煤炭物流配送有限公司企業(yè)內(nèi)控自查報告

1、縣煤炭物流配送有限公司企業(yè)內(nèi)控自查報告根據(jù)新賽發(fā)【】78號文件精神，結(jié)合公司自身特點，對照內(nèi)控管理手冊進行了內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、 成立內(nèi)控自我評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組組 長： （董事長） （總經(jīng)理）副組長： （副總經(jīng)理） (財務(wù)總監(jiān))成 員：二、自查時間年12月25日三、自查基本情況我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。共修改相關(guān)制度、流程3個，包括：縣煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)管理制度、縣煤炭物流配送有限公司安全生產(chǎn)及消防安全應(yīng)急預(yù)案、公司資金審批流程。增加

2、流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內(nèi)部驗收流程。四、 自查內(nèi)容1、資金活動業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿，對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。資金活動業(yè)務(wù)自查得分96分。2、資產(chǎn)管理流動資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期，沒有原材料和產(chǎn)成品，所以此項內(nèi)容沒檢查。資產(chǎn)管理流動資產(chǎn)管理自查得分100分3、資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內(nèi)容逐項進行了檢查。資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)管理自查得分：97分4、財務(wù)報告：對

3、財務(wù)組織與人員、制定財務(wù)報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務(wù)報表的編制和審核、財務(wù)分析、財務(wù)工作考核、財務(wù)檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關(guān)聯(lián)方交易只有總部有此項業(yè)務(wù)，所以未填寫。財務(wù)報告自查得分97.5分5、全面預(yù)算：對預(yù)算組織機構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項檢查。全面預(yù)算自查得分95分6、擔(dān)保業(yè)務(wù)：公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。擔(dān)保業(yè)務(wù)自查得分100分。7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。9、采購業(yè)務(wù)：公司項目為代建

4、，未由公司獨自采購物資。10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運營11、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包12、研究與開發(fā)：暫無13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進行使用。14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析（一）財務(wù)管理方面1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。2、相關(guān)項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管（二）人力資源管理方面1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。2、業(yè)績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。六、整改措施（一） 財務(wù)管理方面1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。2.更好的對重要發(fā)票專人管理。（三）人力資源管理方面1、對職責(zé)不清的部門，修改崗位說明書，做到職責(zé)清晰。2、業(yè)績考核