1期貨營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的核準(zhǔn)

1、期貨營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定、事項(xiàng)范圍期貨公司在山東轄區(qū)設(shè)立的營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，需經(jīng) 我局核準(zhǔn)。二、審核依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第二十條：期貨公司辦理下列事 項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范 圍;、應(yīng)具備的條件（一）妥善處理客戶的保證金和持倉；（二）擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施滿足期貨業(yè)務(wù) 的需要；（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更后，原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所不得再經(jīng)營(yíng)期貨業(yè) 務(wù)。四、辦理程序（一）期貨公司向我局提出申請(qǐng)。（二） 我局在受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。（三）期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)，在營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)

2、場(chǎng)所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完 成，且期間應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上至少公告一次， 公告應(yīng)當(dāng)包含以下字樣“本公司此次變更XX營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的申請(qǐng)已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局的批準(zhǔn)，尚須經(jīng)公 司登記機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)后方可完成”。5個(gè)工作日（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)決定之日起內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營(yíng)業(yè)部的客戶，并 按照平等自愿的原則，妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的持倉和保證 金，并將處理情況及時(shí)報(bào)告我局。（五）該營(yíng)業(yè)部擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施必須向我 局申請(qǐng)驗(yàn)收。（六）期貨公司應(yīng)當(dāng)在取得我局的營(yíng)業(yè)部開業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)收 合格的通知后，及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。10個(gè)工作（七）期貨公

3、司應(yīng)當(dāng)在完成變更登記之日起日內(nèi)持營(yíng)業(yè)執(zhí)照和準(zhǔn)予變更登記文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換 領(lǐng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證。期貨公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可 證之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和 營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證副本復(fù)印件向我局備案。五、申請(qǐng)材料目錄（一）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書。該申請(qǐng)書是期貨公1 ；期貨 格式見附件2。司的正式文件，須有文件文號(hào)，申請(qǐng)書格式見附件公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表 為該申請(qǐng)書的范文，（二）關(guān)于變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的決議。做出該決議的 日期與期貨公司上報(bào)申請(qǐng)材料之日相隔不得超過號(hào),3個(gè)月。（三）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃。包括但不限于 擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施的基本情況，變更營(yíng)

4、業(yè)場(chǎng) 所的計(jì)劃、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)預(yù)案。（四）對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告。（五）擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消 防檢驗(yàn)合格證明。六、申請(qǐng)材料基本要求（一）未特別注明的，均為原件。（二）每一項(xiàng)申請(qǐng)材料首頁，均須加蓋期貨公司公章， 注明日期。（三）所有申請(qǐng)材料須按照本通知規(guī)定的順序排列，制 作申請(qǐng)材料目錄，與申請(qǐng)材料整齊裝訂為一冊(cè)；目錄上加蓋 期貨公司公章，注明日期。（四）申請(qǐng)材料使用 A4紙張。附件1:期貨公司關(guān)于變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局:由于（原因），我公司決定將XX營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所由XX變更為XX。根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司 管理辦法的規(guī)定，特向你局申請(qǐng)，請(qǐng)予審核。我公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或 者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前， 我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng) 的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。我公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按 照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。XX期貨公司（公章） 年 月 日抄報(bào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX監(jiān)管局（期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì) 派出機(jī)構(gòu)）附件2:期貨公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表營(yíng)業(yè)部名稱營(yíng)業(yè)部許可證號(hào)碼項(xiàng)目許可證登記內(nèi)容申請(qǐng)變更內(nèi)容營(yíng)業(yè)場(chǎng)所