A295-22-工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度10(20210311182515)

1、中鐵建設(shè)集團(tuán)規(guī)章制度ZTJS-JSZL-02-2018 (A) -22工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度2017-X其XX發(fā)布20XXXXXX實施中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度ZTJS-JSZL-02-2018(A) -22目 次前 言 31 范圍 42 規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義 43 職責(zé) 44 目的與管理原則 55 處罰方式 66 處罰標(biāo)準(zhǔn) 77 調(diào)查處理的權(quán)限和程序 118 報告和記錄 113本制度依據(jù)集團(tuán)公司實際制定。執(zhí)行中將會追蹤上級的最新要求，組織對相 關(guān)內(nèi)容的適宜性和有效性進(jìn)行評價，并隨時修訂本制度。本制度自印發(fā)之日起施行。本制度施行后，對尚未處理的、正在處

2、理但未做 出處理決定的、以及未做出最終處理決定或已做出最終處理決定但尚未執(zhí)行完畢 的處罰事項適用本制度。本制度施行前已經(jīng)做出處理決定且已執(zhí)行完畢的事項不 適用本制度。原中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究暫行辦法（建質(zhì)2017133號）同時廢止。本制度由中鐵建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司）技術(shù)質(zhì)量部提出。本制度由集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部歸口。本制度由集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋。本制度起草單位：集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部本制度主要起草人：本制度審核人：本制度批準(zhǔn)人：本標(biāo)準(zhǔn)首次發(fā)布日期：修改記錄版本發(fā)布日期修改內(nèi)容主要修訂人V1V2V3工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度ZTJS-JSZL-02-2

3、018(A) -22工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究制度1范圍本制度規(guī)定了集團(tuán)公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究工作的處罰方式、處罰標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理的權(quán)限和程序等管理內(nèi)容。本制度適用于集團(tuán)公司工程質(zhì)量管理違規(guī)行為責(zé)任追究工作的管理，凡違反國家、行業(yè)及地方法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，違反集團(tuán)公司規(guī)章制度、 管理標(biāo)準(zhǔn)及管理流程的行為，均按本制度進(jìn)行責(zé)任追究。本制度適用于集團(tuán)公司下屬各單位， 包括分子公司及其所屬項目經(jīng)理部，以 及與集團(tuán)公司或分子公司及項目經(jīng)理部有合同關(guān)系的分包方、分供方；適用于與集團(tuán)公司、分子公司、項目部簽訂勞動合同的個人、勞務(wù)派遣人員以及分包方、 分供方相關(guān)管理人員。2規(guī)范性引用文件

4、及術(shù)語和定義2.1 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，僅注日 期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改單）適用于本文件。中華人民共和國國務(wù)院令第279號 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例2.2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本制度。2.2.1 約談指擁有具體行政職權(quán)的機(jī)關(guān)，通過約談溝通、學(xué)習(xí)政策法規(guī)、分析講評等方 式，對下級組織運(yùn)行中存在的問題予以糾正并規(guī)范的準(zhǔn)具體行政行為。3職責(zé)3.1 集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)3.1.1 依據(jù)本制度對集團(tuán)公司范圍內(nèi)工程質(zhì)量管理違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。3.1.2 負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及通報批評、年度

5、考核扣分的處理決定進(jìn)行落 實。3.2 集團(tuán)公司相關(guān)部門職責(zé)3.2.1 人力資源部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及降至、免職、離崗培訓(xùn)、解除勞 動合同的處理決定進(jìn)行落實。3.2.2 財務(wù)部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及經(jīng)濟(jì)處罰的處理決定進(jìn)行落實。3.2.3 工程部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及停工整頓的處理決定進(jìn)行落實。3.2.4 經(jīng)濟(jì)管理部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及分包方、分供方的處理決定進(jìn)行 落實。3.3 二級單位技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)3.3.1 依據(jù)本制度對二級單位范圍內(nèi)工程質(zhì)量管理違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。3.3.2 負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及通報批評、年度考核扣分的處理決定進(jìn)行落 實。3.4 二級單位相關(guān)部門職責(zé)3.4.

6、1 二級單位人力資源部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及降至、免職、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同的處理決定進(jìn)行落實。3.4.2 二級單位財務(wù)部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及經(jīng)濟(jì)處罰的處理決定進(jìn)行落 實。3.4.3 二級單位工程部負(fù)責(zé)對責(zé)任追究文件中涉及停工整頓的處理決定進(jìn)行落 實。3.5 項目經(jīng)理部職責(zé)3.5.1 建立質(zhì)量管理責(zé)任人名冊，明確管理職責(zé)、授權(quán)范圍、簽字權(quán)限等，經(jīng) 二級單位審批后報集團(tuán)公司備案。人員發(fā)生變化時應(yīng)動態(tài)調(diào)整并重新備案。3.5.2 對分包方現(xiàn)場質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的人員名單、資格、授權(quán)范圍、簽字權(quán)限等 進(jìn)行檢查確認(rèn)并登記造冊。4目的與管理原則4.1 目的4.1.1 加強(qiáng)工程質(zhì)量管理，規(guī)范工程質(zhì)量管理行

7、為，提高全員質(zhì)量責(zé)任意識， 貫徹落實質(zhì)量終身責(zé)任制，強(qiáng)化質(zhì)量責(zé)任追究，避免工程質(zhì)量管理違規(guī)行為造成 質(zhì)量隱患，防止質(zhì)量隱患進(jìn)一步釀成質(zhì)量事故。4.2 管理原則4.2.1般原則發(fā)生工程質(zhì)量管理違規(guī)行為，無從重或者加重處罰的情形，按一般原則處理。422 從重原則有下列情形之一的，可以從重或者加重處罰：a）違規(guī)行為經(jīng)發(fā)現(xiàn)拒不整改，多次整改后效果達(dá)不到要求。b）不配合上級檢查、檢查期間弄虛作假或在證據(jù)確鑿的情況下拒不承認(rèn)違規(guī)行為。c）違規(guī)行為在同一單位、個人重復(fù)發(fā)生。d）在受處罰期間再次發(fā)生違規(guī)行為。e）其他需要從重或加重的情節(jié)。4.2.3 減免原則有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免予處罰：a）受外

8、部不可控因素影響，經(jīng)努力不能改變違規(guī)行為且有確鑿證據(jù)。b）在上級檢查前，違規(guī)行為本級已發(fā)現(xiàn)并有確鑿證據(jù)，整改效果明顯。c）其他需要從輕、減輕或者免除處分的情節(jié)。4.2.4 責(zé)任界定的證據(jù)原則對沒規(guī)定但造成損失的按照操作環(huán)節(jié)前后的矛盾性、同類操作的差異性以及 各種輔助證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性和結(jié)果的嚴(yán)重程度證明有責(zé)任的，推定其有責(zé)任，除非當(dāng)事人有充分的證據(jù)證明自己沒有過錯。4.2.5 對分子公司及分子公司領(lǐng)導(dǎo)、項目經(jīng)理部責(zé)任人、分包方、分供方的處 罰方式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。其中經(jīng)濟(jì)處罰金額為按最低金額的整數(shù) 倍遞增。4.2.6 分子公司、項目經(jīng)理部相關(guān)責(zé)任不能明確界定責(zé)任人，或責(zé)任人不具備 履

9、職資格而授權(quán)的，由分子公司總經(jīng)理、項目經(jīng)理承擔(dān)責(zé)任。5處罰方式5.1 對分子公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究處罰方式a）警示、約談；b）通報批評；c）經(jīng)濟(jì)處罰；d）年度考核扣分；e）降職或免職；e）解除勞動合同。5.2 對項目經(jīng)理責(zé)任追究處罰方式a）警示、約談；b）通報批評；c）經(jīng)濟(jì)處罰；d）項目部停工整頓；e）免職；f）解除勞動合同。5.3 對項目經(jīng)理部管理人員責(zé)任追究處罰方式a）通報批評；b）經(jīng)濟(jì)處罰；c）離崗培訓(xùn)；d）解除勞動合同。5.4 對分包方、分供方責(zé)任追究處罰方式a）警示、約談分包方、分供方法定代表人；b）調(diào)換現(xiàn)場管理人員；c ）賠償經(jīng)濟(jì)損失；d）追究違約責(zé)任；e）解除合同；f）禁入限制。6處罰

10、標(biāo)準(zhǔn)6.1 對分子公司的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.1.1 分子公司機(jī)關(guān)質(zhì)量管理體系建設(shè)違反集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、 經(jīng)濟(jì)處罰1000040000元、年度考核扣2分；對分子公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng) 理給予警示、約談、通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰10005000元、降職或免職。a）未建立質(zhì)量管理職能機(jī)構(gòu)。b）職能機(jī)構(gòu)專業(yè)管理人員配備不齊，履職能力不勝任。c）質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和考評機(jī)制不健全。6.2 對項目經(jīng)理部的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.2.1 項目經(jīng)理部質(zhì)量管理授權(quán)和管理體系不符合集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，未設(shè)置 質(zhì)量工程師的，責(zé)令限期整改，整改不力的，對分子公司

11、給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處 罰1000030000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予警示、約談、通報批評、 經(jīng)濟(jì)處罰10004000元，直至免職。6.3 對工程項目技術(shù)管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)631工程項目技術(shù)管理違反集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰 1000020000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰1000 2000元、項目部停工整頓；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰5001000元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）施工圖紙未經(jīng)專業(yè)審查機(jī)構(gòu)審核，且未經(jīng)法律顧問審批。責(zé)任人為項目 經(jīng)理。b）危險性較大施工方案管理

12、不符合集團(tuán)公司規(guī)定。責(zé)任人為項目技術(shù)負(fù)責(zé)人。c） 關(guān)鍵工序技術(shù)交底管理不符合集團(tuán)公司規(guī)定。責(zé)任人為項目技術(shù)負(fù)責(zé)人。6.4 對工程項目檢測試驗管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.4.1 工程項目材料設(shè)備構(gòu)配件（包括與集團(tuán)公司或分子公司有合同關(guān)系分包 方提供的材料設(shè)備構(gòu)配件）進(jìn)場檢驗、復(fù)試管理應(yīng)明文確定責(zé)任人。有下列情形 之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。 對分子公司可給予通報 批評、經(jīng)濟(jì)處罰1000020000元，年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、 經(jīng)濟(jì)處罰5002000元、項目部停工整頓；對明文確定的責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰200800元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）材料設(shè)備構(gòu)配件

13、產(chǎn)品質(zhì)量證明文件不齊全或不真實。b）材料設(shè)備構(gòu)配件進(jìn)場檢驗不及時或不真實。c）材料設(shè)備構(gòu)配件必要的復(fù)試不及時、復(fù)試參數(shù)不齊全、批次不足。d）復(fù)試取樣試件弄虛作假，按上限處罰。e）材料設(shè)備構(gòu)配件報驗不及時，監(jiān)理簽認(rèn)不及時。f）現(xiàn)場抽檢材料不合格。6.4.2 工程項目施工過程質(zhì)量檢測試驗、實體質(zhì)量與使用功能檢測應(yīng)明文確定 責(zé)任人。有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對 分子公司給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰 1000020000元，年度考核扣1分；對項目 經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰5002000元、項目部停工整頓；對明文確定的責(zé) 任人給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰 200800元、離崗培訓(xùn)

14、、解除勞動合同。a）設(shè)計、規(guī)范要求的檢測試驗項目檢測試驗不及時，參數(shù)不齊全。b）檢測試驗取樣數(shù)量不足。c ）現(xiàn)場抽查檢驗測試與記錄不符，按上限處罰。d）未做樣板或樣板未經(jīng)驗收確認(rèn)即進(jìn)行大面積施工。6.5 對工程過程質(zhì)量管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.5.1 工程過程質(zhì)量控制違反集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰 1000030000元、年度考核扣1分；對項目經(jīng)理給予通報批評、 經(jīng)濟(jì)處罰500 2000元、項目部停工整頓、免職；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰200800元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）未對過程質(zhì)量進(jìn)行檢查巡視、未及

15、時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題、質(zhì)量隱患（包括專 業(yè)分包工程）并反饋處理。責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。b）未對內(nèi)部檢查巡視、外部檢查（政府監(jiān)督部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位等） 發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，明確整改標(biāo)準(zhǔn)，并書面發(fā)送工程管理人員、技術(shù)質(zhì)量 檢查驗證人員、分包方、分供方。責(zé)任人為項目技術(shù)負(fù)責(zé)人。c ）未按照整改要求、整改標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。責(zé)任人為項目工程經(jīng)理和專業(yè)工長。d）未對質(zhì)量問題、質(zhì)量隱患的整改效果進(jìn)行驗證確認(rèn)，或者已驗證確認(rèn)的 整改效果未達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。e）工程質(zhì)量成品保護(hù)管理違反集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。未對材料設(shè)備構(gòu)配件進(jìn) 行必要的成品保護(hù)，責(zé)任人為項目材料主任；工序質(zhì)量成品、半成品保護(hù)

16、不到位， 責(zé)任人為工程經(jīng)理。6.6 對工程質(zhì)量驗收管理工作的處罰標(biāo)準(zhǔn)6.6.1 工程質(zhì)量驗收違反集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的，責(zé)令限期整改，可以視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。對分子公司可給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰 2000040000元，年度考核扣2分；對項目經(jīng)理給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰1000 5000元、項目部停工整頓、免職；對責(zé)任人給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰5002000 元、離崗培訓(xùn)、解除勞動合同。a）工序質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未經(jīng)驗收但已進(jìn)行下一道工序施工，責(zé)任人為項目專業(yè)工長；已驗收工序的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。b）檢驗批工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定

17、申請驗收，責(zé)任人為項目專業(yè)工長；已驗收檢驗批的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。c）分項工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，責(zé)任人為項目專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人；已驗收分項工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目質(zhì)量工程師。d）分部工程質(zhì)量驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定組織驗收，已驗收分部工 程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目經(jīng)理。e）單位工程質(zhì)量竣工驗收不符合規(guī)定要求。未按規(guī)定進(jìn)行單位工程質(zhì)量控制資料核查、單位工程安全和功能檢驗資料核查、 單位工程觀感質(zhì)量檢查并留存 記錄，責(zé)任人為項目技術(shù)負(fù)責(zé)人；核查檢查記錄不真實，責(zé)任人為項目專業(yè)技術(shù) 負(fù)責(zé)人；未按規(guī)定

18、進(jìn)行驗收并留存單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄，責(zé)任人為項目經(jīng)理；分子公司未按規(guī)定實施單位工程質(zhì)量竣工預(yù)驗收，責(zé)任人為分子公司分管領(lǐng)導(dǎo)；已驗收單位工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不符合設(shè)計及規(guī)范要求，責(zé)任人為項目經(jīng)理。6.7 工程質(zhì)量因管理缺失、以包代管等原因造成現(xiàn)場普遍存在不符合設(shè)計或技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重大質(zhì)量隱患，需要大面積返工返修或加固處理，有以下情形之一的， 視責(zé)任情況，對分子公司給予經(jīng)濟(jì)處罰50000元、對分子公司總經(jīng)理、分管副總 經(jīng)理可直接建議降職或免職；對項目經(jīng)理、項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程經(jīng)理可直接建 議免職或建議解除勞動合同，對相關(guān)分包方給予一年以上禁入限制。測量放線錯誤、樁基不合格、鋼筋規(guī)格型號數(shù)量位置等不符合

19、設(shè)計或技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)要求、混凝土強(qiáng)度不符合設(shè)計要求、材料設(shè)備性能不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、 鋼結(jié)構(gòu)安裝質(zhì)量不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、金屬屋面安裝不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)要求、大面積粘結(jié)強(qiáng)度不符合設(shè)計或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求、大面積滲漏、主要使用功 能不符合要求等。6.8 堅持“誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的原則，對壓制和強(qiáng)行要求相關(guān)人員在 不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的資料上簽字的領(lǐng)導(dǎo)加重處罰。 工程技術(shù)資料中相關(guān)署名簽字出 現(xiàn)代簽字時，對分子公司給予通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰 1000030000元，年度考核 扣2分；對項目經(jīng)理給予通報批評、 經(jīng)濟(jì)處罰10003000元、項目部停工整頓。6.9 工程質(zhì)量管理違規(guī)行為涉及到與集團(tuán)公司、分子公司、項目經(jīng)理部有合同 關(guān)系的分包方、分供方的，視情節(jié)嚴(yán)重程度，對相關(guān)分包方、分供方給予警示約 談法定代表人、調(diào)換現(xiàn)場管理人員