自科基金管理類面上項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)注意事項(xiàng)楊列勛

1、楊列勛自科基金管理類面上項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)注意事項(xiàng)原創(chuàng) 2017-12-03 楊列勛文章轉(zhuǎn)自：楊列勛 ,高杰,盧啟程 .國(guó)家自然科學(xué)基金管理類面上 項(xiàng) 目 申 請(qǐng) 書(shū) 撰 寫(xiě) 中 的 注 意 事 項(xiàng) J. 中 國(guó) 科 學(xué) 基 金,2017,(06):544-549.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在 1986 年成立時(shí)設(shè)立了 6 個(gè)自然科學(xué) 學(xué)部，同時(shí)還設(shè)立了管理科學(xué)組，負(fù)責(zé)管理科學(xué)基金項(xiàng)目的評(píng)審、資 助與管理。 1996 年，管理科學(xué)組升級(jí)為管理科學(xué)部。管理科學(xué)部成 立后，資助經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目數(shù)量均有大幅增加， 為推進(jìn)我國(guó)管理科學(xué)研究 走向世界作出了重要貢獻(xiàn)。根據(jù)湯森路透 WebofScience 數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng) 計(jì)顯

2、示， 2013 年中國(guó)管理科學(xué)論文、高被引論文受資助比例分別達(dá) 到唏口% 20092013年幾乎每2篇中國(guó)管理科學(xué) WoS論文就有1篇 受到NSFC資助?！耙揽繉＜?、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”是 基金委的評(píng)審原則， 評(píng)審過(guò)程的規(guī)范性、 保密性和專家的廣泛參與性 提高了項(xiàng)目評(píng)審的公正性。 基金委已經(jīng)成為資助管理科學(xué)研究的重要 渠道，許多大學(xué)、 研究院所等科研機(jī)構(gòu)把自然科學(xué)基金項(xiàng)目作為職稱 晉升、年度考核的重要指標(biāo)。由于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目在科研資助中的重要作用， 除申請(qǐng)政 策重大調(diào)整的年份外，申請(qǐng)量逐年增加。在資助經(jīng)費(fèi)的總量約束下， 由于當(dāng)前的基金申請(qǐng)量不斷攀升， 以及項(xiàng)目評(píng)選優(yōu)中選優(yōu)的考慮

3、， 管 理科學(xué)部的平均資助率一直不高。 基金項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的完成過(guò)程與撰寫(xiě) 學(xué)術(shù)論文是完全不同的，僅靠論文寫(xiě)作的經(jīng)驗(yàn)不足以應(yīng)對(duì)申請(qǐng)書(shū)撰 寫(xiě)。出于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的考慮， 基金委不能當(dāng)年度公開(kāi)受資助的項(xiàng)目 申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)者難以及時(shí)獲得自己研究領(lǐng)域的高質(zhì)量的申請(qǐng)書(shū)作為參 考。此外，基金委每年度都會(huì)編寫(xiě)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南 也只對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的撰寫(xiě)提出了形式性的要求， 并未深入討論申請(qǐng)書(shū) 的內(nèi)容撰寫(xiě)。因此，有些申請(qǐng)者雖然有較為深厚的研究基礎(chǔ)，可能由 于不熟悉自然科學(xué)基金申請(qǐng)書(shū)的寫(xiě)作規(guī)范， 撰寫(xiě)質(zhì)量不高， 導(dǎo)致未獲 資助。本文以面上項(xiàng)目為例，結(jié)合管理類項(xiàng)目的特點(diǎn)，討論申請(qǐng)書(shū)撰 寫(xiě)提綱中各部分的注意事項(xiàng)。1、

4、科學(xué)問(wèn)題的提煉與立項(xiàng)依據(jù)管理科學(xué)問(wèn)題的提煉 提煉管理科學(xué)問(wèn)題是撰寫(xiě)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的基礎(chǔ)。 科學(xué)問(wèn)題是特 定時(shí)期的科學(xué)家在特定的知識(shí)背景下， 提出的關(guān)于科學(xué)知識(shí)和科學(xué)實(shí) 踐中需要解決而尚未解決的問(wèn)題。 科學(xué)問(wèn)題強(qiáng)調(diào)問(wèn)題的解答對(duì)新知識(shí) 的貢獻(xiàn)，即創(chuàng)新性。根據(jù)創(chuàng)新程度的差異，可以將創(chuàng)新分為增長(zhǎng)性創(chuàng) 新和突破性創(chuàng)新， 大部分管理科學(xué)問(wèn)題屬于增長(zhǎng)性創(chuàng)新的范疇。 對(duì)于 增長(zhǎng)性創(chuàng)新問(wèn)題， 需要找到對(duì)應(yīng)的原型問(wèn)題。 正如牛頓所言“如果說(shuō) 我比別人看得更遠(yuǎn)些， 那是因?yàn)槲艺驹诹司奕说募缟稀保?原型問(wèn)題是 后續(xù)研究的“巨人肩膀”和參考點(diǎn)， 因此為增長(zhǎng)性創(chuàng)新問(wèn)題找到原型 問(wèn)題非常關(guān)鍵。例如，本文第二作者所在的研究團(tuán)

5、隊(duì) 10 年前發(fā)現(xiàn) GE、 IBM、陜鼓動(dòng)力等制造企業(yè)紛紛拓展融資租賃、智能維修、系統(tǒng)集成 等增值服務(wù)，在與企業(yè)互動(dòng)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了許多管理實(shí)踐問(wèn)題，其 中包括: 制造企業(yè)要不要拓展服務(wù)業(yè)務(wù)，拓展多少服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)過(guò)思考發(fā)現(xiàn)，在制造的基礎(chǔ)上所拓展的增值服務(wù)雖然有其獨(dú)特的屬性， 但是 本質(zhì)上可視為一種企業(yè)業(yè)務(wù)，因此該問(wèn)題屬于業(yè)務(wù)戰(zhàn)略管理的范疇。 業(yè)務(wù)戰(zhàn)略管理所涉及的核心競(jìng)爭(zhēng)力理論、 動(dòng)態(tài)能力理論、 交易成本與 企業(yè)邊界理論都可以作為研究該問(wèn)題的理論基礎(chǔ)。針對(duì)增長(zhǎng)性創(chuàng)新問(wèn)題， 僅找到原型問(wèn)題還是不夠的， 還要分析具 體環(huán)境在理論層面所帶來(lái)的前期研究沒(méi)有考慮或無(wú)法有效處理的新 特性、新挑戰(zhàn)?？茖W(xué)問(wèn)題具有

6、一般性、抽象性的特點(diǎn)，一個(gè)原型問(wèn)題 在不同企業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)可能有不同的存在形式。因此，在基于管理實(shí) 踐提出管理科學(xué)問(wèn)題的過(guò)程中， 首先要判斷新問(wèn)題是否能夠用已有的 科學(xué)知識(shí)解答， 是不是原型問(wèn)題在新領(lǐng)域的具體化。 如果能夠用已有 的科學(xué)知識(shí)解答， 不論該問(wèn)題的表現(xiàn)形式多么新穎， 也不能稱為科學(xué) 問(wèn)題。例如 : “制造企業(yè)應(yīng)該拓展多少服務(wù)”，如果只是計(jì)劃把已有 的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略理論知識(shí)應(yīng)用到“制造企業(yè)拓展服務(wù)業(yè)”這一具體問(wèn)題 中來(lái)，那它不構(gòu)成科學(xué)問(wèn)題。要提升為科學(xué)問(wèn)題，需要分析增值服務(wù) 的無(wú)形性、 與顧客的高度互動(dòng)性、 重復(fù)性交易等這些與產(chǎn)品不同的新 特性對(duì)顧客知識(shí)獲取與信任建立、 企業(yè)內(nèi)部資源沖突與協(xié)

7、調(diào)成本的影 響，以及對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)響應(yīng)度、企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響。新特性及 其影響是評(píng)審專家關(guān)注的焦點(diǎn)， 對(duì)它們的分析和描述應(yīng)該深入、 具體、 清晰，并在標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞等重要位置體現(xiàn)出來(lái)。泛泛地寫(xiě)“新 問(wèn)題”“新特性”， 不明確指出具體的新內(nèi)容， 往往不能令評(píng)審專家 信服。提出突破性創(chuàng)新問(wèn)題自然是令人鼓舞的事情，但值得注意的是， 現(xiàn)代管理科學(xué)已經(jīng)形成了較為完備的知識(shí)體系， 沒(méi)有對(duì)應(yīng)原型的突破 性創(chuàng)新問(wèn)題很少。 有些問(wèn)題之所以被認(rèn)為是“突破性創(chuàng)新問(wèn)題”可能 是由于對(duì)基礎(chǔ)管理知識(shí)體系缺乏系統(tǒng)的了解， 沒(méi)有把具體的管理實(shí)踐 問(wèn)題與已經(jīng)存在的抽象管理理論對(duì)應(yīng)起來(lái)， 尤其是該實(shí)踐問(wèn)題涉及多 個(gè)管理理論

8、的時(shí)候。例如， 有學(xué)者討論關(guān)于商業(yè)模式的研究時(shí)，提出 了許多新的概念和名詞，仿佛是一個(gè)前人很少涉獵的突破性創(chuàng)新問(wèn) 題。但當(dāng)我們仔細(xì)了解他的想法后， 發(fā)現(xiàn)他所提的商業(yè)模式主要是關(guān) 于產(chǎn)品戰(zhàn)略、 定價(jià)策略等營(yíng)銷管理， 成本控制、生產(chǎn)外包等運(yùn)營(yíng)管理， 以及合作戰(zhàn)略管理等內(nèi)容。 他把這些領(lǐng)域的內(nèi)容糅合在了一起， 并采 用了一套新的詞匯來(lái)描述。 所提出的觀點(diǎn)雖然頗為睿智， 但在浩瀚的 營(yíng)銷戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)管理、合作戰(zhàn)略文獻(xiàn)中已經(jīng)被充分研究過(guò)了，而且文 獻(xiàn)中的結(jié)論更具有普遍性， 邏輯更嚴(yán)謹(jǐn)。 這類“創(chuàng)新”只是表面化的 “概念創(chuàng)新”， 而非真正的創(chuàng)新， 此類研究設(shè)想若申請(qǐng)項(xiàng)目很難獲得 專家同行們的認(rèn)可。不僅如此，

9、物以稀為貴，把兩個(gè)相關(guān)的研究疊加 在一起的集成創(chuàng)新， 由于比較容易聯(lián)想到， 往往難以得到評(píng)審專家的 青睞。例如 : 把中長(zhǎng)期計(jì)劃問(wèn)題與短期調(diào)度問(wèn)題集成起來(lái)，把生產(chǎn)調(diào) 度問(wèn)題與物流調(diào)度問(wèn)題集成起來(lái)。 當(dāng)然，問(wèn)題的集成可能為問(wèn)題的求 解帶來(lái)新的挑戰(zhàn)， 如果在問(wèn)題的求解方法上有較大的突破也會(huì)得到專 家的好評(píng)。除了創(chuàng)新性， 科學(xué)問(wèn)題還強(qiáng)調(diào)問(wèn)題的科學(xué)性， 這是指問(wèn)題答案的 正確性能夠被證明或證偽。 科學(xué)問(wèn)題往往能夠用規(guī)范的、 廣為接受的 科學(xué)研究方法處理， 不能用規(guī)范的科學(xué)研究方法處理的問(wèn)題， 其答案的正確性難以證明。要將管理實(shí)踐問(wèn)題，提升為管理研究的科學(xué)問(wèn)題， 需要接受系統(tǒng)的專業(yè)教育和大量閱讀國(guó)內(nèi)外的

10、相關(guān)文獻(xiàn)。例如，社會(huì)經(jīng)濟(jì)和管理實(shí)踐中廣泛存在的合同談判問(wèn)題，在納什等經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于 討價(jià)還價(jià)問(wèn)題的開(kāi)拓性研究之前，由于缺乏處理該類問(wèn)題的有效方 法，難以稱為科學(xué)問(wèn)題。管理科學(xué)是兼具自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)屬性的 研究領(lǐng)域，基金委在評(píng)審項(xiàng)目的過(guò)程中更關(guān)注研究項(xiàng)目是否采用自然 科學(xué)普遍接受的規(guī)范的科學(xué)研究方法，這也是國(guó)家自然科學(xué)基金區(qū)別 于國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助管理研究項(xiàng)目的差異化定位之一。題目、關(guān)鍵詞與學(xué)科代碼確定科學(xué)問(wèn)題后，應(yīng)為申請(qǐng)項(xiàng)目選定一個(gè)題目。項(xiàng)目題目要長(zhǎng)度 適中、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔，體現(xiàn)出研究問(wèn)題或研究方法的關(guān)鍵創(chuàng)新。申請(qǐng)者應(yīng) 該對(duì)擬開(kāi)展的研究?jī)?nèi)容在管理科學(xué)中所處的位置有清晰的定位，如果定位不清晰，不僅難

11、以完成文獻(xiàn)綜述，也難以評(píng)價(jià)研究的實(shí)踐價(jià)值與 理論貢獻(xiàn)，甚至對(duì)具體研究?jī)?nèi)容主次的取舍帶來(lái)困惑。申請(qǐng)代碼和關(guān)鍵詞是對(duì)申報(bào)項(xiàng)目研究定位的重要指標(biāo)， 對(duì)管理科學(xué)部資助項(xiàng)目的統(tǒng) 計(jì)顯示，同時(shí)選擇兩個(gè)學(xué)科代碼的項(xiàng)目資助率顯著低于只選擇一個(gè)學(xué) 科代碼的項(xiàng)目。學(xué)科代碼是按照學(xué)科領(lǐng)域涵蓋原則構(gòu)成的， 不同級(jí)別 的代碼，覆蓋的領(lǐng)域大小不同，有一些代碼之間會(huì)有所交疊。申請(qǐng)人 不要簡(jiǎn)單按字面意思理解，找到對(duì)應(yīng)的代碼隨便填寫(xiě)了之，而應(yīng)在理 解代碼覆蓋范圍的基礎(chǔ)上，對(duì)照項(xiàng)目的科學(xué)問(wèn)題和主要研究?jī)?nèi)容， 選 擇合適的學(xué)科代碼。為了適應(yīng)日新月異的管理研究進(jìn)展， 基金委管理 科學(xué)部會(huì)定期更新學(xué)科代碼，在申報(bào)過(guò)程中要注意代碼更新。

12、基金委 將接收項(xiàng)目根據(jù)研究?jī)?nèi)容相近的原則，分成不同的小組，一般每組1015 份申請(qǐng)書(shū)，然后根據(jù)整組申請(qǐng)書(shū)與專家研究方向的匹配性， 為每組申請(qǐng)書(shū)分配 5名左右的評(píng)審專家。 采用分組評(píng)審法， 相近研究 主題的申請(qǐng)書(shū)由相同學(xué)科背景的專家評(píng)審， 可以使得評(píng)分更具有可比 性，降低評(píng)審專家個(gè)人評(píng)分偏好的影響。 學(xué)科代碼和關(guān)鍵詞是項(xiàng)目分 組和專家匹配的主要依據(jù)， 決定著申請(qǐng)項(xiàng)目與哪些項(xiàng)目比較， 由哪些 專家評(píng)審，從而對(duì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)有關(guān)鍵影響。例如，有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品電商環(huán) 境下生鮮庫(kù)存控制策略和協(xié)調(diào)機(jī)制的項(xiàng)目， 從研究?jī)?nèi)容和研究方法上 都屬于物流與供應(yīng)鏈管理 (G0111) 的范疇，如果選報(bào)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理 (G030

13、802)的代碼則難以與同組的項(xiàng)目比較，該方向的評(píng)審專家也難 以識(shí)別和評(píng)價(jià)該申請(qǐng)書(shū)的創(chuàng)新性。研究背景、意義與文獻(xiàn)綜述申請(qǐng)書(shū)的立項(xiàng)依據(jù)部分， 首先應(yīng)該交代研究問(wèn)題提出的背景， 并 從實(shí)踐的角度提出擬研究的管理問(wèn)題。 在交代研究背景之后就簡(jiǎn)明地 提出研究問(wèn)題是必要的 (不同于后面的詳細(xì)研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì) ) ，這不僅可 以讓評(píng)審專家開(kāi)門見(jiàn)山地了解研究問(wèn)題， 也為闡述研究的實(shí)踐與理論 意義、綜述文獻(xiàn)等后續(xù)任務(wù)提供了基準(zhǔn)。 研究問(wèn)題的提出可能源于管 理實(shí)踐，也可能源于文獻(xiàn)， 但都應(yīng)該簡(jiǎn)明、直接地指出研究的實(shí)踐意 義。在總結(jié)實(shí)踐意義的過(guò)程中，明確研究的視角是必要的，即 : 站在 哪個(gè)決策者的角度看問(wèn)題，為誰(shuí)的管

14、理決策提供啟示、理論或方法。 國(guó)家自然科學(xué)基金主要資助具有普遍意義的、 具有公共產(chǎn)品屬性的基 礎(chǔ)研究，僅有實(shí)踐意義、 沒(méi)有理論價(jià)值的研究項(xiàng)目應(yīng)該由研究的服務(wù) 對(duì)象資助。因此，在項(xiàng)目的背景和意義部分還應(yīng)闡明研究項(xiàng)目的理論 意義，這需要將管理實(shí)踐問(wèn)題對(duì)應(yīng)到管理科學(xué)問(wèn)題， 并結(jié)合對(duì)文獻(xiàn)的 簡(jiǎn)要評(píng)述，從研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容與視角、研究方法等理論方面總結(jié) 研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性。文獻(xiàn)是科學(xué)研究的基石，只有站在文獻(xiàn)這個(gè)“巨人的肩膀”上， 科學(xué)研究才能更深入而富有成效。眾多文獻(xiàn)就像一片片五彩繽紛的葉 子，彼此間雖然存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，但這些聯(lián)系可能并不明顯。 文獻(xiàn)綜述就是通過(guò)一定的視角和邏輯構(gòu)建一個(gè)有層次的樹(shù)干，

15、把這些凌亂的葉子組織起來(lái)，為評(píng)審專家提供一個(gè)文獻(xiàn)的全貌， 并把擬開(kāi)展 的研究也作為一片葉子或一根枝條放到這棵文獻(xiàn)樹(shù)上，以凸顯與其他研究的傳承關(guān)系與創(chuàng)新之處。因此，文獻(xiàn)綜述中的引用不同于研究背 景等部分為作者觀點(diǎn)提供支持或依據(jù)的文獻(xiàn)引用。如果缺乏邏輯框 架，僅對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)單羅列或分類，而不系統(tǒng)分析文獻(xiàn)中各研究的應(yīng) 用情境、與其他文獻(xiàn)的傳承關(guān)系、研究?jī)?nèi)容與方法創(chuàng)新、以及獲得的 創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)，評(píng)審專家和申請(qǐng)者本人就難以把握文獻(xiàn)的全貌， 難以體 現(xiàn)各研究的創(chuàng)新點(diǎn)、適用條件以及改進(jìn)方向，也難以評(píng)估擬開(kāi)展研究 的理論創(chuàng)新與貢獻(xiàn)。在充分肯定各研究的貢獻(xiàn)之后，對(duì)當(dāng)前研究不足 之處的評(píng)述是文獻(xiàn)綜述的點(diǎn)睛之處， 這

16、些不足或間隙正是申請(qǐng)項(xiàng)目要 填補(bǔ)的空白，每個(gè)文獻(xiàn)間隙往往對(duì)應(yīng)申請(qǐng)項(xiàng)目的一個(gè)研究?jī)?nèi)容。文獻(xiàn)也許有很多間隙，但沒(méi)有必要評(píng)述申請(qǐng)項(xiàng)目不打算去填補(bǔ)的間隙，因?yàn)檫@種評(píng)述不僅不能服務(wù)于申請(qǐng)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容的設(shè)計(jì)，反而還會(huì)凸顯當(dāng)前研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)的不足?？傊?，文獻(xiàn)綜述中所采用的邏輯框架既是 對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的需要， 也服務(wù)于研究問(wèn)題的提出以及研究的理論動(dòng) 機(jī)與創(chuàng)新性的闡述， 體現(xiàn)了申請(qǐng)項(xiàng)目的研究思路。 精心組織的文獻(xiàn)綜 述可以使得申請(qǐng)項(xiàng)目的理論動(dòng)機(jī)與創(chuàng)新性得到“自然而然、水到渠 成”的呈現(xiàn)，脫離文獻(xiàn)綜述而闡述的理論意義不僅難以令評(píng)審專家理 解、也難以令人信服。因此，同樣一批文獻(xiàn)需針對(duì)不同的研究主題需 要采用對(duì)應(yīng)的邏輯

17、框架進(jìn)行綜述， 不能不分研究主題千篇一律地綜述 文獻(xiàn)，也不能簡(jiǎn)單摘抄論文摘要中的句子作為對(duì)該論文的綜述， 更不 能抄襲其他申請(qǐng)書(shū)與論文中的文獻(xiàn)綜述。2、研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題研究?jī)?nèi)容研究?jī)?nèi)容部分應(yīng)具體的闡述擬解決的管理實(shí)踐問(wèn)題， 并通過(guò)抽象 提取出具有普遍意義的科學(xué)問(wèn)題與模型， 它是申請(qǐng)書(shū)最重要的組成部 分。寫(xiě)好研究?jī)?nèi)容應(yīng)注意以下幾點(diǎn) :問(wèn)題導(dǎo)向。 管理科學(xué)研究具有較強(qiáng)的應(yīng)用性， 在研究?jī)?nèi)容的設(shè)計(jì) 過(guò)程中要注意問(wèn)題導(dǎo)向， 并應(yīng)交代問(wèn)題提出的情景和管理者面臨的決 策困境?？茖W(xué)問(wèn)題和模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的抽象， 建立在一定假設(shè)基礎(chǔ) 之上，一般還需要交代模型提出的合理性， 在理論研究完成后往往

18、還 會(huì)開(kāi)展案例研究、政策研究等延伸性的應(yīng)用研究。研究深度。 研究?jī)?nèi)容不僅需要關(guān)注問(wèn)題導(dǎo)向， 其中的科學(xué)問(wèn)題還 應(yīng)具有一定研究深度。 不具有研究深度的日常性管理問(wèn)題由管理實(shí)踐 者來(lái)解決可能更為有效， 而具有深厚理論基礎(chǔ)、 掌握規(guī)范研究方法的 科學(xué)家們?cè)诮鉀Q具有一定研究深度的科學(xué)問(wèn)題方面更具比較優(yōu)勢(shì)。 近 年來(lái)，具有較高研究深度的基礎(chǔ)理論方向的項(xiàng)目申報(bào)不斷增多。 例如 在經(jīng)濟(jì)科學(xué)學(xué)科，博弈論與信息、行為經(jīng)濟(jì)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)與 經(jīng)濟(jì)計(jì)算等基礎(chǔ)理論領(lǐng)域， 青年基金項(xiàng)目申請(qǐng)量明顯多于面上項(xiàng)目申 請(qǐng)量，表現(xiàn)出較大的增長(zhǎng)潛力。問(wèn)題聚焦與研究?jī)?nèi)容間的內(nèi)在邏輯。 一個(gè)面上項(xiàng)目往往需要研究 若干個(gè)科學(xué)問(wèn)題，

19、科學(xué)問(wèn)題的數(shù)量決定了研究的工作量。 由于面上項(xiàng) 目的資助期限和金額都顯著高于青年項(xiàng)目， 面上項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容體量 一般為 2 到 3 個(gè)青年基金的工作量。 “Narrow get you in ，broad keep you on”，要保持研究的深度，一個(gè)面上項(xiàng)目中的多個(gè)科學(xué)問(wèn)題要聚 焦，并存在內(nèi)在的邏輯關(guān)系， 如互補(bǔ)關(guān)系和遞進(jìn)關(guān)系。 在互補(bǔ)關(guān)系中， 各研究?jī)?nèi)容間相互補(bǔ)充， 為解決一個(gè)整體問(wèn)題而服務(wù)， 如研究一對(duì)一、 一對(duì)多、多對(duì)多等供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下的廣告成本分擔(dān)機(jī)制問(wèn)題。 遞進(jìn)關(guān)系 中，研究問(wèn)題層層推進(jìn)， 前一個(gè)問(wèn)題的解決是開(kāi)展后一個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)。 例如，綠色供應(yīng)鏈整合對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用效果、 綠色供

20、應(yīng)鏈整合對(duì)企 業(yè)績(jī)效的作用路徑、 情境因素和控制機(jī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)三個(gè)研究問(wèn)題構(gòu) 成了研究?jī)?nèi)容， 其中第二個(gè)研究問(wèn)題進(jìn)一步探析了第一個(gè)研究問(wèn)題中 影響效果的作用路徑， 第三個(gè)研究問(wèn)題則更進(jìn)一步探析了情景因素與 控制機(jī)制對(duì)這種作用關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。 研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)避免方 法導(dǎo)向，避免將采用同樣研究方法的若干獨(dú)立問(wèn)題組合成研究?jī)?nèi)容。 例如，“基于進(jìn)化計(jì)算的若干復(fù)雜裝配線平衡設(shè)計(jì)與調(diào)度問(wèn)題研究” 從題目上就反映出研究?jī)?nèi)容聚焦不足， 這類不具有整合效應(yīng)的若干個(gè) 獨(dú)立問(wèn)題的研究往往難獲好評(píng)。與申請(qǐng)書(shū)中其他內(nèi)容的區(qū)別。 首先要注意研究?jī)?nèi)容同研究背景與 意義的區(qū)別， 有的申請(qǐng)書(shū)在研究?jī)?nèi)容部分花了很多的篇幅、

21、 從多個(gè)角 度來(lái)介紹背景、強(qiáng)調(diào)研究意義，但遲遲沒(méi)有清晰、具體的界定研究問(wèn) 題。評(píng)審專家多為“小同行”，具有相當(dāng)?shù)念I(lǐng)域背景知識(shí)，對(duì)研究問(wèn) 題的重要性具有較好的判斷能力， 因此研究?jī)?nèi)容部分應(yīng)該聚焦于研究 問(wèn)題的描述。其次，研究?jī)?nèi)容部分也無(wú)需詳細(xì)介紹研究方案，因?yàn)楹?面存在“研究方案”部分。研究目標(biāo)與擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題 研究目標(biāo)主要闡述開(kāi)展研究?jī)?nèi)容的目的， 它體現(xiàn)了研究的應(yīng)用導(dǎo) 向。此時(shí)，評(píng)審專家已經(jīng)對(duì)研究背景、文獻(xiàn)綜述、研究?jī)?nèi)容有了深入 了解，研究目標(biāo)應(yīng)言簡(jiǎn)意賅，不要重復(fù)研究背景或研究?jī)?nèi)容 ; 要明確 具體，針對(duì)研究?jī)?nèi)容提出，不要泛泛而談 ;不宜過(guò)多，一般 1 到 3 個(gè) 即可。例如，“綠色供應(yīng)

22、鏈整合對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響及控制機(jī)制研究” 的研究目標(biāo)可以簡(jiǎn)單的歸結(jié)為 : 明確綠色供應(yīng)鏈整合對(duì)企業(yè)績(jī)效的作 用效果 ; 闡明綠色供應(yīng)鏈整合對(duì)企業(yè)績(jī)效的作用路徑 ; 揭示保證綠色 供應(yīng)鏈整合開(kāi)展效果的控制機(jī)制。由于研究問(wèn)題具有相當(dāng)?shù)膭?chuàng)新性和難度， 簡(jiǎn)單的套用已經(jīng)存在的 研究理論或研究方法可能難以湊效， 這些問(wèn)題的解決往往涉及研究理 論與方法的創(chuàng)新， 或多種理論方法的創(chuàng)新性或綜合集成性使用。 擬解 決的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題主要從基礎(chǔ)理論或方法論的角度闡述開(kāi)展研究要 突破的難點(diǎn)。申請(qǐng)者需要深入分析研究?jī)?nèi)容， 識(shí)別其中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題， 并在后續(xù)的研究過(guò)程中將精力集中到關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題上， 盡可能實(shí)現(xiàn)突 破。因此，關(guān)鍵

23、科學(xué)問(wèn)題體現(xiàn)了申請(qǐng)項(xiàng)目的理論價(jià)值與創(chuàng)新，也反映 出申請(qǐng)者對(duì)研究?jī)?nèi)容所涉及基礎(chǔ)理論和方法的熟悉程度以及識(shí)別研 究難點(diǎn)的能力。擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題不宜過(guò)多，一般 1到 3個(gè)即可。一般而言，管理科學(xué)與工程學(xué)科項(xiàng)目的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題往往在于研 究方法，而工商管理學(xué)科項(xiàng)目的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題常在于基礎(chǔ)理論或數(shù)據(jù) 獲取與處理方法。 例如，在“需求模式變化環(huán)境下混裝線平衡設(shè)計(jì)研 究”中，為了應(yīng)對(duì)需求模式的動(dòng)態(tài)變化， 需要放松傳統(tǒng)裝配線平衡問(wèn) 題中一個(gè)任務(wù)只能分配到一個(gè)工位的限制， 使任務(wù)可以重復(fù)分配， 并 隨著需求模式的變化動(dòng)態(tài)調(diào)整， 同時(shí)為了降低任務(wù)重復(fù)分配所造成的 交叉培訓(xùn)與在制品重復(fù)擺放等成本， 該問(wèn)題引入了新的輔

24、助決策和約 束，因此“任務(wù)分配可重復(fù)混裝線平衡與再平衡問(wèn)題建模與求解”是 一個(gè)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。 在“綠色供應(yīng)鏈整合對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響及控制機(jī) 制研究”中闡明“綠色供應(yīng)鏈整合產(chǎn)生正面和負(fù)面作用的內(nèi)在機(jī) 理”是一個(gè)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。 在“基于動(dòng)態(tài)博弈與契約理論的影子銀行 與微觀金融研究”中， 如何在經(jīng)典的顯示原理不適用時(shí)， 描述借貸各 方的策略行為是一個(gè)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。申請(qǐng)書(shū)中經(jīng)常犯的錯(cuò)誤是簡(jiǎn)單地把部分研究?jī)?nèi)容抄寫(xiě)一遍作為 擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題。 這可能是因?yàn)樯暾?qǐng)者對(duì)解決科學(xué)問(wèn)題所涉及 的基礎(chǔ)理論或方法掌握不牢， 對(duì)其中的難點(diǎn)認(rèn)識(shí)不清， 也可能是申請(qǐng) 者不了解關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的含義或?qū)υ摬糠謨?nèi)容不夠重視。 如果

25、關(guān)鍵科 學(xué)問(wèn)題撰寫(xiě)不清楚， 不僅申請(qǐng)項(xiàng)目的理論價(jià)值難以體現(xiàn)， 申請(qǐng)者抓住 關(guān)鍵難點(diǎn)、 完成研究?jī)?nèi)容的能力也令評(píng)審專家質(zhì)疑。 擬解決的關(guān)鍵科 學(xué)問(wèn)題是評(píng)審專家關(guān)注的重點(diǎn)， 一定要闡述清楚， 要明確具體并與研 究?jī)?nèi)容契合，不能泛泛而談，言之無(wú)物或故弄玄虛。3、研究方案、研究基礎(chǔ)與其他問(wèn)題 研究方案、可行性分析、特色與創(chuàng)新之處 如果申請(qǐng)者已經(jīng)對(duì)研究?jī)?nèi)容有了清晰的認(rèn)識(shí)， 并熟練掌握了解決 問(wèn)題所涉及的基礎(chǔ)理論和研究方法， 研究方案撰寫(xiě)起來(lái)就容易了。 其 中常犯的錯(cuò)誤有 :(1) 把申請(qǐng)者對(duì)該研究領(lǐng)域所了解的基礎(chǔ)理論和研究方法統(tǒng)統(tǒng)羅 列寫(xiě)上，研究方案泛泛而談，對(duì)該領(lǐng)域的大部分項(xiàng)目都適用，缺乏針 對(duì)性和操

26、作性 ;(2) 申請(qǐng)者簡(jiǎn)單抄襲本領(lǐng)域資助項(xiàng)目的研究方案。基金委已經(jīng)啟 用申請(qǐng)書(shū)查重功能， 并將查重結(jié)果報(bào)告給評(píng)審專家， 曾有申請(qǐng)項(xiàng)目因 為研究方案與已資助項(xiàng)目高度雷同而不予資助。申請(qǐng)書(shū)一般從理論、實(shí)踐、研究團(tuán)隊(duì)等方面總結(jié)項(xiàng)目的可行性， 從研究?jī)?nèi)容與研究假設(shè)、 研究對(duì)象、 研究方法等方面提煉申請(qǐng)書(shū)的特 色與創(chuàng)新之處。 如果提出了高質(zhì)量的研究設(shè)計(jì)， 識(shí)別了其中的關(guān)鍵科 學(xué)問(wèn)題，并規(guī)劃了有效的研究方案，研究的可行性也就得到了保證， 特色與創(chuàng)新之處也顯明了。 然而，有些領(lǐng)域可能存在一些很多學(xué)者已 經(jīng)認(rèn)識(shí)到的重要、 有難度且未完全解決的研究問(wèn)題， 評(píng)審專家對(duì)解決 這些問(wèn)題的方案和可行性格外關(guān)注。 因此，

27、 以這些問(wèn)題為研究?jī)?nèi)容的 申請(qǐng)書(shū)在研究方案和可行性分析中要格外注意闡述研究團(tuán)隊(duì)具有解 決這些問(wèn)題的新思路和基礎(chǔ)理論工具， 令評(píng)審專家相信申請(qǐng)人團(tuán)隊(duì)具有完成研究?jī)?nèi)容的能力預(yù)期成果、研究基礎(chǔ)與申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷 通訊評(píng)審專家和會(huì)議評(píng)審專家都是本學(xué)科的佼佼者， 有承擔(dān)和評(píng) 審基金課題的豐富經(jīng)驗(yàn)， 因此在預(yù)期成果、 研究基礎(chǔ)與申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷部 分要實(shí)事求是。 預(yù)期研究成果要重視知識(shí)發(fā)現(xiàn)而非強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)發(fā)表， 首 先應(yīng)提出可能的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或知識(shí)點(diǎn)， 然后才是成果的載體形式， 如論 文、專著、研究報(bào)告等。論文發(fā)表等成果且要切合實(shí)際，如果申請(qǐng)者 只發(fā)過(guò)B類英文期刊論文，預(yù)期發(fā)表多篇A類英文期刊論文可能會(huì)被 認(rèn)為是不可信的。此

28、外，中國(guó)已經(jīng)在數(shù)量上成為論文發(fā)表的大國(guó)，評(píng) 審專家更關(guān)注論文發(fā)表的質(zhì)量而非數(shù)量， 在預(yù)期研究成果中最好能體 現(xiàn)論文發(fā)表在質(zhì)量上的目標(biāo)。研究基礎(chǔ)與申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷只需列出近期完成的比較有代表性和影 響力的成果就可以了， 尤其是要列出能反映支撐本項(xiàng)目申請(qǐng)的前期直 接相關(guān)的成果和已經(jīng)擁有的研究數(shù)據(jù)， 沒(méi)有必要將全部課題和論文列 出來(lái)。有的申請(qǐng)人甚至列出了 30多項(xiàng)課題、 50多篇論文，令評(píng)審專 家難以識(shí)別最能體現(xiàn)申請(qǐng)者研究能力的課題與論文， 也容易給評(píng)審專 家造成申請(qǐng)人研究不聚焦、 研究成果重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的印象。 研究基礎(chǔ) 與申請(qǐng)者簡(jiǎn)歷需按照學(xué)術(shù)規(guī)范區(qū)分論文中的第一作者或通訊作者， 以 及課題項(xiàng)目中的負(fù)責(zé)人

29、 （主持） 與參與人，不可弄虛作假或馬虎大意， 曾有申請(qǐng)者把論文中的第二作者寫(xiě)成共同第一作者或把課題中的參 與人寫(xiě)成主持人而被判定為“提供虛假信息”， 造成不予資助。 有的 申請(qǐng)者故意模糊它們之間的區(qū)別，把“參與人”寫(xiě)成“第一完成 人”，這雖然不會(huì)被判定為“提供虛假信息”， 但會(huì)給評(píng)審專家造成 “夸大其詞”的印象。語(yǔ)言表達(dá)同論文寫(xiě)作一樣， 申請(qǐng)書(shū)的語(yǔ)言表達(dá)應(yīng)簡(jiǎn)練、信息性強(qiáng)、邏輯嚴(yán) 謹(jǐn)、層次清晰、主次分明。避免錯(cuò)別字，以免給評(píng)審專家造成態(tài)度不 認(rèn)真的印象。此外，雖然評(píng)審專家都能熟練使用中文，但英文摘要也 不可忽視，在會(huì)議評(píng)審時(shí)曾有專家批評(píng)申請(qǐng)書(shū)的英文摘要過(guò)于馬虎， 并建議不予資助，這是非常遺憾的

30、。申請(qǐng)書(shū)模板中的標(biāo)題應(yīng)該保留， 以便于評(píng)審專家準(zhǔn)確定位研究?jī)?nèi)容， 如“教育經(jīng)歷 （ 從大學(xué)本科開(kāi)始， 按時(shí)間倒排序 ） ”等。但標(biāo)題下的格式性說(shuō)明則無(wú)需保留，只要按照 格式填寫(xiě)具體的內(nèi)容就夠了， 例如: “格式: 開(kāi)始年月結(jié)束年月， 機(jī) 構(gòu)名，院系，學(xué)歷，導(dǎo)師，例如 :1991/09-1995/06 ，北京大學(xué)，醫(yī)學(xué) 院生物化學(xué)系，博士，導(dǎo)師：XXX”。面對(duì)失敗管理科學(xué)部面上項(xiàng)目的平均資助率一般不超過(guò) 20%，絕大多數(shù)項(xiàng) 目申請(qǐng)都以失敗告終。 30 多年來(lái)，基金委形成了一套有效的評(píng)審制 度，基本保證了項(xiàng)目評(píng)審的公正性和科學(xué)性。 在管理科學(xué)部面上項(xiàng)目 的評(píng)審過(guò)程中， 學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)和工作人員均不能對(duì)項(xiàng)目評(píng)審發(fā)表意見(jiàn)或施 加影響，項(xiàng)目是否獲得資助完全取決于評(píng)審專家的意見(jiàn)。然而，正如 阿羅在不可能性定理中所指出的， 如果眾多的社會(huì)成員具有不同的偏 好，而社會(huì)又有多種