2017年證券從業(yè)資格考試試題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》特訓(xùn)二

1、2017 年證券從業(yè)資格考試試題證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)特訓(xùn)二選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 第 1 題 集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起 日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn) ; 證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后 日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 ( )A. 5;5B. 5;15C. 15;5D. 15;15參考答案： B 第 2 題 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 () 人的為公開發(fā)行證券。A. 100B. 200C. 300D. 400參考答案： B 第 3 題 證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近 ( ) 年從事保薦相 關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于 20 人。A.

2、1B. 2C. 3D. 4參考答案： C 第 4 題 通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá) 到該公司已發(fā)行股份的 () 時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%參考答案： C 第 5 題 對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是() 。A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B. 證券公司C. 證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D. 證券推廣機(jī)構(gòu)參考答案： A 第 6 題 專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng) 當(dāng)在() 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A. 1B. 2C. 3D. 4參考答案： C 第 7

3、 題合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由 () 決定聘任。A. 股東會(huì)B. 董事會(huì)C. 監(jiān)事會(huì)D. 總經(jīng)理參考答案： B 第 8 題 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變 化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 () 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。A. 1B. 2C. 3D. 4參考答案： B 第 9 題 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 () 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。A. 3B. 5C. 10D. 15參考答案：B第10題公司法所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的 （）A. 有限責(zé)任公司和私營企業(yè)B. 有限責(zé)任公司和股份有限公司C. 有限責(zé)任公司和國有企業(yè)D. 企業(yè)單位和事業(yè)單位參考答案：B以上資料來源可靠，專業(yè)可信，將助您更好的提升辦公效率。以上資料來源可靠，專業(yè)可信，將助您更好的提升辦公效率。以上資料來源可靠，專業(yè)可信，將助您更好的提升辦公效率。