信用社今年案件防控工作總結(jié)

1、信用社（銀行）今年案件防控工作總結(jié)今年，在上級的正確領導下， * 案件防控工作堅持以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞上級工作任務與目標，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結(jié)合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項制度執(zhí)行力、 案防工作的強制力， 全面推進 * 案件防控工作， 圓滿完成今年的工作任務，現(xiàn)將其總結(jié)匯報如下：一、強化責任落實，狠抓工作部署。今年初， * 認真貫徹省聯(lián)社今年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞 * 改革發(fā)展工作任務和奮斗目標，堅持“一把手”負責制，全縣層層簽訂防范違法違紀案件責任書43 份，全員簽訂防范違法違紀案件承諾書779 份，落實了案件防控責任。 成立了以 *為組長的案件防控

2、治理工作領導小組，統(tǒng)籌安排部署*案件防控治理工作， 協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領導小組下設辦公室， 辦公室負責制訂推進案件防控治理工作實施方案和相關規(guī)章制度，組織推進案件防控治理日常工作，督導檢查 * 案件防控治理工作進展情況。完成案件防控治理領導小組安排的其他工作。今年 4 月 4 日，按照 *風險隱患排查實施方案，* 部署了案件風險隱患排查活動。今年 4 月 8 日，* 對省聯(lián)社 3 月 31 日召開的全省案件防控工作會議精神進行了傳達，48 名中層以上干部參加了會議。今年8 月 31 日，* 集中學習了省聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行

3、年活動向縱深方面發(fā)展。二、強化案件風險排查。今年共開展了以風險業(yè)務、風險崗位、 風險人員為重點的二項檢查。一是 * 分 3 個檢查組，派出9 人于今年 4 月 1 日至 5月 20 日在全縣范圍內(nèi)開展案件風險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風險隱患 791 個（筆）、金額 * 萬元，截至年底，共整改風險隱患* 個（筆）、金額 * 萬元，未整改風險隱患 429 個（筆）、金額* 萬元，無法整改風險隱患 19 個（筆），金額 * 萬元。二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。 對全縣今年 6 月末單戶余額在 1000 萬元以上的不良貸款進行全面排查；并重點檢查了重要崗位、人員等制度落實情況。截止今年6 月末，

4、 * 單戶余額超 1000 萬元不良貸款共 2 戶 *筆，金額共計 * 萬元。對于檢查中存在的問題， * 已落實相關責任人整改， 防范信貸風險繼續(xù)惡化、進一步防范操作風險發(fā)生。三、強化重點治理。一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點， *率先在全市制定并印發(fā)了 * 案件防控員工行為管理規(guī)范 （暫行）。此管理辦法的出臺， 通過五位一體的制度建立， 特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。* 分別于今年 3 月份、 11 月份對轄內(nèi) 10 萬元（含 10 萬元）

5、以上質(zhì)押貸款進行檢查、對 2010 年 1 月 1 日以來新發(fā)放貸款進行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實、 合法、完整，貸款投向合理、風險管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。四、強化培訓教育一是按照案防培訓計劃開展全員培訓活動， 分層次、 分步驟對全縣領導干部、 重要崗位員工進行業(yè)務操作風險防范、 案件風險管理、業(yè)務技能和法紀法規(guī)知識培訓， 全面提高干部員工的業(yè)務水平和風險防范意識。二是開展員工警示教育活動。 5 月 10 日，組織機關中層到縣看守所開展警示教育活動。 8 月份，組織召開了中層領導干部 260 余人參加的預防職務犯罪培訓， 邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓， 把職務犯罪的

6、關口前移，取得了良好的效果。五、強化內(nèi)控管理。為進一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程、強化風險防控、提升服務水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。 由 * 履行職能，對全縣的業(yè)務手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務管理行為、業(yè)務操作行為、日常生活行為等方面進行監(jiān)督， 每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。 二是于今年 1 月 28 日至 2 月 18 日對全縣開展了內(nèi)控風險全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題 *條，金額 *萬元，現(xiàn)已全部整改。于 今年 5 月 30 日至今年 7 月 19 日對全縣開展了重要空白憑證專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題*條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進行了整改。通過以上采取的措施，切實解決部分機構(gòu)和單位對內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項制度有效落實，不斷提高制度執(zhí)行力。六、強化責任追究。*實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及