測量管理體系監(jiān)督檢查規(guī)范-中啟計量體系認證中心

1、中啟計量體系認證中心測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范CMS120102010-11-1發(fā)布2010-11-1執(zhí)行測量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范0 前言 對已經(jīng)取得測量管理體系認證證書的組織實施年度監(jiān)督審核既是保證測量 管理體系認證工作的有效性的必要措施， 也是保證已取得認證證書組織的測量管 理體系持續(xù)改進的重要手段。 為了規(guī)范年度監(jiān)督審核工作， 確保年度監(jiān)督審核的 質(zhì)量和有效性，合理簡化審核過程，特制定本規(guī)范。1適用范圍 本規(guī)范規(guī)定了對已經(jīng)取得測量管理體系認證證書的組織在證書有效期內(nèi)進 行的監(jiān)督審核， 規(guī)定了實施監(jiān)督審核的程序和檢查的要素。 監(jiān)督審核由中啟計量 體系認證中心 （ 以下簡稱認證中心 ）

2、負責(zé)安排，承擔(dān)監(jiān)督審核任務(wù)的審核員應(yīng)當(dāng)按 照本規(guī)范的要求實施監(jiān)督審核， 并提交相應(yīng)的年審報告； 被審核的組織應(yīng)按照本 規(guī)范規(guī)定的要求接受審核，并根據(jù)監(jiān)督審核結(jié)果實施整改。2 引用文件測量管理體系認證管理辦法測量管理體系認證實施規(guī)則3年度監(jiān)督審 核頻次3.1 為確保證書持有人持續(xù)滿足認證要求，在證書有效期內(nèi)，認證機構(gòu)每年 應(yīng)實施不少于一次的監(jiān)督審 核。兩次監(jiān)督審 核時間間隔不超過 12 個月。3.2 當(dāng)發(fā)生下述情況時，認證機構(gòu)應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次：a）證書持有人發(fā)生嚴重的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等事故；b）證書持有人發(fā)生重大變更時，包括法人、組織機構(gòu)、相關(guān)職能、資源等；c）認證依據(jù)等發(fā)生變化時；d）

3、發(fā)生其他特殊情況時。4 組織實施4.1 年度監(jiān)督審核的實施由認證中心總部或委托分支機構(gòu)組織實施。4.2 下達監(jiān)督審核計劃4.2.1 認證分支機構(gòu)根據(jù)已取得認證證書組織的年度有效確認的時間， 提前3個月1個月制定監(jiān)督審核計劃，并報認證中心總部備案。如有需要，認證中 心總部可派12名審核員或觀察員參加。4.2.2 計劃的制定應(yīng)考慮下列因素：a）認證標準、法律法規(guī)要求及其他審核準則；b）監(jiān)督審核的范圍、目的和期限；c）監(jiān)督審核的要求；d）受審核組織的遣留問題、事故或投訴等因素。4.2.3 計劃包括下列內(nèi)容：a）受審核組織；b）監(jiān)督審核時間和日程；c）監(jiān)督審查人日數(shù)。認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請人的服務(wù)規(guī)模、等

4、級、復(fù)雜程度、 安全（風(fēng)險）級別等因素確定監(jiān)督審查人日數(shù)。（一般情況，監(jiān)督審核時間為1 2天，人數(shù)為23人）;d）指定審核員。4.3 監(jiān)督審查每次必查內(nèi)容包括：a）測量管理體系評價；b）以往不合格項的跟蹤驗證；c ）認證證書和標志的使用情況。5 現(xiàn)場審核要求5.1 現(xiàn)場審核應(yīng)簡化程序，包括：簡化在監(jiān)督審核中“審核的啟動”和“現(xiàn) 場審核準備”等過程； “文件評審”與“實施現(xiàn)場審核”一并進行；簡化首次會 議和末次會議；在“實施現(xiàn)場審核”過程中，一般可以不作現(xiàn)場試驗。5.2 現(xiàn)場監(jiān)督審核首先要審核受審核方的自我監(jiān)督機制， 特別是受審核方的 內(nèi)部審核和評審情況， 包括：審核一年內(nèi)的內(nèi)部審核和評審記錄；

5、 內(nèi)部審核員的 資格證書、內(nèi)審時間和項目、內(nèi)部審核和評審中發(fā)現(xiàn)的問題及其整改情況。5.3 現(xiàn)場審核應(yīng)按照測量管理體系認證標準的要求進行抽查； 監(jiān)督審核的項 目應(yīng)覆蓋認證標準的全部要素和測量管理體系涉及的全部范圍。5.4 現(xiàn)場審核應(yīng)突出重點，包括：5.4.1 如果有新的重大變化， 則應(yīng)對新增加的項目進行重點審核， 包括增加： 能源計量通則等強制標準的審核。對新增加的項目必要時進行現(xiàn)場試驗。5.4.2 根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)特點可以側(cè)重不同的方面，如：能源、安全、環(huán)?；?質(zhì)量；測量過程和測量設(shè)備是否能持續(xù)滿足顧客、組織和法律法規(guī)的計量要求。5.4.3 組織的測量管理體系是否能持續(xù)的改進。包括增加：測量不確

6、定度的 評定、計量要求的導(dǎo)出、測量過程的控制和監(jiān)視等范圍544重點要素在表1測量管理體系審核規(guī)則要素分類表 中列出了重點要素和一般要素。 在年度監(jiān)督審核中，重點要素是每年必須檢查的內(nèi)容，一般要素應(yīng)在證書有效期 內(nèi)全部覆蓋。表1測量管理體系審核規(guī)則要素分類表測量管理體系審核規(guī)則要素要素分類監(jiān)督檢查方法重點一般計量法制要求1計量單位2計量人貝3計量標準4強制檢定檢查強制檢定計劃，并抽樣 檢查計劃實施的情況。5特定要求6技術(shù)能力要求6.1檢測能力6.2檢測水平測量管理體系要求4總要求5管理職責(zé)5.1計量職能5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3質(zhì)量目標檢查質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況。5.4管理評審查閱管理評審記錄，檢

7、杳評 審的符合性和有效性。6資源管理6.1人力資源6.2信息資源6.3物資資源6.4外部供方7計量確認和測量過程實現(xiàn)7.1計量確認查閱計量確認記錄，并現(xiàn)場 抽查測量設(shè)備的確認狀況。7.2測量過程查閱測量過程記錄，現(xiàn)場抽 查測量過程是否在受控條件 下實現(xiàn)并滿足計量要求。7.3測量不確定度和溯源性7.3.1測量不確定度7.3.2溯源性查閱測量結(jié)果的溯源性記 錄，檢查是否所以測量結(jié)果 都溯源到SI單位標準。8體系分析與改進8.1總則8.2審核和監(jiān)視查閱審核和監(jiān)視記錄，檢查其符合性和有效性。8.3不合格控制查閱不合格控制記錄，檢查 不合格控制的有效性。8.4改進查閱糾正和預(yù)防措施記錄， 檢查其符合性和

8、有效性。6增加頻次的監(jiān)督審核6.1增加頻次的監(jiān)督應(yīng)根據(jù)提出或出現(xiàn)問題的范圍進行有針對性的專項審核。6.2如果發(fā)現(xiàn)重大問題，則應(yīng)對該項目進行重點審核。6.3特別對發(fā)生人身安全、環(huán)境污染、重大質(zhì)量事故、重大貿(mào)易糾紛、嚴重 能源消耗的組織，要重點監(jiān)督抽查其測量過程是否存在失控或測量設(shè)備是否存在 失準的現(xiàn)象，必要時進行現(xiàn)場試驗。7監(jiān)督審查結(jié)果的評價7.1發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應(yīng)填寫不符合項記錄。7.2審核員根據(jù)不符合項記錄的數(shù)量和嚴重程度做出是否合格的結(jié)論。7.3監(jiān)督審核合格的，審核員編制監(jiān)督審核報告，監(jiān)督審核報告按規(guī)定格式。 監(jiān)督審核報告經(jīng)分支機構(gòu)審批后遞交認證中心總部予以確認。監(jiān)督審核不合格 的，審核

9、員提出整改意見和期限 （ 最長不超過三個月 ） ；整改后監(jiān)督審核仍不合格 的， 分支機構(gòu)向 認證中心總部 提出停止認證資格和認證標志使用的意見 ；7.4 對監(jiān)督審核合格的，由認證中心總部頒發(fā)年 審合格證書，或委托 分支機 構(gòu)在受審核組織的原證書貼上有效年審合格標志；7.5 對 分支機構(gòu)提出停止認證資格和認證標志使用意見的 ，經(jīng)認證中心總部 驗證確屬不合格的， 將撤銷其認證證書和停止使用認證標志或做出降低認證等級 處理，并對外公告。8 監(jiān)督審核保存的記錄 不符合項記錄； 監(jiān)督審核報告； 監(jiān)督審核后續(xù)活動的記錄。9 監(jiān)督審核的收費9.1 根據(jù)國家有關(guān)文件的規(guī)定執(zhí)行。9.2 下達年審計劃后，監(jiān)督審核的收費由被審核方直接交分支機構(gòu)。短程交 通費或接送、住宿等由被審核方安排。監(jiān)督期間不再收取其他任何費用。10 復(fù)審證書的有效期為 5 年。在認證證書有效期滿前 3個月，對于提出需要繼續(xù)使 用認證