興民鋼圈：投資者關(guān)系管理制度（4月）

1、山東興民鋼圈股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 第一章總則 第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)山東興民鋼圈股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)與 投資者及潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司 的了解，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根 據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、深圳證券交易所 股票上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、 法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合及公司的實(shí)際情況，制訂本 制度。 第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛 在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提

2、升公司治理水平，以 實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。 第三條 投資者關(guān)系管理的目的: (一)促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和 熟悉。 (二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。 (三)形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。 (四)促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。 (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則: (一)充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān) 心的其他相關(guān)信息。 (二)合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券 交易所對(duì)上

3、市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。 在開展投資者關(guān)系管理時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦 出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。 (三)投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者， 保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免進(jìn)行選擇性信息披露。 (四)誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平、公正、公開 原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可 能給投資者決策造成的誤導(dǎo)。 (五)高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通 效率，降低溝通成本。 (六)互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者

4、的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資 者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。 第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)高度重視投資者關(guān)系管理并為做 好投資者關(guān)系管理提供必要的技術(shù)和財(cái)務(wù)安排。 第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式 第六條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容: (一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方 針等; (二)法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等; (三)公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新 產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等; (四)公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重 組、收購(gòu)兼并、對(duì)

5、外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息; (五)公司的其他相關(guān)信息。 第七條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便 捷、有效，便于投資者參與。通過(guò)召開新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、網(wǎng)上說(shuō)明會(huì) 等方式，幫助更多投資者及時(shí)全面地了解公司已公開的重大信息。 第八條 公司根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露 的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。 第九條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不 得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與 媒體的報(bào)道，不

6、應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司 應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。 第十條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，可在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系 專欄，通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議，并及時(shí)答復(fù)。 第十一條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概 況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、 股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息 和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。當(dāng)網(wǎng)址或咨 詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公

7、告。 第十二條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情況 的專人負(fù)責(zé)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號(hào)碼如有變更應(yīng)盡 快公布。公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān) 系的交流活動(dòng)。 第十三條 公司通過(guò)交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)平臺(tái)”) 與投資者交流，授權(quán)董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)平臺(tái)上接收到的 投資者提問(wèn)，依照股票上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時(shí)處理互動(dòng)平臺(tái)的 相關(guān)信息。 (一)公司通過(guò)互動(dòng)平臺(tái)就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì) 的分析、說(shuō)明和答復(fù)。對(duì)于重要或具普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，加以整理并在互動(dòng)平 臺(tái)以

8、顯著方式刊載。 (二)公司不得在互動(dòng)平臺(tái)就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提 問(wèn)進(jìn)行回答。 (三)公司將分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀等投資 者關(guān)系活動(dòng)的相關(guān)資料在互動(dòng)平臺(tái)刊載。 第十四條 公司可安排機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、 座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng) 情況，同時(shí)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開的重大信息。 第十五條 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后，舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，或在認(rèn)為必要時(shí)與 投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行一對(duì)一 的溝通，介紹情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽取相關(guān)建議。 公司不得在業(yè)

9、績(jī)說(shuō)明會(huì)或一對(duì)一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對(duì) 于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。 第十六條 公司可在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)按有關(guān)規(guī)定舉行路演。 第十七條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項(xiàng)溝 通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行充分溝 通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會(huì)召開前，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng) 或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會(huì)、說(shuō)明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電 話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢意見。公司在 與投資者進(jìn)行溝通時(shí)，所聘請(qǐng)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)也可參與相關(guān)活動(dòng)。 第十八條 公司受到中國(guó)

10、證監(jiān)會(huì)行政處罰或交易所公開譴責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè) 交易日內(nèi)采取網(wǎng)絡(luò)方式召開公開致歉會(huì)，向投資者說(shuō)明違規(guī)情況、違規(guī)原因、對(duì) 公司的影響及擬采取的整改措施。公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、受到處 分的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦代表人(如有)應(yīng)當(dāng)參加公開致歉會(huì)。 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露召開公開致歉會(huì)的提示公告。 第三章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施 第十九條 公司確定由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理。未經(jīng)董事會(huì)或董事 會(huì)秘書同意，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng) 中代表公司發(fā)言。 公司董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在全面深入了解公司運(yùn) 作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略

11、等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān) 系管理活動(dòng)。 第二十條 公司指定證券部為投資者關(guān)系管理專職部門，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān) 系工作事務(wù)。 第二十一條 公司結(jié)合本公司實(shí)際制訂投資者關(guān)系管理制度和工作規(guī)范。 第二十二條 投資者關(guān)系管理包括的主要職責(zé): (一)分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持 續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及 管理層。 (二)溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布;舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì) 議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢;接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投 資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。

12、 (三)公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公 司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系;在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票 交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí) 施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。 (四)有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。 第二十三條 公司建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān) 系管理的部門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信 息，公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合。 第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通 的有效渠道，定期與投資者見面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后十個(gè)

13、交易日內(nèi)舉行 年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)(或總經(jīng)理)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事(至少一名)、 董事會(huì)秘書、保薦代表人(至少一名)應(yīng)當(dāng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括下列內(nèi)容: (一)公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)； (二)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)； (三)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)； (四)公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面 存在的困難、障礙、或有損失； (五)投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。 公司應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容應(yīng) 當(dāng)包括日期及時(shí)間(不少于兩個(gè)小時(shí))、召開方式(現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò))、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、 公司

14、出席人員名單等。 第二十五條 公司可聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管 理。 第二十六條 公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能: (一)全面了解公司各方面情況，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、流程、管理、研發(fā)、 市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了 解。 (二)具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證 券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制。 (三)具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。 (四)具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。 第二十七條 公司可采取適當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是高級(jí)管理人員和相關(guān)部 門負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促

15、進(jìn)活 動(dòng)時(shí)，還可做專題培訓(xùn)。 第二十八條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制 度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容: (一)投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)； (二)投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容； (三)未公開重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任追究情況(如有)； (四)其他內(nèi)容。 公司應(yīng)當(dāng)在每次投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后二個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送上述文 件。 第四章 現(xiàn)場(chǎng)接待細(xì)則 第二十九條 投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到 公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度。 第三十條 現(xiàn)場(chǎng)接待分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象由董 事會(huì)秘書負(fù)責(zé)統(tǒng)一安排。 第三十

16、一條 公司證券部負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人 員身份， 準(zhǔn)備、簽署和保存承諾書等相關(guān)文件，指派兩人以上陪同、接待，合理、妥 善地安排參觀過(guò)程。 第三十二條 由專人來(lái)回答問(wèn)題，接待人員必須積極配合好投資者、分析師、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象的問(wèn)詢，遵守公司公司章程、信 息披露管理制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并有專人負(fù)責(zé)記錄接待談話內(nèi)容。 第三十三條 接待投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì) 象形成的相關(guān)資料由證券部存檔，存檔期限不少于五年。 第三十四條 接待完畢后，投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體 對(duì)外發(fā)布公司相關(guān)信息時(shí)，由證券部向其索要預(yù)發(fā)稿件，核對(duì)相關(guān)內(nèi)容，董事會(huì) 秘書復(fù)核同意后方可對(duì)外發(fā)布。 第三十五條 公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等 形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得 提供內(nèi)幕信