17 1內(nèi)部質(zhì)量體系審核

1、17-1 內(nèi)部質(zhì)量體系審核1. 目的 用于保證公司內(nèi)部對(duì)質(zhì)量體系的有效性進(jìn)行有打算的驗(yàn)證，評(píng)定各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)是否符合 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)要求，并評(píng)判是否需要采取改進(jìn)和糾正措 施。2. 適用范疇適用于公司策劃和實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核活動(dòng)。3. 引用文件3.1 GFP1-1治理評(píng)審程序4. 定義4.1內(nèi)審員：具有大專(zhuān)以上學(xué)歷，通過(guò)GB/T19000-IS09000質(zhì)量治理和 質(zhì)量保證系列標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)培訓(xùn)合格 ,并經(jīng)治理者代表授權(quán)從事內(nèi)部質(zhì)量審核 工作的專(zhuān)、兼職人員。4.2 不合格分類(lèi)：A類(lèi)：體系性不合格質(zhì)量體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量保 證標(biāo)準(zhǔn)、合同等的要求不符。B類(lèi)：實(shí)施性不合格一一未按文件規(guī)定

2、實(shí)施。C類(lèi)：成效性不合格一一質(zhì)量體系文件規(guī)定是符合標(biāo)準(zhǔn)或其他文件要 求的，也確實(shí)實(shí)施了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)緣故面導(dǎo)致成效未 能達(dá)到規(guī)定要求。4.3不合格分級(jí)： 不合格按其嚴(yán)峻性程度分為嚴(yán)峻不合格和輕微不合格： 嚴(yán)峻不合格：a.嚴(yán)峻不符合質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)（如缺少某一要素）；b.可造成區(qū)域性或系統(tǒng)性失效（如某一部門(mén)存在大量缺陷）；c可能造成極嚴(yán)峻的后果；d.治理系統(tǒng)顯現(xiàn)大量的小咨詢(xún)題。輕微不合格：a.孤立的、不符合程序或治理系統(tǒng)要求的事件;b.需要引起注意的小咨詢(xún)題。5. 職責(zé)5.1治理者代表負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算 （見(jiàn) GFP17-1- F1）及內(nèi)審報(bào)告。5.2 IS09000工

3、作組組長(zhǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ISO組長(zhǎng)）負(fù)責(zé)：a）擬定年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算及“局部抽查性審核打算”；b）組建審核小組、制訂審核實(shí)施打算并和諧審核工作；C）批閱內(nèi)審報(bào)告；d）每次審核工作完畢之后，審查并監(jiān)督糾正措施的實(shí)施。5.3 部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)配合審核小組實(shí)施與其負(fù)責(zé)部門(mén)有關(guān)的質(zhì)量審核， 同時(shí)提出針對(duì)不合格的改進(jìn)和糾正性措施及事實(shí)上施打算。5.4 審核小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé) 主持進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核并提出審核報(bào)告 ；5.5 內(nèi)審員負(fù)責(zé)a）進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核并填寫(xiě)內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表。b）與受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人研討受審核工作中不合格的解決方法。6. 資格或培訓(xùn)6.1 審核小組組長(zhǎng)必須具有內(nèi)審員資格。6.2 內(nèi)審員須通過(guò)

4、內(nèi)部質(zhì)量審核技術(shù)的培訓(xùn)并取得合格證書(shū)。7. 程序7.1 審核打算7.1.1 年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算7.1.1.1每年第1季度內(nèi)ISO組長(zhǎng)應(yīng)擬定年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算， 并報(bào)治理者代表批準(zhǔn)。該打算應(yīng)包括質(zhì)量體系每一部分（或要素）之審核， 每年至少進(jìn)行二次。7.1.1.2 ISO 組長(zhǎng)向所有有關(guān)部門(mén)分發(fā)年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算7.1.1.3 ISO 組長(zhǎng)在下列情形下應(yīng)修訂年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算 由治理者代表批準(zhǔn)的打算修訂稿視作新的打算下發(fā)有關(guān)部門(mén)：a）體系功能發(fā)生重大變化（如組織機(jī)構(gòu)變更、重要程序文件修改） ；b）顧客投訴明顯增加；C）發(fā)生重大質(zhì)量責(zé)任事故；d）必須驗(yàn)證糾正措施的成效；e）為

5、了開(kāi)發(fā)重大項(xiàng)目或同意質(zhì)量體系認(rèn)定和認(rèn)證，需對(duì)質(zhì)量體系作出評(píng)判。7.1.2局部抽查性審核打算ISO 組長(zhǎng)認(rèn)為有必要， 或按照治理者代表、 總經(jīng)理指示， 能夠就體系某 個(gè)要素或某個(gè)部門(mén)的運(yùn)行情形組織局部抽查性審核，但需至少提早一個(gè)工 作日將審核打算發(fā)放受審核部門(mén)。7.2 審核小組的組建7.2.1 ISO 組長(zhǎng)按照年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算或局部抽查性審核 打算，組建審核小組并委任組長(zhǎng)。7.2.2每個(gè)審核小組包括組長(zhǎng)在內(nèi)，必須擁有至少兩名內(nèi)審員。7.2.3 審核小組成員與其審核范疇須無(wú)責(zé)任關(guān)系。7.3 審核的預(yù)備7.3.1 ISO 組長(zhǎng)通過(guò)下發(fā)審核安排通知被審核者及審核組成員，審 核安排包括：時(shí)刻表、

6、審核范疇以及審核小組成員。7.3.2 審核小組成員按照質(zhì)量手冊(cè)、有關(guān)程序、工作文件，以及審核范 疇擬定自己使用的內(nèi)部質(zhì)量審核清單（見(jiàn)GPP17-1-F2）并交審核小組組 長(zhǎng)批閱。7.4 審核的實(shí)施7.4.1 在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)按照審核清單中自己負(fù)責(zé)的檢查內(nèi)容， 通過(guò)交談、查閱文件及記錄、現(xiàn)場(chǎng)巡查檢測(cè)等各種方式收集證據(jù)，鑒定特 定的工作程序和指令的執(zhí)行情形。審核員應(yīng)將證據(jù)獵取方式及審核結(jié)果記 錄于內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表（見(jiàn)GPP17-1-F3），將任何不合格之處記錄在內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表（見(jiàn)GPP17-1-F4）中，并判定不合格的級(jí)不。 上述不合格記錄應(yīng)包括：a）不符合相應(yīng)文件和實(shí)施要求的具

7、體規(guī)定、條款；b）不符合規(guī)定要求的具體記錄； 7.4.2內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表須提交給受審核責(zé)任人簽署。7.4.3審核員應(yīng)與有關(guān)負(fù)責(zé)人研討對(duì)發(fā)覺(jué)的不合格的糾正措施，有關(guān)負(fù) 責(zé)人應(yīng)調(diào)查不合格產(chǎn)生的緣故，在審核完成后 1 個(gè)工作日內(nèi)擬定解決方法 與實(shí)施打算，并將其記錄在相應(yīng)的內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表中，然 后報(bào)審核小組組長(zhǎng)。7.4.4審核終止后三日內(nèi)，審核小組組長(zhǎng)擬定內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告，其內(nèi) 容應(yīng)包括：a）此次審核的范疇，要緊內(nèi)容和依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件；b）簡(jiǎn)述審核實(shí)施的情形（日期、部門(mén)、負(fù)責(zé)人/責(zé)任人、審核小組成員 等）；C）按不合格的嚴(yán)峻程度和類(lèi)不，提出不合格的判定意見(jiàn)；d）前次審核后糾正措施的執(zhí)

8、行情形及成效；e）質(zhì)量體系及其要素的符合性、有效性的結(jié)論及今后行動(dòng)的建議。內(nèi)部質(zhì)量審核清單 、內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表和內(nèi)部質(zhì)量審核不 合格報(bào)告表應(yīng)作為審核報(bào)告的附件。7.4.5 審核小組組長(zhǎng)簽署審核報(bào)告 ，并對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。報(bào) 告正本連同附件交 ISO 組長(zhǎng)批閱后交治理者代表審批，副本交受審核部門(mén) 負(fù)責(zé)人。7.5 糾正措施的跟蹤監(jiān)督7.5.1 糾正措施實(shí)施之后有關(guān)負(fù)責(zé)人（責(zé)任人）應(yīng)將其結(jié)果記錄在相應(yīng) 的不合格報(bào)告上并在預(yù)定的完成日期前呈報(bào)給ISO組長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。7.5.2 ISO 組長(zhǎng)檢查或安排內(nèi)審員再次審核時(shí)檢查所采取的糾正措施的 有效性，如果不合格仍未得到充分修正則添寫(xiě)糾正與預(yù)防措施記錄

9、表(見(jiàn)GFP14-1-F1),提交治理者代表采取進(jìn)一步的糾正措施。7.5.3 ISO 組長(zhǎng)按照上述措施的實(shí)際完成日期更新內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表的記錄，并制做年度內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告提交GFP1-1治理評(píng)審程序所規(guī)定的每一屆治理評(píng)審會(huì)議審批。8. 記錄8.1年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算 、“局部抽查性審核打算” 、內(nèi)部質(zhì) 量審核清單、內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表 、內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表及 審核報(bào)告，由 ISO 組長(zhǎng)保管一年后，交公司檔案員儲(chǔ)存二年。9.附件9.19.29.39.4GFP17-1-F1年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算GFP17-1-F2內(nèi)部質(zhì)量審核清單GFP17-1-F3內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表GPP17-

10、1-F4內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表GFP 17-1-F1.1金地（集團(tuán)）股份有限公司（地產(chǎn)口）年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核打算IS09000工作組組長(zhǎng)（擬定）：日期:治理者代表（審批）：日期:GFP 17-1-F2.2金地（集團(tuán)）股份有限公司（地產(chǎn)口） 內(nèi)部質(zhì)量審核清單適用部門(mén)：部門(mén)代號(hào)：第頁(yè)，共頁(yè)文件編號(hào)文件名稱(chēng)檢查內(nèi)容編號(hào)檢查內(nèi)容注：1. 檢查內(nèi)容編號(hào)的方式為：所依據(jù)的文件號(hào)版本號(hào)一部門(mén)代號(hào)一檢查內(nèi)容序號(hào)；2. 部門(mén)代號(hào)如下：總經(jīng)理01;治理者代表02;主管副總經(jīng)理03; IS09000工作組04;總師室 05;項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部06;銷(xiāo)售部07;文化傳播公司08;工程部：09;建材供應(yīng)部10;現(xiàn)場(chǎng)辦公 室11;預(yù)決算部12。編制（審核員）：日期:批閱:日期:GFP 17-1-F3.1金地（集團(tuán)）股份有限公司（地產(chǎn)口） 內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表受審核部門(mén):序號(hào)檢查內(nèi)容編號(hào)檢查記錄評(píng)價(jià)憑證名稱(chēng)或/及編號(hào)符合不符合審核員日 期GFP 17-1-F4.1金地（集團(tuán)）股份有限公司（地產(chǎn)口）內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告表內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告受審核部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任人不符合文件 不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求的要求不合格分級(jí)：嚴(yán)峻 輕微 不合格分類(lèi)