制定組織架構(gòu)內(nèi)部控制制度

1、制定組織架構(gòu)內(nèi)部控制制度 332 企業(yè)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范 為了明確企業(yè)管理層及各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作程序，確保形成決 策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離、形成制衡的內(nèi)控機(jī)制，中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī) 定，在綜合考慮企業(yè)性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念和管理要求等因素后，合理設(shè)計(jì)組織架構(gòu)， 明確各種機(jī)構(gòu)、各部門及各崗位的職責(zé)權(quán)限。 下面是某公司制定的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范，供讀者參考。 制度名稱 公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范 編號(hào) 受控狀態(tài) 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 編修部門 第1章總則 第1條目的 本著下列四個(gè)目的，根據(jù)國(guó)家企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)范。 1. 適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境，保證

2、戰(zhàn)略發(fā)展的需要。 2. 規(guī)范公司人力資源部的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)作業(yè)。 3確保設(shè)計(jì)出來(lái)的組織架構(gòu)擁有防范和化解各種舞弊風(fēng)險(xiǎn)的能力。 4.加強(qiáng)對(duì)部門內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整及部門內(nèi)部人員的管理。 第2條適用范圍 本規(guī)范適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作。 第3條職責(zé)劃分 1. 總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織高層管理者對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行分析，并審批最終的架構(gòu)設(shè)計(jì)方案。 2. 人力資源部經(jīng)理指導(dǎo)人力資源部員工根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略與現(xiàn)狀對(duì)組織構(gòu)架設(shè)計(jì)方案進(jìn)行分析、 編制與修訂。 3. 各部門積極配合人力資源部進(jìn)行組織構(gòu)架設(shè)計(jì)工作，明確職責(zé)分工、新的管理流程、業(yè)務(wù)流程, 更新并執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度等。 第2章組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作規(guī)劃 第4條 組

3、織架構(gòu)設(shè)計(jì)的提出 12月份發(fā)布下一年的組織構(gòu) 公司一般會(huì)在出現(xiàn)下列五種情況時(shí)提出組織架構(gòu)設(shè)計(jì)事宜，并于每年 架。 1. 公司創(chuàng)立時(shí)。 2. 公司經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的高速發(fā)展，需進(jìn)行規(guī)范管理時(shí)。 3. 公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)。 4. 公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大轉(zhuǎn)型時(shí)。 5. 并購(gòu)、重組后。 第5條組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作事項(xiàng) 通過(guò)對(duì)公司的各要素進(jìn)行有效排列、組合，明確各管理層次，增強(qiáng)公司協(xié)調(diào)性，發(fā)揮整體大于部分 之和的優(yōu)勢(shì)，達(dá)到人力資源有效利用的最佳效果，主要包括以下兩方面的事項(xiàng)。 1. 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)，確定公司發(fā)展目標(biāo)與主營(yíng)業(yè)務(wù)，分析公司主導(dǎo)業(yè)務(wù)流程，確定管理層次與管理 幅度，劃分職能部門及其協(xié)作關(guān)系。 2. 進(jìn)行

4、工作分析，設(shè)置各部門的崗位，編寫崗位說(shuō)明書。 第6條組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作原則 公司組織構(gòu)架設(shè)計(jì)工作原則如下表所示。 公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作原則 原則 簡(jiǎn)單描述 有效性原則 組織構(gòu)架設(shè)計(jì)要為公司實(shí)現(xiàn)服務(wù)目標(biāo)和較好的管理效果，組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) 的工作過(guò)程要有效率 分工與協(xié)作原則 適度分工與恰當(dāng)協(xié)作是實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)的必然要求，在部門劃分和崗位設(shè) 置上要體現(xiàn)分工的要求和協(xié)作的需要 權(quán)責(zé)利對(duì)等原則 保證部門或崗位權(quán)利與承擔(dān)責(zé)任相對(duì)等，提高工作效率，降低成本，激 勵(lì)員工發(fā)揮和提高自己的才能 協(xié)調(diào)原則 組織構(gòu)架設(shè)計(jì)是一個(gè)有機(jī)整體， 保證公司內(nèi)各部門之間的有機(jī)聯(lián)系及相 互協(xié)調(diào)配合 彈性結(jié)構(gòu)原則 公司各部門、人員的職責(zé)和職

5、位都應(yīng)適應(yīng)環(huán)境的變化而作相應(yīng)的變動(dòng)， 它要求各部門和職位都具有彈性 合理管理幅度原則 每一個(gè)部門、每一位管理者都要有合理的管理幅度，避免下級(jí)過(guò)多，橫 向兼職、縱向兼職、交叉兼職 第7條 影響組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的因素 在組織構(gòu)架設(shè)計(jì)的過(guò)程中，必須考慮到各種因素的影響，綜合考慮這些因素才能產(chǎn)生良好的績(jī)效。 1. 戰(zhàn)略因素。戰(zhàn)略是關(guān)于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展方向、資源配置的設(shè)想與籌劃，組織構(gòu)架必須服從 公司所選擇的戰(zhàn)略需要。 2. 環(huán)境因素。任何公司都是在一定的環(huán)境之中生存和發(fā)展的，組織構(gòu)建必須響應(yīng)環(huán)境變化，才能 和環(huán)境的動(dòng)態(tài)匹配，在環(huán)境中生存下來(lái)。 3. 技術(shù)因素。技術(shù)是指將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的知識(shí)、工具、技能和

6、活動(dòng)。技術(shù)不僅影響公司活動(dòng)的 效果和效率，而且影響組織構(gòu)架的設(shè)定。 4. 規(guī)模因素。隨著公司的逐步壯大，規(guī)模不同，與之相適應(yīng)的組織構(gòu)架形式也應(yīng)做調(diào)整。 第8條 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的權(quán)限 1. 公司整體組織架構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和市場(chǎng)狀況設(shè)計(jì)，經(jīng)公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。 2. 公司管理層組織架構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)由公司人力資源部根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況和組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則, 研究后提出報(bào)公司主管副總審定，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 3. 公司下屬分支機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)經(jīng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，上報(bào)公司人力資源部核定, 經(jīng)主管副總審定、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 第3章組織架構(gòu)設(shè)計(jì)程序 第9條職能設(shè)計(jì) 公司管理決策層需確定本公司

7、的管理職能及其機(jī)構(gòu)，將其層層分解到各項(xiàng)管理業(yè)務(wù)工作中。 1. 職能分解的基本原則主要包括業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性、業(yè)務(wù)活動(dòng)的可操作性以及避免重復(fù)和脫節(jié)性。 2. 組織構(gòu)架設(shè)計(jì)人員根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，運(yùn)用組織理論基本知識(shí)，采取逐級(jí)分解 的方法，完成職能分解的任務(wù)。 3. 組織構(gòu)架設(shè)計(jì)需圍繞核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵職能進(jìn)行。 第10條職權(quán)與授權(quán)設(shè)計(jì) 1 .職權(quán)設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于公司及其每一個(gè)部門必須也只能確定一個(gè)崗位或人員總體負(fù)責(zé)并實(shí)行全權(quán) 指揮，保證責(zé)權(quán)一致，發(fā)揮參謀機(jī)構(gòu)的作用。 2.授權(quán)的基本原則主要包括逐級(jí)授權(quán)、職權(quán)明確、權(quán)責(zé)對(duì)稱、例外授權(quán)等相關(guān)原則。 第11條核算事務(wù)工作總量和分量 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員

8、應(yīng)對(duì)公司為達(dá)成所確立的目標(biāo)所要完成的事務(wù)工作做一個(gè)全面的清理和核算，從 總量和分量上進(jìn)行計(jì)量，并詳細(xì)列出。 第12條界定公司員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系 1界定公司員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系，即選擇組織架構(gòu)的基礎(chǔ)模式。 2組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員應(yīng)根據(jù)公司的規(guī)模、公司內(nèi)部主要事務(wù)工作的性質(zhì)等客觀實(shí)際，分析、界定 公司員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系，以便最大限度地保證公司運(yùn)行的效率。 員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系，主要有三種，如下圖所示。 第13條人員編制 并在報(bào)人力資源部批準(zhǔn)后 1. 公司各部門應(yīng)在每年12月份確定次年組織架構(gòu)及相應(yīng)人員編制, 執(zhí)行。 2. 確定后的組織架構(gòu)與人員編制計(jì)劃在下一年應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，確

9、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要調(diào)整的，需經(jīng)人力 資源部上報(bào)總經(jīng)理審批后方可執(zhí)行。 第14條設(shè)置單位、部門和崗位 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員根據(jù)不同事務(wù)工作之間的性質(zhì)，及其不同事務(wù)工作量的大小，確定具體承擔(dān)的單 位、部門和崗位。 第15條繪制組織結(jié)構(gòu)圖 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員構(gòu)畫出整個(gè)公司的組織結(jié)構(gòu)圖，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，提交董事會(huì)審批。 第16條界定單位、部門和崗位的工作標(biāo)準(zhǔn) 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員在對(duì)公司內(nèi)部單位、部門和崗位之間的關(guān)系進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，明確界定其各自 的工作標(biāo)準(zhǔn)，使各單位、部門和崗位角色，明確自己的工作職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)要求和履職條件，從而確保在公 司整體目標(biāo)要求的時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的范圍之內(nèi)，完成相應(yīng)的工作。 第

10、17條管理規(guī)范設(shè)計(jì) 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員需針對(duì)本公司的管理流程、工作程序 、工作標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范等，作為公司全體 員工的行為、操作規(guī)范，從而實(shí)現(xiàn)管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。 第18條相關(guān)文件與記錄 1.組織構(gòu)架手冊(cè)、崗位說(shuō)明書。 2.公司各項(xiàng)規(guī)章制度匯編。 第4章附則 第19條本制度的擬定和修改由人力資源部負(fù)責(zé)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行。 第20條 本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期 333 企業(yè)組織架構(gòu)運(yùn)作制度 需要對(duì)組織構(gòu)架的運(yùn)行工作予以規(guī)范，并對(duì) 以確保本企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行 中小企業(yè)完成自身的組織構(gòu)架設(shè)計(jì)工作后

11、， 現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行全面梳理， 機(jī)制等符合現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)作要求。 下面是某公司制定的組織構(gòu)架運(yùn)行制度，供讀者參考。 制度名稱 公司組織架構(gòu)運(yùn)行制度 編號(hào) 受控狀態(tài) 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 編修部門 第1章總則 第1條目的 本著下列三大目的，根據(jù)國(guó)家頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引，特制定本制度。 1. 進(jìn)一步明確股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和公司內(nèi)部各部門設(shè)置、權(quán)責(zé)權(quán)限、人員編制、 工作程序和相關(guān)要求。 2. 保證公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)高效、順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。 3. 梳理公司治理結(jié)構(gòu)，完善決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能。 第2條適用范圍 本制度適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)的

12、組織構(gòu)架運(yùn)行工作。 第2章公司運(yùn)行機(jī)構(gòu)設(shè)置 第3條 公司按照有關(guān)規(guī)定，設(shè)有股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和各職能部門，具體組織 架構(gòu)如下圖所示。 公司組織架構(gòu)簡(jiǎn)圖 第4條股東大會(huì) 1 股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)；按照公司章程的有關(guān)規(guī)定履行其相關(guān)權(quán)限。 2. 股東大會(huì)會(huì)議分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。 (1)年度股東大會(huì)，每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。 (2)臨時(shí)股東大會(huì)，有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。 召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形列表 序號(hào) 具體情形說(shuō)明 1 董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者本公司章程所定人數(shù)的 2/3時(shí) 2

13、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí) 3 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí) 4 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí) 5 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形 第5條董事會(huì) 1. 對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，按公司章程有關(guān)規(guī)定行使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。 2. 董事會(huì)由九名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)一名，公司董事長(zhǎng)、董事的產(chǎn)生和任期按公司章程規(guī)定。 3董事會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由公司章程和董事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。 4董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同 推舉一名董事履行職務(wù)。 第6條監(jiān)事會(huì) 1監(jiān)事會(huì)由五名監(jiān)事組成，包括兩名職工代

14、表。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大 會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 2監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。 監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事 共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 3. 董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。 6. 1. 2. 4. 5. 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由本公司章程規(guī)定。 第7條經(jīng)理層 公司設(shè)總經(jīng)理一名，主管副總不超過(guò)三名，財(cái)務(wù)副總

15、一名。 總經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或者解聘，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總由總經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘。 3. 總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，按公司章程有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)。 4. 總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。 第8條董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu) 公司董事會(huì)下設(shè)有董事會(huì)秘書、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。 1. 董事會(huì)秘書和各委員會(huì)主任委員由董事會(huì)決定和聘任。 2. 董事會(huì)秘書主要負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理, 辦理信息披露事務(wù)等事宜。 3. 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。 4. 審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。 5. 薪

16、酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，制定、審查公司 董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案。 6. 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)的實(shí)施細(xì)則參照公司董事會(huì)頒布“戰(zhàn)略發(fā)展 委員會(huì)工作細(xì)則”、“審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則”、“薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則”等相關(guān)規(guī)定制定。 第9條經(jīng)理層下設(shè)職能部門 公司目前下設(shè)內(nèi)部職能部門有：行政人事部、財(cái)務(wù)部、投資管理部、市場(chǎng)營(yíng)銷部、審計(jì)部、物流事業(yè)部等。 1. 各職能部門的主要職責(zé)如下表所示。 職能部門職責(zé)一覽表 部門名稱 部門職責(zé) 行政人事部 行政協(xié)調(diào)、人力資源管理和辦公保障中心，主要承擔(dān)公司內(nèi)部及與外部相關(guān)組織 的溝通協(xié)調(diào)、人力資源

17、規(guī)劃管理、綜合服務(wù)保障、外事管理等職能，以確保公司 人力資源高效率配置和內(nèi)部管理體系完整平穩(wěn)運(yùn)作 財(cái)務(wù)部 對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)核算及財(cái)務(wù)管理的核心部門，其主要職能是按照國(guó)家 有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)、完整地反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。同時(shí)，通過(guò) 有效的財(cái)務(wù)管理，使企業(yè)降低經(jīng)營(yíng)成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資本的保值 增值 投資管理部 作為公司投資規(guī)劃中心和下屬控股公司董事會(huì)常設(shè)的日常管理機(jī)構(gòu)，主要承擔(dān)投 資計(jì)劃論證、實(shí)施及投資項(xiàng)目股權(quán)經(jīng)營(yíng)管理、資產(chǎn)管理、法律事務(wù)等職能 市場(chǎng)營(yíng)銷部 承擔(dān)公司的業(yè)務(wù)開發(fā)和項(xiàng)目策劃、銷售管理、客戶管理、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和商務(wù)事務(wù)， 參與、配合、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下屬公司的市場(chǎng)營(yíng)

18、銷和客戶管理等工作 審計(jì)部 在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下獨(dú)立開展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司及所屬成員企業(yè)的 內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督， 并向公司經(jīng)營(yíng)層或?qū)徲?jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)報(bào)告 物流事業(yè)部 承擔(dān)物流項(xiàng)目開發(fā)，對(duì)內(nèi)按市場(chǎng)化原則組織各物流板塊資源落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施，通過(guò) 項(xiàng)目帶動(dòng)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新推動(dòng)公司的物流資源整合和現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展 2. 公司各部門負(fù)責(zé)人及部門員工由經(jīng)營(yíng)層決定和聘任，審計(jì)部負(fù)責(zé)人人選應(yīng)事先經(jīng)審計(jì)委員會(huì)確 認(rèn)。 第3章組織架構(gòu)運(yùn)行機(jī)制 第10條人員配備與培訓(xùn) 結(jié)合組織架構(gòu)、部門及崗位的職責(zé)權(quán)限，定質(zhì)、定量的配備各級(jí)各類人員，對(duì)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)。 1 .根據(jù)組織

19、構(gòu)架設(shè)計(jì)的職務(wù)數(shù)量和質(zhì)量確定人員需求量。 2. 根據(jù)崗位要求，從內(nèi)部和外部環(huán)境中選擇人員。 3. 制訂和實(shí)施人員培訓(xùn)計(jì)劃，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核。 第11條 公司重點(diǎn)關(guān)注的運(yùn)行問(wèn)題 公司應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下四個(gè)方面，在重點(diǎn)關(guān)注過(guò)程中一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，須及時(shí)按規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ζ?進(jìn)行調(diào)整。 1. 董事會(huì)是否按時(shí)定期或不定期召集股東大會(huì)并向股東大會(huì)報(bào)告，是否嚴(yán)格認(rèn)真地執(zhí)行股東大會(huì) 的所有決議，是否合理地聘任或解聘總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員等。 2監(jiān)事會(huì)是否按照規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員行為進(jìn)行監(jiān)督，在發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)或損害公 司利益時(shí)，是否能夠?qū)ζ涮岢隽T免建議或制止糾正其行為等。 3經(jīng)理層是否認(rèn)真有效地組織

20、實(shí)施董事會(huì)決議和制訂的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，是否能夠 完成董事會(huì)確定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和績(jī)效目標(biāo)等。 第12條組織架構(gòu)運(yùn)行調(diào)查與評(píng)估 1. 公司應(yīng)不斷完善內(nèi)部組織構(gòu)架，每年初行政人事部根據(jù)各部門、各員工的內(nèi)部考核結(jié)果，提出 內(nèi)部職能架構(gòu)調(diào)整的建議，按照有關(guān)規(guī)定上報(bào)調(diào)整，并及時(shí)向全公司公布。 2公司根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)制訂出員工內(nèi)部考核管理辦法，每年對(duì)員工進(jìn)行一次全面的業(yè)績(jī)考核。相關(guān) 考核管理辦法在每年初由行政人事部負(fù)責(zé)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況變化，提出修訂和完善的建議。 3公司應(yīng)定期對(duì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中存在的職能交叉、缺失進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)存在缺陷的應(yīng)及時(shí)采取有 效措施加以優(yōu)化調(diào)整。 4. 公司應(yīng)

21、定期對(duì)組織架構(gòu)運(yùn)行效率和效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)運(yùn)行效率低下的采取有效措施加以改進(jìn)。 5. 對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)充分聽取董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工的意見，按照規(guī)定 的權(quán)限和程序進(jìn)行決策審批。 6公司負(fù)責(zé)草擬并執(zhí)行對(duì)各部門的管控制度，對(duì)各部門的組織構(gòu)架、管理幅度、職能和崗位設(shè)置 等方面，按相關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)格管控。 第4章附則 第13條 本制度的擬定和修改由行政人事部負(fù)責(zé)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審批后執(zhí)行。 第14條 本制度由行政人事部負(fù)責(zé)解釋，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期 334 組織架構(gòu)調(diào)整實(shí)施細(xì)則 企業(yè)組織架構(gòu)在運(yùn)行過(guò)程中，中小企業(yè)需綜

22、合考慮自身的發(fā)展情況、外部環(huán)境的變化以 及目前組織架構(gòu)存在的問(wèn)題，在經(jīng)過(guò)調(diào)查分析的基礎(chǔ)上， 對(duì)企業(yè)組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。 而何時(shí) 開展組織架構(gòu)調(diào)整、如何有效開展組織架構(gòu)調(diào)整工作，對(duì)中小企業(yè)管理人員來(lái)說(shuō)非常重要。 下面是某企業(yè)制定的組組織構(gòu)架調(diào)整實(shí)施細(xì)則，供讀者參考。 制度名稱 組織構(gòu)架調(diào)整實(shí)施細(xì)則 編號(hào) 受控狀態(tài) 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 編修部門 第1章總則 第1條目的 1配合公司戰(zhàn)略調(diào)整，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，解決現(xiàn)行體制中不適合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的問(wèn)題。 2.整合公司資源，實(shí)現(xiàn)最佳配置。 第2條適用范圍 本實(shí)施細(xì)則適用于公司及分支機(jī)構(gòu)的組織構(gòu)架調(diào)整工作，以及企業(yè)內(nèi)部各部門崗位變動(dòng)工作。 第3條公司組織架構(gòu)

23、調(diào)整分級(jí) 1一級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整主要是指公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整。 2. 二級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整主要是指職能模塊級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整，以各副總所管理模塊區(qū)域?yàn)閱挝弧?3. 三級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整主要是指部門內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整。 第2章組織架構(gòu)調(diào)整責(zé)任劃分 第4條董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 1對(duì)公司級(jí)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整方案提出意見，并責(zé)成相關(guān)部門組織討論。 2. 負(fù)責(zé)把公司級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案上報(bào)董事長(zhǎng)（董事會(huì)）以獲得批準(zhǔn)。 3. 負(fù)責(zé)對(duì)職能模塊級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的審批。 4. 負(fù)責(zé)對(duì)涉及的管理/技術(shù)人員增加及主管級(jí)以上人事變動(dòng)的部門級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行審批。 第5條各主管副總 1 負(fù)責(zé)對(duì)所管理的職能模塊的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整提出意見并組織相關(guān)人員進(jìn)行

24、討論。 2.負(fù)責(zé)把職能模塊級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整上報(bào)總經(jīng)理以獲得批準(zhǔn)。 /審批。 3負(fù)責(zé)對(duì)所屬部門的部門級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行審核 1對(duì)本部門的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整提出意見，并組織相關(guān)人員進(jìn)行討論。 /技術(shù)人員增加及主管級(jí)以上人 2.負(fù)責(zé)把本部門的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整上報(bào)主管副總和總經(jīng)理（涉及管理 事變動(dòng)的）批準(zhǔn)。 第6條各部門負(fù)責(zé)人 3. 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整后負(fù)責(zé)履行與本部門相關(guān)的人事變動(dòng)流程及相關(guān)手續(xù)。 第7條人力資源部 1. 負(fù)責(zé)各種調(diào)整方案的分析與整理，并提供專業(yè)意見。 2. 有權(quán)對(duì)不符合公司發(fā)展要求的調(diào)整需求予以否決。 3. 負(fù)責(zé)整合職能模塊及部門的職能，審核后予以公布。 4. 負(fù)責(zé)辦理相關(guān)人事變動(dòng)手續(xù)。 5負(fù)責(zé)

25、對(duì)審批的組織結(jié)構(gòu)及相關(guān)資料原件的歸檔保存。 第3章組織架構(gòu)調(diào)整的規(guī)劃 第8條組織構(gòu)架調(diào)整原則 1. 適應(yīng)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有針對(duì)性地解決目前管理工作中存在 的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。 2. 堅(jiān)持責(zé)、權(quán)、利的一致原則。 3. 適合公司的特點(diǎn)，精簡(jiǎn)高效，簡(jiǎn)便易行，盡量避免調(diào)整的負(fù)面影響。 4. 構(gòu)架調(diào)整的步驟服從人力資源的狀況，保證業(yè)務(wù)不斷不亂、穩(wěn)中有升。 第9條識(shí)別組織構(gòu)架調(diào)整的時(shí)機(jī) 公司各部門及時(shí)反饋組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程中的信息，如遇以下情況，則需要進(jìn)行組織構(gòu)架調(diào)整。 1. 公司內(nèi)外部環(huán)境、公司戰(zhàn)略發(fā)生變化，新的戰(zhàn)略必須有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)作為支持和保證。 2. 公司組織規(guī)模擴(kuò)

26、大，管理體制面臨領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)、自主危機(jī)、控制危機(jī)，促使組織構(gòu)架不斷發(fā)生變 化。 3. 技術(shù)的復(fù)雜性、生產(chǎn)能力提高，管理幅度和集權(quán)分權(quán)等組織管理因素將面臨著新的變化和要求。 4. 員工的價(jià)值觀、態(tài)度、期望、能力等都會(huì)對(duì)組織構(gòu)架提出新的要求。 第10條 組織架構(gòu)調(diào)整依據(jù) 1.各部門、各員工的內(nèi)部考核結(jié)果。 2.公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化情況。 3. 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中存在職能交叉、缺失情況。 第11條組織構(gòu)架調(diào)整的主要任務(wù) 根據(jù)公司組織架構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)、管理定位和主要管理職能，以及目前公司組織管理上突出問(wèn)題和薄 弱環(huán)節(jié)，調(diào)整公司組織架構(gòu)主要有以下任務(wù)。 1促進(jìn)公司決策體系的科學(xué)化、民主化和規(guī)范化。 2.加強(qiáng)

27、公司的科學(xué)管理、集中協(xié)調(diào)、系統(tǒng)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范。 3. 有利于公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和資源整合與合理配置。 第12條公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整程序 1公司董事會(huì)提出組織架構(gòu)調(diào)整意見。 2.人力資源部按照董事會(huì)所提出的調(diào)整意見，擬訂公司組織架構(gòu)調(diào)整方案，并明確相關(guān)的職責(zé)變 動(dòng)、工作分工和人員配置。 3.公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整方案上報(bào)董事長(zhǎng)審批。 4. 公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整中涉及的人事調(diào)整問(wèn)題，參照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 5. 經(jīng)批準(zhǔn)的新組織架構(gòu)以及相關(guān)人事調(diào)整在公司內(nèi)執(zhí)行。 第13條 各主管副總所轄職能模塊級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整程序 1.各主管副總提出調(diào)整意見。 2.人力資源部按主管副總所提出的調(diào)整意見，整理匯總出調(diào)整方案，

28、并明確相關(guān)的職責(zé)變動(dòng)、工 作分工和人員配置。 3.調(diào)整方案上報(bào)總經(jīng)理審批。 4. 公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整中涉及的人事調(diào)整問(wèn)題，參照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行調(diào)整。 5. 經(jīng)批準(zhǔn)的新組織架構(gòu)以及相關(guān)人事調(diào)整在公司內(nèi)執(zhí)行。 第14條部門級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整程序 1.各部門負(fù)責(zé)人提出調(diào)整意見。 2.各部門內(nèi)部安排人員，整理匯總出調(diào)整方案，并明確相關(guān)的職責(zé)變動(dòng)、工作分工和人員配置。 3.調(diào)整方案上報(bào)人力資源部審核、主管副總審批。對(duì)調(diào)整過(guò)程中涉及的管理人員、技術(shù)人員增加 及主管級(jí)以上人事變動(dòng)的調(diào)整須報(bào)總經(jīng)理審批。 4. 對(duì)調(diào)整方案中涉及的人事調(diào)整問(wèn)題，參照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行調(diào)整。需要注意的是，屬于部門 內(nèi)部除升職外的人事

29、變動(dòng)，須填寫“部門內(nèi)部人事變動(dòng)審批表” 第15條驗(yàn)證與反饋 組織構(gòu)架調(diào)整完成后，公司運(yùn)行新的組織結(jié)構(gòu)，人力資源部及相關(guān)部門做好運(yùn)行記錄、及時(shí)反饋, 并采取相應(yīng)的處理方式，進(jìn)行工作總結(jié)。 第16條 相關(guān)文件與記錄 1業(yè)務(wù)流程圖。 2.組織機(jī)構(gòu)手冊(cè)。 3. 崗位說(shuō)明書。 4. 公司各項(xiàng)規(guī)章制度匯編。 第5章附則 第17條本細(xì)則的擬定和修改由人力資源部負(fù)責(zé)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行。 第18條 本細(xì)則由人力資源部負(fù)責(zé)解釋，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期 337 總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則 總經(jīng)理辦公會(huì)議是企業(yè)總經(jīng)理帶領(lǐng)經(jīng)理層成員對(duì)工作中的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策

30、和處理的 重要途徑。 下面是某公司制定的總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則，供讀者參考。 制度名稱 總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則 編號(hào) 受控狀態(tài) 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 編修部門 第1章總則 第1條 為了保證公司經(jīng)營(yíng)決策的制度化、科學(xué)化、規(guī)范化，規(guī)范公司總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則，充 正確行使中華人民共和國(guó)公司法（以 分發(fā)揮總經(jīng)理辦公會(huì)議在公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作中的職能, 下簡(jiǎn)稱為公司法）及公司章程所規(guī)定的職權(quán)，特制定本規(guī)則。 第2條總經(jīng)理辦公會(huì)賦予總經(jīng)理審議公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大事項(xiàng)的職權(quán)。 第3條總經(jīng)理辦公會(huì)的具體形式。 總經(jīng)理辦公會(huì)主要包括公司調(diào)度例會(huì)、經(jīng)理層辦公會(huì)、經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)等形式。 第4條 總經(jīng)理辦公會(huì)議應(yīng)遵

31、循以下原則。 1.對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的原則，執(zhí)行董事會(huì)決議，依照公司章程和董事會(huì)授權(quán)決策。 2.對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則，總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，各部門員工協(xié)助總經(jīng)理開展工作。 3. 高效議事原則，在會(huì)議前做好準(zhǔn)備工作，匯總各部門主管提出的意見，迅速作出決策的議事方 法。 4. 實(shí)事求是議事原則，結(jié)合公司的實(shí)際情況與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，科學(xué)決策。 第2章會(huì)議召開與議題提出 第5條 總經(jīng)理辦公會(huì)議每月召開月度會(huì)議，每季度召開季度會(huì)議，每年召開年度會(huì)議。會(huì)議由公 司總經(jīng)理主持，在總經(jīng)理因故不能主持會(huì)議時(shí)，由公司總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理主持。 第6條 總經(jīng)理辦公會(huì)議應(yīng)提前三日發(fā)出會(huì)議通知，明確會(huì)議的主要內(nèi)

32、容、時(shí)間、地點(diǎn)以及出席人 員，會(huì)前應(yīng)將相關(guān)材料送交到會(huì)人員。各相關(guān)人員接到會(huì)議通知后，應(yīng)在會(huì)議送達(dá)通知書上簽名備案。 第7條出席總經(jīng)理辦公會(huì)的人員有總經(jīng)理、副總經(jīng)理和高級(jí)管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。必要時(shí), 可請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事列席總經(jīng)理辦公會(huì)，其他需列席人員由總經(jīng)理根據(jù)會(huì)議議題確定。 第8條總經(jīng)辦公會(huì)議議題由總經(jīng)理確定，副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人提出的議題，經(jīng)總經(jīng)理同意后, 方可列入總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。各部門提出的議題，應(yīng)在辦公會(huì)議召開前三日，報(bào)總經(jīng)理審定。因特殊 原因，總經(jīng)理可以根據(jù)情況，臨時(shí)增加會(huì)議議題。 召開時(shí)送達(dá)參加會(huì)議人員。 第10條總經(jīng)理辦公會(huì)議的議題范圍主要包括但不限于以下七個(gè)方面的內(nèi)容

33、。 1. 傳達(dá)公司以及董事會(huì)的有關(guān)文件和會(huì)議精神，研究制定貫徹措施。 2. 確定公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目投資、財(cái)務(wù)預(yù)算、利潤(rùn)分配。 3. 研究制定、修訂、完善公司經(jīng)營(yíng)管理規(guī)章制度和具體有關(guān)規(guī)定。 4. 研究確定公司管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任或解聘公司高層以下的管理人員。 5. 分析各部門的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)完成情況，解決部門工作中遇到的困難和問(wèn)題。 6. 分析公司各階段經(jīng)營(yíng)管理工作，制定改善經(jīng)營(yíng)管理措施。 7. 研究公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理及其他提交會(huì)議研究的事項(xiàng)。 第3章議事決議與記錄 11條 總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)對(duì)列入會(huì)議的議題，逐個(gè)進(jìn)行審議。出席總經(jīng)理辦公會(huì)的人員在會(huì)上有 權(quán)充分發(fā)表意見。列席會(huì)議的人員，經(jīng)總經(jīng)理或會(huì)議主持人同意，可以就會(huì)議議題作說(shuō)明或發(fā)言。 第12條 在充分聽取會(huì)議成員意見的基礎(chǔ)上對(duì)研究討論的問(wèn)題作出決議。會(huì)議議事決議，應(yīng)按少 數(shù)服從多數(shù)的原則決定，必要時(shí)也可由總經(jīng)理或主持人正確歸納多數(shù)人的意見作出決定。 第13條 會(huì)議成員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是的態(tài)度積極參與討論，會(huì)議決議一經(jīng)作出，必須認(rèn) 真貫徹執(zhí)行。 第14條 會(huì)議工作人員應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)記錄，出席會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名