特殊過(guò)程確認(rèn)表

1、特殊過(guò)程確認(rèn)表生產(chǎn)單位產(chǎn)品名稱確認(rèn)過(guò)程確認(rèn)日期設(shè)備型號(hào)精度等級(jí)設(shè)備精度檢測(cè)結(jié)果人員資格要求實(shí)際等級(jí)過(guò)程確認(rèn)要求:過(guò)（1）溫度：過(guò)程策劃能力程（2）時(shí)間：（產(chǎn)品特性）參（3）壓力：數(shù)（4）真空度：選（5）擇試驗(yàn)結(jié)果:確認(rèn)的過(guò)程參數(shù)（1）溫度：（2）時(shí)間：（3）壓力：（4）真空度：（5）確認(rèn)結(jié)論：確認(rèn)人員：編號(hào):審核經(jīng)驗(yàn)介紹：對(duì)工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程確認(rèn)CQC四川評(píng)審中心楊紅斌中文 ISO 維基庫(kù)-在審核中，審核員往往遇到審核特殊過(guò)程，要求獲得特殊過(guò)程確認(rèn)有關(guān)證據(jù)，企業(yè)往往填寫(xiě)一張“特殊過(guò) 程確認(rèn)表”，認(rèn)為就是進(jìn)行了確認(rèn)，不填寫(xiě)表，就是沒(méi)有確認(rèn)，一張表中，泛泛寫(xiě)了

2、“人員確認(rèn)滿足，設(shè) 備確認(rèn)滿足，工藝確認(rèn)滿足”就認(rèn)可，如果企業(yè)沒(méi)有填寫(xiě)確認(rèn)記錄表，就認(rèn)為沒(méi)有確認(rèn)。把確認(rèn)僅僅限于 記錄，不追求實(shí)質(zhì)，實(shí)際上是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解出現(xiàn)偏差，如果企業(yè)也這樣流于形式， 就沒(méi)有起到實(shí)際控制效果。因此，本人對(duì)工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程的確認(rèn)控制談?wù)剛€(gè)人意見(jiàn)，供大家參考，希望起到拋磚引玉的作用。1對(duì)特殊過(guò)程的識(shí)別對(duì)識(shí)別很重要，如果特殊過(guò)程識(shí)別不清，就無(wú)法談到確認(rèn)。標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定：生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能 由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)為特殊過(guò)程，即工序后不能進(jìn)行檢驗(yàn)、或不能經(jīng)濟(jì)檢驗(yàn)、或問(wèn)題要在產(chǎn)品 使用中才會(huì)反映出的作為特殊過(guò)程。應(yīng)該說(shuō)這個(gè)定義很清楚，往往企業(yè)確定特殊過(guò)程時(shí)會(huì)存在問(wèn)題，他們 按

3、照工藝種類分類，如焊接、熱處理、表面處理等，這些都是特殊過(guò)程，但進(jìn)行確認(rèn)問(wèn)題就來(lái)了，就焊接、 熱處理、表面處理，每類中有許多種情況，如焊接有鎢極氬弧焊、埋弧焊、氣體保護(hù)焊、電阻焊、手工電 弧焊機(jī)等，熱處理有淬火、正火、調(diào)質(zhì)、回火、退回、表面熱處理等，表面處理有電鍍、發(fā)黑、磷化、油 漆、噴塑等，如果單講對(duì)焊接、熱處理、表面處理進(jìn)行確認(rèn)，肯定不知道從何做起。本人認(rèn)為，對(duì)特殊識(shí) 別要注意兩點(diǎn)，一是要按照工序識(shí)別而不要按照種類識(shí)別，不要一概講焊接、熱處理是特殊過(guò)程，比如在 有些工序中，如有的焊接起搭接作用、完全不承受力，就不是特殊過(guò)程；也有的熱處理，在工序中僅作為 中間過(guò)程，主要為了保證好加工，要求表

4、面硬度值，表面硬度是可以檢驗(yàn)的，也就不是特殊過(guò)程了，因此 在特殊過(guò)程識(shí)別，應(yīng)落實(shí)到具體的工序中，根據(jù)工序的具體情況而定，這樣對(duì)過(guò)程確認(rèn)起來(lái)也具體了。二 是注意，特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程不是一個(gè)概念，企業(yè)往往混淆了，認(rèn)為特殊過(guò)程就是關(guān)鍵過(guò)程，并認(rèn)為只要 工序不重要，可以不進(jìn)行確認(rèn)了。其實(shí)它們不是一回事，有的工序，既是特殊過(guò)程又是關(guān)鍵過(guò)程，而有的 工序是特殊過(guò)程但不是關(guān)鍵過(guò)程。對(duì)特殊過(guò)程，都應(yīng)該進(jìn)行確認(rèn)，只是確認(rèn)項(xiàng)目及繁簡(jiǎn)程度，根據(jù)具體工 序而定，是關(guān)鍵過(guò)程的特殊過(guò)程，確認(rèn)內(nèi)容要多些、要求要高些，反之，不是關(guān)鍵過(guò)程的特殊過(guò)程，則確 認(rèn)內(nèi)容要多少些、要求要低些。2 制定確認(rèn)準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)中“為過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)所

5、規(guī)定的準(zhǔn)則”就是要求制定特殊過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則，但好多企業(yè)沒(méi)有制定，主 要是認(rèn)為沒(méi)有必要制定或者不知道規(guī)定什么內(nèi)容，但應(yīng)該制定，目的是明確確認(rèn)要求和避免確認(rèn)活動(dòng)的隨 意性，在準(zhǔn)則中應(yīng)規(guī)定：確認(rèn)時(shí)機(jī)、周期、確認(rèn)項(xiàng)目和內(nèi)容、確認(rèn)方法、判定準(zhǔn)則(過(guò)程需達(dá)到的能力) 等。3 確認(rèn)的項(xiàng)目 對(duì)特殊過(guò)程應(yīng)該確認(rèn)什么項(xiàng)目呢？應(yīng)該是影響質(zhì)量的所有因素，按照機(jī)械行業(yè)影響工序的因素有人、機(jī)、 料、環(huán)、法、測(cè)， 9001 標(biāo)準(zhǔn)中概括為三個(gè)方面：設(shè)備、人員、工藝方法，進(jìn)行三方面確認(rèn)。其中工藝方法 沒(méi)有明確要求進(jìn)行確認(rèn)，只是講“使用特定的方法和程序” ，其實(shí)應(yīng)該對(duì)工藝方法也進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)工藝 參數(shù)和工藝方法。對(duì)設(shè)備確認(rèn)要求從三

6、個(gè)方面考慮：一是能夠達(dá)到工藝要求的能力，如保證達(dá)到的溫度、電流、電壓等，是否能夠達(dá)到；二是否在規(guī)定的參數(shù)范圍中參數(shù)穩(wěn)定，比如，工藝要求800 20C，但往上調(diào)即刻達(dá)到 900C,往下又達(dá)到 700，溫度能保證，但不穩(wěn)定，如燒煤的煅燒爐溫度穩(wěn)定性較差，中頻加熱爐溫度穩(wěn)定性好些；三是確認(rèn)測(cè)量設(shè)備的準(zhǔn)確性，顯示儀表的精度在規(guī)定范圍內(nèi)，如儀表顯示800 C,但實(shí)際僅有 700 C或達(dá)到900 C,這樣就不行，并儀表精度應(yīng)與工藝要求精度相適應(yīng)， 一般儀表顯示誤差值 E 1/3工藝公差值T。對(duì)人員確認(rèn)，要考核人員在工藝操作中應(yīng)掌握的技能，如手工焊工控制熔化池能力、澆鑄工和鍛造工肉眼 判斷金屬溫度的能力等，

7、對(duì)他們的確認(rèn)，僅僅有培訓(xùn)考核記錄是不夠的，還要看是否對(duì)其相應(yīng)技能考核， 本人遇到過(guò)審核 1 家企業(yè)縫焊工序，工藝中焊接溫度有控制要求，溫度過(guò)高，焊接金屬晶粒過(guò)大，對(duì)性能 有影響，焊接溫度過(guò)低金屬?zèng)]有熔透，焊接不牢固，縫焊溫度由操作者憑經(jīng)驗(yàn)識(shí)別金屬顏色控制。查對(duì)人 員確認(rèn)， 企業(yè)進(jìn)行了培訓(xùn)、 考核， 并合格， 其中未對(duì)人員溫度識(shí)別能力進(jìn)行考核， 審核組認(rèn)為確認(rèn)不充分， 到現(xiàn)場(chǎng)讓操作者識(shí)別溫度，與紅外線測(cè)溫儀對(duì)比，相差100C多，已大于工藝規(guī)定的公差值。因此，對(duì)人員確認(rèn)，不僅考核是否了解工藝，也要對(duì)其應(yīng)掌握的技能考核。對(duì)工藝確認(rèn)要求，包括工藝方法和工藝參數(shù)確認(rèn)。對(duì)工藝參數(shù)確認(rèn)，本人認(rèn)為可以應(yīng)用“三

8、次設(shè)計(jì)”方法 中“參數(shù)設(shè)計(jì)和容差設(shè)計(jì)” ，三次設(shè)計(jì)是“線外質(zhì)量控制”中對(duì)產(chǎn)品的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、參數(shù)設(shè)計(jì)、容差設(shè)計(jì)的 要求，主要是用于設(shè)計(jì)過(guò)程控制中，這里可以借鑒其理論用于工序控制(線內(nèi)控制)。首先是參數(shù)設(shè)計(jì)，對(duì)工藝保證中關(guān)鍵的因素找出來(lái)， 哪些是影響敏感的因素， 哪些是影響敏感小的工序， 這就是“參數(shù)設(shè)計(jì)” ， 工序的特性值 y=f ( A, B, C,L),確定A, B, C,L參數(shù)波動(dòng)時(shí) A, B,A C, L對(duì) y的影響程度，找出影響大的關(guān)鍵因素( A , B,L);并參數(shù)優(yōu)化，找出一組數(shù)據(jù)(A0 , B0 ,L0),使得y=f （AO, BO,L0）t目標(biāo)值m。其次是“容差設(shè)計(jì)”，找出參數(shù)的

9、最佳值及最佳變差。參數(shù)A0 ,B0 ,L0是波動(dòng)的，確定最佳值和最佳波動(dòng)值，y=f（ AOAO，BO BO，LO LO目標(biāo)值mOm,最后找出最佳參數(shù)值 AO , BO,LO及最佳變差值 AO , BO,A LO就是工藝參數(shù)確認(rèn) 的結(jié)果，按照這些參數(shù)及變差控制，對(duì)工序質(zhì)量保證效果最好。工藝方法應(yīng)包括上述工藝參數(shù)外，還應(yīng)包 括材料、加工程序、環(huán)境要求、工藝裝備（包括測(cè)量器具）等特定要求，對(duì)工藝方法確認(rèn)可以結(jié)合工藝參 數(shù)確認(rèn)時(shí)進(jìn)行，最終要形成工藝方法的規(guī)定，其中包括工藝參數(shù)要求。在確定確認(rèn)項(xiàng)目時(shí)，注意各種因素的影響程度，不一定都要對(duì)“設(shè)備”、“人員”、“工藝參數(shù)”進(jìn)行確認(rèn)，主要看影響程度，如果設(shè)備對(duì)

10、過(guò)程影響不大，如某些常溫磷化（表面處理），設(shè)備就是溶液的槽池，沒(méi)有必要確認(rèn)，某些全自動(dòng)焊接，對(duì)人員的要求不高，人員確認(rèn)可以簡(jiǎn)單些，某些手工焊接，如壓力容器，對(duì) 人員要求高，考取“位置焊工”證書(shū)（比普通焊工要求高得多，每名焊工的培訓(xùn)考試費(fèi)用就上1 萬(wàn)元），這種情況下，對(duì)焊接工藝方法確認(rèn)可以簡(jiǎn)單些。還有注意識(shí)別某些企業(yè)對(duì)過(guò)程特定確認(rèn)有他們特定方法，比如：有的企業(yè)對(duì)點(diǎn)焊工序，定期作剝離試驗(yàn)； 對(duì)焊縫進(jìn)行浸煤油試驗(yàn)、氣密試驗(yàn)、水壓強(qiáng)度試驗(yàn)；表面處理的鹽霧試驗(yàn)；油漆的劃格試驗(yàn)等，這些都是 他們特定的確認(rèn)方法，即使企業(yè)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，也應(yīng)該給他們指出來(lái)，以此規(guī)定在確認(rèn)準(zhǔn)則中。4 特殊過(guò)程監(jiān)控記錄特殊過(guò)程因?yàn)闊o(wú)

11、法檢驗(yàn)或不作檢驗(yàn)， 需對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控， 因此需要作相應(yīng)記錄， 但記錄的內(nèi)容要具體而論， 不一定記錄全部?jī)?nèi)容，記錄重要內(nèi)容就行了，有些靠人工保證的工序，對(duì)工藝參數(shù)可以記錄簡(jiǎn)單些，比如 手工焊接的電流電壓，在焊接中操作者不可能看電流表和電壓表，讓操作者記錄電流電壓是不現(xiàn)實(shí)的，這 種情況只要求記錄誰(shuí)焊的、使用焊條、焊接位置、焊接設(shè)備等信息就可以了。記錄形式也多種多樣，某些 設(shè)備自帶記錄，應(yīng)以設(shè)備記錄為準(zhǔn)，可以不作手工記錄，如熱處理的圓盤紙就是記錄，還有的記錄在電腦 軟件中，軟件就是記錄。因此，審核員注意對(duì)記錄識(shí)別?？傊?，我們?cè)趯徍藭r(shí)，不要一味看表面看記錄表格，要細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)企業(yè)的控制要求，結(jié)合企業(yè)具體的控 制情況發(fā)現(xiàn)證據(jù)或指出問(wèn)題，要讓企業(yè)明白控制的重要性、必要性，這樣企業(yè)才能把貫標(biāo)工作真真落到實(shí) 處，從而獲得認(rèn)證帶來(lái)的好處，這樣才體現(xiàn)了 9OOO 標(biāo)準(zhǔn)的宗旨增值。產(chǎn)品型號(hào)：產(chǎn)品名稱：特殊過(guò)程名稱：確認(rèn)類別：首次確認(rèn)再確認(rèn)再確認(rèn)原因：確認(rèn)主持人：確認(rèn)時(shí)間：確認(rèn)地點(diǎn)：特殊過(guò)程使用的主要設(shè)備、工裝：編號(hào)名稱編號(hào)名稱編號(hào)名稱特殊過(guò)程使用的作業(yè)指導(dǎo)