)論。根據(jù)上述分析，業(yè)主不承認(rèn)承包商的索賠要求，或部分承認(rèn)承包商要求（列出數(shù)額）（3）業(yè)主對(duì)承包商的索賠要求，基于以上分析，承包商在報(bào)價(jià)、施工組織、施工管理等方面的失誤造成了業(yè)主的損失，如工期拖延、工程質(zhì)量和工程量未達(dá)到合同要求等，業(yè)主提出索賠要求，這里主要針對(duì)實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)之間的差額提出。（4）總結(jié)論。經(jīng)過(guò)上述索賠和反索賠分析后，業(yè)主認(rèn)為應(yīng)向承包商支付多少，或不支付，或承

50、包商應(yīng)向業(yè)主支付第三部分：附件，即上述反索賠中提出的證據(jù)（七）索賠成功的關(guān)鍵1.建好工程項(xiàng)目。這是索賠成功的基礎(chǔ)。如果承包商在施工過(guò)程中克服了重重困難，甚至發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中不合理或錯(cuò)誤的地方，提出了改進(jìn)協(xié)議并為業(yè)主和工程師采納；則承包商的索賠要求，甚至是難以實(shí)現(xiàn)的索賠要求，或在索賠程序上的某些疏忽，都可能取得業(yè)主和工程師的理解和諒解，使索賠得到比較滿意的結(jié)果。2.做好合同管理和基礎(chǔ)資料管理。這是索賠成功的必要條件，包括多方面的內(nèi)容，在索賠管理方面，主要是做好下列工作：（1）合同管理方面通曉工程項(xiàng)目的全部合同文件，能夠從索賠的角度理解合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)。隨時(shí)注意業(yè)主和工程師發(fā)布的指令

51、或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時(shí)，及時(shí)地提出索賠要求。在編寫(xiě)索賠報(bào)告文件和進(jìn)行索賠談判時(shí)，會(huì)運(yùn)用合同知識(shí)來(lái)解釋和論證自己的索賠權(quán)，并能正確計(jì)算出自己應(yīng)得的工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（2）基礎(chǔ)資料管理變更索賠的另一個(gè)關(guān)鍵是要有正當(dāng)?shù)睦碛珊陀欣?、真?shí)、全面的證據(jù)。編制索賠文件實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)承包工程中，承包商常用的策略是“中標(biāo)靠低價(jià)，賺錢(qián)靠索賠”。如果說(shuō)中標(biāo)報(bào)價(jià)是保本經(jīng)營(yíng)，那么索賠是獲取利潤(rùn)的主要手段和最佳方法，為此必須有充分的基礎(chǔ)資料，科學(xué)的費(fèi)用計(jì)算和合格的索賠文件。基礎(chǔ)資料和費(fèi)用計(jì)算的依據(jù)主要是：工程項(xiàng)目方面的資料：合同文件；與業(yè)主及委托人的談話記錄、會(huì)議紀(jì)要和來(lái)往信件；與監(jiān)理工程師

52、的來(lái)往信件和談話記錄；國(guó)家或當(dāng)?shù)卣⒅鞴懿块T(mén)及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的文件及指示等。施工管理方面的資料：各種原始記錄及質(zhì)量檢查記錄；施工備忘錄及施工日記；材料和設(shè)備的訂購(gòu)、租賃及閑置記錄；與原設(shè)計(jì)文件出入較大的工程地質(zhì)、水文條件、土石方成分比例及實(shí)地測(cè)量的資料記錄；工程照片(應(yīng)標(biāo)明拍攝日期和工程進(jìn)度及其影響原因的真實(shí)形象)和同期記錄；工程變更、自然災(zāi)害、社會(huì)原因所造成工期延長(zhǎng)或增加費(fèi)用的有關(guān)記載等。工程成本方面的資料：計(jì)量及支付表；工時(shí)、工資類會(huì)計(jì)憑證；材料和設(shè)備類的會(huì)計(jì)資料及采購(gòu)發(fā)票等。（3）做好成本管理。主要包括定期的（如每月或每季1次）成本核算和成本分析工作，進(jìn)行成本控制，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)成本超支的原因。如

53、果發(fā)現(xiàn)哪一項(xiàng)直接費(fèi)的支出超過(guò)計(jì)劃成本時(shí)，應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計(jì)劃外的成本支出時(shí)，應(yīng)提出索賠補(bǔ)償。（4）善于進(jìn)行索賠談判。施工索賠人員的談判能力對(duì)索賠的成敗關(guān)系甚大。談判者必須熟悉合同，懂工程技術(shù)，并有利用合同知識(shí)論證自己索賠要求的能力。在施工索賠談判中，雙方應(yīng)注意做到以下幾點(diǎn)：談判應(yīng)嚴(yán)格按照合同條件的規(guī)定進(jìn)行，不要采取強(qiáng)加于人的態(tài)度。談判雙方應(yīng)客觀冷靜，以理服人，并具有靈活性，為談判解決留有余地。談判前要做充分準(zhǔn)備，擬好提綱，對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)心中有數(shù)。善于采納對(duì)方合理意見(jiàn)，在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣?，尋求雙方都能接受的解決辦法。要有耐性，不要首先退出會(huì)談，不宜率先宣

54、布談判破裂。（八）監(jiān)理工程師處理索賠事件 1.預(yù)防為主的原則。任何索賠事件的出現(xiàn)，都會(huì)造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對(duì)于建設(shè)單位和施工單位雙方來(lái)說(shuō)都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。 2.必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平等處理合同雙方的利益糾紛。 3.公平合理原則。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批

55、準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。 4.協(xié)商原則。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽(tīng)取建設(shè)單位和施工單位的意見(jiàn)，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。 5.授權(quán)的原則。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長(zhǎng)工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。 6.必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資