私募基金份額轉讓協(xié)議(三方版本)

1、7私募投資基金份額轉讓協(xié)議由以下各方于 【2015】年【11】月【5】、法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照號碼： 法定代表人或負責人：本私募投資基金份額轉讓協(xié)議 （“本協(xié)議 ”） 日在北京市簽署： 轉讓方：1、自然人2姓名：證件名稱： 身份證 證件號碼：、法人或其他組織名稱：營業(yè)執(zhí)照號碼：法定代表人或負責人：受讓方：1、自然人2姓名：證件名稱： 身份證 證件號碼： 基金管理人： XX 公司 法定代表人： 通訊地址：鑒于：1. 轉讓方已簽署 XX 基金基金合同（以下簡稱“基金合同” ）法律文件，認 購 XX 基金（以下簡稱“基金”或“本基金” ）的基金份額；成為基金的份額 持有人。2. 轉讓方擬向受讓

2、方轉讓其持有的所有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份 額并簽署本協(xié)議。各方就基金份額轉讓事宜訂立本協(xié)議，共同遵守 第一條 轉讓基金份額1.1 轉讓方轉讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【 】份，轉 讓價格以 201X 年 X 月 X 日基金份額凈值計算。第二條 基金份額轉讓價款2.1 轉讓方和受讓方同意，本協(xié)議項下所轉讓基金份額的轉讓價款支付價格及 時點按約定如下：受讓人應于本協(xié)議簽署的【 5】個工作日內(nèi)支付轉讓價款轉讓價款 =轉讓方就所轉讓基金份額對應的凈值金額（即人民幣【】萬元）第三條 基金份額的轉讓3.1 受讓方及轉讓方雙方應于簽署本協(xié)議前向基金管理人履行報備義務，由基 金管理人負

3、責審核受讓方是否符合相關法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投 資者條件。3.2 在報備時由基金管理人負責采取問卷調查等方式，對受讓方的風險識別能 力和風險承擔能力進行評估，并向受讓方揭示基金投資風險。若經(jīng)審查受 讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉讓可能導致基金人數(shù)超過 200 人的，基金管理人有權拒絕本次轉讓。3.3 基金管理人在接收報備的 10 個工作日內(nèi)通知基金份額登記機構， 并安排轉 讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。 若雙方未對轉讓事宜向基金管理人進行報備的， 基金管理人將按照原持有人持有份額進行收益分配。3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于 100 萬份，并不得將其通過受讓持有 的份額再次轉

4、讓。第四條 基金份額轉讓的變更登記4.1 轉讓方與受讓方應在本協(xié)議簽訂前，向基金管理人申請辦理基金份額的轉讓 變更登記手續(xù)，并提供以下材料：（ 1） 經(jīng)協(xié)議各方簽署的本協(xié)議文件；（ 2） 基金管理人接受轉讓方與受讓方基金份額轉讓報備的文件；（ 3） 轉讓方身份證明文件（機構為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證） ；（ 4） 受讓方身份證明文件（機構為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證） ；（ 5） 具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權委托書。4.2基金管理人在收到上述申請文件后 3 個工作日內(nèi)，向基金份額登記機構提交 基金份額轉讓變更登記申請， 并將上述申請文件的掃描件作為附件一并提供， 由 基金份額登記機構為轉讓方與受讓方

5、辦理基金份額的變更登記。4.3 自本次基金份額轉讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人， 根據(jù)基金合同擁有相關權利并承擔相關義務。第五條 陳述與保證5.1 轉讓方陳述并保證：（1）其合法持有、并有權利和權限轉讓其持有的相應 XX 基金基金份額。（2）該等基金份額不附有任何質權、任何其它形式的擔保權益或第三方權利。5.2 受讓方陳述并保證（1） 其已仔細閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應法律文件內(nèi)容之確切含義， 了 解有關法律法規(guī)及所受讓基金份額的風險收益特征， 愿意承擔相應的投資風 險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求。（2） 受讓人符合相關法律法規(guī)、 證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的關于私募

6、基金合格投資 者的相關標準，其受讓本基金份額的財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資 產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定， 不存在非法匯集他人資金投 資的情形，保證有完全及合法的授權委托基金管理人進行該財產(chǎn)的投資管 理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該財產(chǎn)行使相關權利且 該權利不會為任何其他第三方所質疑。（3）受讓人承認， 基金管理人、基金份額登記機構未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出 任何承諾或擔保。5.3 共同陳述并保證本基金份額轉讓協(xié)議由雙方自愿簽署， 自行承擔因簽署本協(xié)議所產(chǎn)生的效力風險。第六條 保密6.1 本協(xié)議各方均應對因協(xié)商、簽署及執(zhí)行本協(xié)議而了解的其他各方的商業(yè)秘密 嚴格

7、保密。6.2 轉讓方及受讓方應對其了解到的關于私募投資基金具有商業(yè)價值的相關信息 嚴格保密。6.3 本條款不因本協(xié)議履行完畢而失效。第七條 違約責任7.1 任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議項下的全部或部分義務，或作 出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。 違約方應賠償因其違約而對其他各方造 成的一切損失。第八條 適用法律及爭議解決8.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。8.2 凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議或糾紛，各方應首先通 過友好協(xié)商方式解決。 若相關各方不能協(xié)商解決， 應提交基金管理人所在地仲裁 委員會，按該會當時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。 仲裁裁決是終局的， 對雙方均有 約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費應由敗訴一方負擔。第九條 其他9.1 本協(xié)議自協(xié)議首頁列明之各方簽署蓋章日起生效。9.2 若本協(xié)議某部分由于法律、法規(guī)或政府命令而無效或失效，其他部分的效力 不受影響。9.3 本協(xié)議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協(xié)議各方書面簽署并蓋章外無 效。9.4 本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法 律效力。，具有同9.5 本協(xié)議一式陸（ 6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管） 等法律效力。本頁無正文，為協(xié)議簽署頁轉讓方：