新三板總服務(wù)協(xié)議

1、【】公司與【 】有限責(zé)任公司關(guān)于【】公司改制并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓之總服務(wù)協(xié)議協(xié)議中“【】”請刪除；日期請?zhí)顚??！尽磕辍尽吭卤緟f(xié)議由以下雙方于【】年【】月【】日在廣東省深圳市簽署：甲方：【】公司地址：【】法定代表人：【】乙方：【 】有限責(zé)任公司住所： 法定代表人：鑒于：甲方作為一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，根據(jù)其公司發(fā)展需要，擬改制為股份有限公司并申請進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（下稱“本次掛牌轉(zhuǎn)讓”）。 根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法、全國中小企業(yè)股份

2、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）及其細(xì)則等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)過友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。第一條 甲方責(zé)任1、甲方將聘請乙方作為其本次掛牌轉(zhuǎn)讓的唯一財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、推薦掛牌轉(zhuǎn)讓主辦券商；2、甲方應(yīng)按照乙方的要求，向乙方提供必要的資料，并且保證所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；3、甲方應(yīng)為乙方工作提供方便，乙方有關(guān)人員有權(quán)查閱包括甲方發(fā)起人會(huì)議、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和決議及公司的會(huì)計(jì)報(bào)表和賬目等相關(guān)原始文件；4、甲方應(yīng)按照相關(guān)協(xié)議的約定按時(shí)足額向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。第二條 乙方責(zé)任1、乙方接受甲方聘請，擔(dān)任甲方本次在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓唯一的財(cái)務(wù)顧問

3、機(jī)構(gòu)、推薦主辦券商，為甲方提供改制、掛牌推薦、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓等方面的專業(yè)服務(wù)。2、乙方在改制階段應(yīng)當(dāng)完成如下工作：（1）乙方對(duì)甲方在此次改制并設(shè)立股份有限公司過程中所需之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、管理制度提供財(cái)務(wù)顧問咨詢服務(wù)；（2）乙方遵照國家有關(guān)股份有限公司設(shè)立和掛牌轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，協(xié)助甲方完成股份有限公司的設(shè)立工作；（3）乙方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的主要內(nèi)容包括：a. 對(duì)甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)管理、日常管理等提出改善建議；b. 組織并協(xié)調(diào)改制過程中的中介機(jī)構(gòu)；c. 協(xié)助甲方審閱、完善改制及其變更注冊的相關(guān)文件；d. 協(xié)助甲方辦理申請變更為股份有限公司的相關(guān)手續(xù)；e. 協(xié)助、指導(dǎo)甲方籌備股份有限公司創(chuàng)立大

4、會(huì)。3、乙方在推薦和掛牌轉(zhuǎn)讓階段應(yīng)完成如下工作：（1）協(xié)助甲方制定本次掛牌轉(zhuǎn)讓的總體工作計(jì)劃，并根據(jù)情況的變化適時(shí)調(diào)整。協(xié)助甲方設(shè)計(jì)本次掛牌轉(zhuǎn)讓方案；（2）對(duì)甲方全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份掛牌轉(zhuǎn)讓前，乙方應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；（3）辦理推薦甲方掛牌事宜，包括向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提交推薦文件，確定及調(diào)整股份轉(zhuǎn)讓方式等；（4）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，在對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具盡職調(diào)查報(bào)告和推薦報(bào)告，組織甲方和其他中介機(jī)構(gòu)共同編制本次掛牌轉(zhuǎn)讓的備案文件，接收全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司是否同意掛牌的審查意見和中國證

5、監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件；（5）指導(dǎo)和督促甲方依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；（6）根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。4、乙方在持續(xù)督導(dǎo)階段應(yīng)完成如下工作：（1）與甲方簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制；（2）乙方應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi)部控制機(jī)制；（3）乙方應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職督導(dǎo)人員，履行督導(dǎo)職責(zé)。在任免專職督導(dǎo)人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡歷及時(shí)報(bào)送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司備案。第三條 費(fèi)用和支付1、乙方為甲方本次掛牌轉(zhuǎn)讓提供的

6、服務(wù)所應(yīng)收取的費(fèi)用包括改制財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、推薦掛牌轉(zhuǎn)讓費(fèi)、持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)等。2、就前述費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，甲乙雙方協(xié)商一致如下：（1）改制財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：總額為人民幣【】元（￥【】）（下同）。由甲方在本協(xié)議生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)，支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)人民幣【】元（￥【】）予乙方指定銀行賬戶，剩余款項(xiàng)暨人民幣【】元（￥【】）待甲方改制后成立的股份有限公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次性支付予乙方指定銀行賬戶。乙方賬戶信息如下：賬戶名稱：【 】有限責(zé)任公司開戶行名稱： 賬號(hào)：（2）推薦掛牌轉(zhuǎn)讓費(fèi)：總額為人民幣【】元（￥【】）。甲方推薦掛牌項(xiàng)目通過乙方內(nèi)核之日起五個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付人民幣【】元（￥【】），

7、剩余款項(xiàng)暨人民幣【】元（￥【】）在甲方收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的同意掛牌的函起五個(gè)工作日內(nèi)支付。（3）持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)：按每年【】萬元收?。ǎぁ尽咳f元/年）。甲方應(yīng)在新的持續(xù)督導(dǎo)年度開始的10個(gè)工作日內(nèi)將當(dāng)年的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用支付予乙方。掛牌當(dāng)年的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用為：實(shí)際掛牌時(shí)間（月）/12* 【】萬元，自掛牌之日起10個(gè)工作日支付予乙方。（4）獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用：如果【存在約定獎(jiǎng)勵(lì)之情形】，乙方應(yīng)在【時(shí)點(diǎn)】后【】個(gè)工作日內(nèi)向甲方在本協(xié)議第三條第二款約定的指定賬戶支付人民幣【】萬元作為獎(jiǎng)勵(lì)。（5）乙方因履行本協(xié)議發(fā)生的交通、食宿等費(fèi)用由甲方承擔(dān)，其他費(fèi)用由乙方自行承擔(dān)。第四條 保密責(zé)任 乙方和甲方對(duì)于在本協(xié)議

8、期間所了解和知悉的協(xié)議對(duì)方的財(cái)務(wù)資料、客戶資料、技術(shù)資料及相關(guān)文件和信息，負(fù)有保密義務(wù)。第五條 違約責(zé)任甲乙雙方中任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。第六條 協(xié)議終止1、 如果由于雙方不能控制的原因（包括但不限于甲方本次掛牌轉(zhuǎn)讓未能獲得證監(jiān)會(huì)審核通過、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司未出具同意甲方在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的審查意見等情形）或法律規(guī)定之不可抗力的情形而導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)執(zhí)行，本協(xié)議自動(dòng)終止。2、 如果在協(xié)議履行過程中，乙方發(fā)現(xiàn)甲方所披露的信息存在虛假、重大遺漏和誤導(dǎo)或者因?yàn)榧追焦净久姘l(fā)生較大變化，或者國家

9、政策法規(guī)、證券市場發(fā)生重大變化，可能導(dǎo)致乙方承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)或提供改制財(cái)務(wù)顧問、推薦掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的預(yù)期目的無法實(shí)現(xiàn)的，則乙方有權(quán)書面通知甲方后單方面終止本協(xié)議且不承擔(dān)任何法律責(zé)任，乙方已收取的相關(guān)費(fèi)用不予退還。3、 本協(xié)議終止后，雙方按照本協(xié)議和其他相關(guān)協(xié)議未履行的事項(xiàng)不再履行；同時(shí)雙方應(yīng)辦理移交手續(xù)，乙方應(yīng)將甲方的資料及已上報(bào)相關(guān)單位的批復(fù)等文件返還給甲方。若有應(yīng)報(bào)審批部門終止的手續(xù)，乙方應(yīng)辦理終止手續(xù)。第七條 特別約定1、經(jīng)雙方協(xié)商一致，雙方將依據(jù)國家及主管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定，在甲方本次掛牌轉(zhuǎn)讓的不同階段，另行簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議等。推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議等條款不得與

10、本協(xié)議條款相抵觸，除非協(xié)議雙方另有約定。2、甲方承諾，在甲方變更設(shè)立股份有限公司或作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立股份有限公司后，甲方在本協(xié)議下的全部權(quán)利和義務(wù)均由新成立的股份有限公司合法承繼。3、甲乙雙方特別約定，如甲方未來策劃首次公開發(fā)行人民幣普通股股票（a股）并在主板/中小板/創(chuàng)業(yè)板上市及再融資，則甲方將聘請乙方作為唯一的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商。4、 本協(xié)議任何一方未獲得另一方的書面同意，均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。第八條 通知和管轄本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書面形式做出，并以傳真或郵寄方式送達(dá)；任何通知一經(jīng)收到即視為生效。本協(xié)議受中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護(hù)。第九條 爭議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，由協(xié)議簽訂雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，協(xié)議簽訂雙方一致同意將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁是終局的，對(duì)雙方都有約束力。第十條 其他事項(xiàng)本協(xié)議一式【】份，由甲、乙雙方法定代表人（或其授權(quán)代表）簽字蓋章并加蓋公司公章后生效，協(xié)議簽署后甲、乙雙方各執(zhí)【】份。本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（以下無正文，后續(xù)簽字頁）（本頁無正文，為【】公