[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]2021年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題_1

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題考試復(fù)習(xí)題庫精編合集2021年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題1、【單選題】證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。0.5分A、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性B、流動(dòng)性、安全性和收益性C、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性答案：A;2、【單選題】證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（）。0.5分A、防止證券交易中的欺詐行為B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等答案：C;3、【單選題】下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是（）。0.5分A、開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易B、封閉式基金的總量是不固定的C、

2、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D、交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)答案：D;4、【單選題】證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。0.5分A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機(jī)C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D、場(chǎng)內(nèi)交易員答案：D;5、【單選題】下列關(guān)于交易席位的說法中，錯(cuò)誤的是（）。0.5分A、交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)B、代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位C、與無形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)D、自營(yíng)席位是證券公司專用于自營(yíng)證券業(yè)務(wù)的席位答案：C;6、【單選題】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)

3、定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。0.5分A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、自營(yíng)證券交易答案：D;7、【單選題】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。0.5分A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商答案：B;8、【單選題】下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。0.5分A、政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證B、政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府C、中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”D、“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其

4、不屬于政府債券體系答案：D;9、【單選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。0.5分A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：D;10、【單選題】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。0.5分A、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和客戶須知B、簽訂證券交易委托代理協(xié)議和客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議C、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金答案：D;11、【單選題】證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。0.5分A、1萬元以上5萬元以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上

5、10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下答案：B;12、【單選題】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。0.5分A、合法性和真實(shí)性B、合法性和同一性C、同一性和真實(shí)性D、合法性和有效性答案：A;13、【單選題】證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（）。0.5分A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D、數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先答案：C;14、【單選題】證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的（）起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。0.5分A、當(dāng)日B、次日C、第三日D、第四日答案：B;15、【單選題】2021年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

6、0.5分A、稅率統(tǒng)一下調(diào)為2B、稅率由1o調(diào)整為30C、只對(duì)出讓方按1o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收D、只對(duì)受讓方按1o稅率征收，對(duì)出讓方不再征收答案：C;16、【單選題】下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯(cuò)誤的是（）。0.5分A、目前，我國證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式B、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成C、證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理D、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)答案：C;17、【單選題】某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行

7、交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為（）元。0.5分A、4.85B、5.05C、5.85D、6.05答案：A;18、【單選題】某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）元/股。0.5分A、16.5B、17.5C、20.5D、25.5答案：B;19、【單選題】在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括（）。0.5分A、尋求司法保護(hù)權(quán)B、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利C、要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利D、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利答案：C;20、【單選題】下列關(guān)于證券登記的說法中，不

8、正確的是（）。0.5分A、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)B、證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在C、證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為D、中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2021年1月正式實(shí)施的證券法答案：D;21、【單選題】有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。0.5分A、丁甲丙乙B、丙乙丁甲C、丁丙乙甲D、丙丁乙甲答案：A;22、【單選題

9、】在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。0.5分A、轉(zhuǎn)托管B、雙重托管C、指定托管D、復(fù)合托管答案：A;23、【單選題】證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。0.5分A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約答案：C;24、【單選題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是（）。0.5分A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、收入來源為買賣價(jià)差答案：D;25、【單選題】交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為（）。0.5分A、1股B、1手C、10股D、10手答案：B;26、【單選題】新股競(jìng)價(jià)發(fā)

10、行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱（）。0.5分A、招標(biāo)購買方式B、承銷購買方式C、同一價(jià)購買方式D、支付購買方式答案：A;27、【單選題】上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（）。0.5分A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值答案：A;28、【單選題】深圳證券交易所配股認(rèn)購于開始，認(rèn)購期為個(gè)工作日。（）0.5分A、R；5B、R；10C、R+1；5D、R+1：10答案：C;29、【單選題】根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（）。0.5分A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格B、第一筆買人申報(bào)價(jià)

11、C、平均發(fā)行價(jià)D、發(fā)行底價(jià)答案：D;30、【單選題】某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（）股。0.5分A、8000B、8300C、8330D、8333答案：D;31、【單選題】根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，（）。0.5分A、當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出B、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額D、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金

12、份額答案：D;32、【單選題】投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。0.5分A、0.1B、0.01C、0.001D、0.0001答案：C;33、【單選題】下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。0.5分A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營(yíng)行為B、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券C、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：C;34、【單選題】自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指（）。0.5分A、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和

13、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失B、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損C、證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致不能正常開展業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來的損失D、證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失答案：B;35、【單選題】操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。0.5分A、明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)買賣C、與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易D、

14、以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易答案：B;36、【單選題】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。0.5分A、3B、5C、10D、15答案：B;37、【單選題】下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。0.5分A、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國結(jié)算公司答案：B;38、【單選題】下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（）。0.5分A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C、采取

15、詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少答案：D;39、【單選題】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。0.5分A、10B、15C、20D、25答案：C;40、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。0.5分A、5B、10C、15D、30答案：C;1、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。0.5分A、3B

16、、5C、10D、15答案：A;2、【單選題】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。0.5分A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱證券公司名稱各方托管機(jī)構(gòu)名稱B、證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、證券公司名稱集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱答案：B;3、【單選題】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（）。0.5分A、資產(chǎn)市值B、資產(chǎn)凈值C、資產(chǎn)總值D、資產(chǎn)平均值答案：B;4、【單選題】下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的

17、是（）。0.5分A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失答案：C;5、【單選題】下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（）。0.5分A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券答案：B;6、【單選題】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（

18、）或其整數(shù)倍。0.5分A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手答案：B;7、【單選題】對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。0.5分A、20B、25C、30D、35答案：B;8、【單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。0.5分A、董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)D、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)答案：D;9、【單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（）手，即10

19、萬元面值及其整數(shù)倍。0.5分A、1B、10C、100D、1000答案：C;10、【單選題】標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)（）形成的回購融資額度。0.5分A、收益率加權(quán)B、面值平均C、折現(xiàn)率折現(xiàn)D、折算率折算答案：D;11、【單選題】每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。0.5分A、10B、15C、20D、25答案：C;12、【單選題】下列不屬于全國銀行間市場(chǎng)會(huì)員的是（）。0.5分A、商業(yè)銀行B、證券公司C、保險(xiǎn)公司D、證券投資基金答案：B;13、【單選題】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（）的一方。0.5分A、融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B、

20、融入資金、出質(zhì)債券C、融出資金、出質(zhì)債券D、融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)答案：B;14、【單選題】下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。0.5分A、進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50的債券和資金B(yǎng)、買斷式回購的回購債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定C、買斷式回購期間，交易雙方可以換券D、買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回答案：D;15、【單選題】中國結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進(jìn)行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購的（）逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。0.5分A、成交順序自前往后B、成交順序自后往前C、成交編號(hào)自前往后

21、D、成交編號(hào)自后往前答案：A;16、【單選題】某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購融人的資金是（）萬元。0.5分A、635B、1270C、2600D、4600答案：B;17、【單選題】某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4.000萬元，成交價(jià)格為9，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（）萬元。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算)0.5分A、3568B、3945C、4003D、4158答案：C;18、【單選題】清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是（）。0.5分

22、A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移答案：B;19、【單選題】目前，我國對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。0.5分A、B股B、A股C、基金D、債券答案：A;20、【單選題】目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。0.5分A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)答案：A;21、【多選題】證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（）。0.5分A、相互促進(jìn)B、相互制約C、證券發(fā)行是證券交易的前提D

23、、證券交易是證券發(fā)行的保證答案：ABC22、【多選題】下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的有（）。1分A、金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利C、金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D、金融期權(quán)合約的買人者需支付期權(quán)費(fèi)答案：BCD23、【多選題】下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有（）。0.5分A、一級(jí)市場(chǎng)B、發(fā)行市場(chǎng)C、柜臺(tái)市場(chǎng)D、初級(jí)市場(chǎng)答案：ABD24、【多選題】下列交易中，屬于證券交易的有（）。0.5分A、股票交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易答案：ABD25、【多選題】下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有

24、（）。1分A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B、證券的存管和過戶C、證券持有人名冊(cè)登記D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益答案：ABC26、【多選題】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為（）0.5分A、定期交易系統(tǒng)B、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)D、連續(xù)交易系統(tǒng)答案：BC27、【多選題】對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰種類包括（）。0.5分A、批評(píng)B、罰款C、暫停交易D、取消會(huì)員資格答案：ACD28、【多選題】下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有（）。1分A、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格D、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

25、，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元答案：ABC29、【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括（）。0.5分A、股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼B、買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D、資金賬戶中的資金余額答案：ABCD30、【多選題】下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有（）。0.5分A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理B、特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)C、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開

26、戶代理機(jī)構(gòu)辦理D、上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易；深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效答案：ABC31、【多選題】證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括（）。0.5分A、最近3年連續(xù)虧損B、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月C、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月D、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間答案：BCD32、【多選題】證券營(yíng)業(yè)部咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括（）。1分A、向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)B、及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布證監(jiān)會(huì)、

27、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息C、記錄上市公司的有關(guān)配股、送股比例及紅利情況D、向投資者揭示入市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施答案：ABC33、【多選題】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。0.5分A、前、后臺(tái)分離和崗位分離B、相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪C、重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理D、營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)答案：ACD34、【多選題】由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)有（）。0.5分A、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況B、投資者賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒C、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)

28、器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲D、投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無法下達(dá)委托或委托失敗答案：ABCD35、【多選題】關(guān)于實(shí)施有關(guān)問題的通知規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說法正確的有（）。1分A、單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10B、單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20C、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的2

29、0D、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10答案：AC36、【多選題】證券經(jīng)紀(jì)人違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。0.5分A、從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書B、同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)C、接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)D、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好答案：ABC37、【多選題】下列關(guān)于傭金

30、的敘述中，正確的有（）。0.5分A、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等B、A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取C、B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取D、從2021年5月1日開始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度答案：BCD38、【多選題】下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說法中，正確的有（）。0.5分A、客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款B、客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易

31、由證券公司與客戶雙端發(fā)起C、證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)D、登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件答案：ACD39、【多選題】關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的有（）。0.5分A、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割B、凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格C、我國從2021年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式D、在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算答案：AC40、【多選題】某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭

32、示的買人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買人申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（）。1分A、15.35元成交100股B、15.60元成交600股C、15.50元成交500股D、15.50元成交600股答案：AC1、【多選題】上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）等。0.5分A、證券代碼B、周交易均價(jià)C、前收盤價(jià)D、最新成交價(jià)答案：AC2、【多選題】固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，其形式包括（）。1分A、交易商之間的交易B、交易商與客戶之間的交易C、結(jié)算公司與交易商之間

33、的交易D、結(jié)簿公司與客戶之間的交易答案：AB3、【多選題】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供（）。0.5分A、繼承公證書B、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C、繼承人身份證原件及復(fù)印件D、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明答案：ABCD4、【多選題】在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件主要有（）。0.5分A、注冊(cè)資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、連續(xù)兩年盈利D、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)答案：ABD5、【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。0.5分A、增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法

34、違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失B、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循C、嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)D、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制答案：ABD6、【多選題】按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦的有（）。0.5分A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議答案：BCD7、【多選題】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。0.5分A、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)市值配售C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行D、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)

35、行答案：CD8、【多選題】下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。1分A、T5日前為申請(qǐng)材料送交日B、T2日1前為中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日C、T1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日D、T日為公告刊登日答案：ACD9、【多選題】如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（）等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記Et后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。0.5分A、增發(fā)新股B、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C、向原有股東配售股份D、重大資產(chǎn)重組答案：ABCD10、【多選題】在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。0.5分A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人

36、C、登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)答案：ABC11、【多選題】權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列關(guān)于計(jì)算漲跌幅公式的說法正確的有（）。1分A、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))125行權(quán)比例B、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))25行權(quán)比例C、權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)125行權(quán)比例D、權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)25行權(quán)比例答案：AC12、【多選題】證券公司

37、申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件有（）。0.5分A、從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書B、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書C、設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明D、從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明答案：ABCD13、【多選題】下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（）。1分A、優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性B、缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購C、優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力D、優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定答案：AB14、【多選題】自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的（）等原則

38、。0.5分A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、證券品種比例控制答案：ABC15、【多選題】中國證監(jiān)會(huì)制定證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的目的有（）。0.5分A、防范風(fēng)險(xiǎn)B、隔離風(fēng)險(xiǎn)C、保障期貨利益最大化D、協(xié)調(diào)證券公司和期貨公司的關(guān)系答案：AB16、【多選題】自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。0.5分A、投資決策執(zhí)行情況B、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量C、自營(yíng)盈虧情況D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況答案：ABCD17、【多選題】證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。0.5分A、資產(chǎn)B、負(fù)債C、損益D、現(xiàn)金流答案：ABC18、【多選

39、題】下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。0.5分A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員B、發(fā)行人控股的公司C、中國證監(jiān)會(huì)的工作人員D、持有公司3股份的股東答案：ABC19、【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。1分A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：AC20、【多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。0.5分A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過專門賬戶投資運(yùn)作答案：ACD21、【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件

40、有（）。0.5分A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行答案：ABCD22、【多選題】下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。0.5分A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)

41、劃的客戶在任何情況下均不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額答案：ABC23、【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。0.5分A、公平公正B、誠實(shí)守信C、健全內(nèi)控D、規(guī)范運(yùn)作答案：ABCD24、【多選題】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的（）相匹配。0.5分A、投資經(jīng)驗(yàn)B、公司規(guī)模C、人員素質(zhì)D、管理能力答案：AD25、【多選題】定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。1分A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間D、

42、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式答案：ABCD26、【多選題】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的材料包括（）。0.5分A、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表B、有效身份證明文件C、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶D、融資融券擔(dān)保品證明答案：ABCD27、【多選題】證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式一般有（）。1分A、固定授信方式B、定價(jià)授信方式C、市價(jià)授信方式D、非固定授信方式答案：AD28、【多選題】約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（）。0.5分A、客戶死亡B、客戶喪失民事行為能力C、客戶被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散D、證券公司被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散答案：

43、ABCD29、【多選題】融資融券業(yè)務(wù)合同中甲乙雙方(甲方指客戶、乙方指證券公司)的聲明與保證包括但不限于（）。1分A、甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形；乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(載明批準(zhǔn)文件名稱及文號(hào))，具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格B、甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法，甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，不存在任何權(quán)利瑕疵C、甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失D、甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，

44、并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)答案：ABCD30、【多選題】可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。0.5分A、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券C、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款D、按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物答案：ABCD31、【多選題】下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。1分A、以資融券方在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)B、在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍C、計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益D、在上海證

45、券交易所，回購交易每筆申報(bào)限量最大不得超過2萬手答案：AC32、【多選題】禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由（）所決定的。0.5分A、回購期限B、回購資金屬性C、回購協(xié)議D、回購債券品種答案：AB33、【多選題】根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。1分A、證券回購的交易時(shí)間B、證券回購的交易價(jià)格C、以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、以資融券方在初始交易前須存人的資金數(shù)量答案：CD34、【多選題】證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須（）。1分A、信譽(yù)高B、發(fā)行期限長(zhǎng)C、流動(dòng)性好D、收益高答案：AC3

46、5、【多選題】下列關(guān)于買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別說法中，正確的有（）。1分A、在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給債券逆回購方B、買斷式回購，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而沒有轉(zhuǎn)移C、買斷式回購，債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配D、買斷式回購，債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作答案：AC36、【多選題】辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括（）。0.5分A、證券交收賬戶開立申請(qǐng)表B、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件C、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D、擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議答案：AB37、【多選題】下列關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對(duì)

47、于權(quán)證交收過程中違約處理的說法中，正確的有（）。0.5分A、結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時(shí)，可向中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買人交易的結(jié)算服務(wù)B、最終交收處理完成后，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證C、結(jié)算參與人因行權(quán)交收失敗，導(dǎo)致標(biāo)的證券出現(xiàn)賣空的，中國結(jié)算深圳分公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得，按賣空金額的1收取賣空違約金D、中國結(jié)算深圳分公司自T+2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權(quán)證，處置所得用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人的違約交收金額答案：ABD38

48、、【多選題】下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說明正確的有（）。1分A、在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收B、登記結(jié)算公司根據(jù)未加融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的每類證券應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，并在辦理證券的交收后，相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)C、登記結(jié)算公司根據(jù)加注融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“證券公司融券專用賬戶”的每類證券應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，并辦理證券的交收D、證券公司開展融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善維護(hù)客戶融券交易記錄、還券劃轉(zhuǎn)記錄、余券劃轉(zhuǎn)記錄、融券余額，以及客戶采取現(xiàn)金結(jié)算方式

49、了結(jié)融券交易或?qū)ψC券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)刃畔⒋鸢福築CD39、【多選題】融資融券業(yè)務(wù)的證券劃轉(zhuǎn)指令處理包括（）。0.5分A、證券公司應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司截至接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令B、證券公司將自有證券用于融券時(shí)，可以向登記結(jié)算公司發(fā)送融券券源劃入指令，由登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶C、投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時(shí)，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托D、投資者買券還券數(shù)量小于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令答案：ABC40、【多選題】融資融券業(yè)務(wù)的交收違約處理正確的有（）。1分A、融資融券交易涉及A股，則交收違約比照A股普通交易處理B、融資融券交易涉及ETF，交收違