證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法

1、證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法第一條 為促進(jìn)公司融資融券業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引等有關(guān)規(guī)定，以及公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法等制度，制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司開展融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)部門及各營業(yè)部。第三條 公司融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其人員，均應(yīng)對其融資融券業(yè)務(wù)履職行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，合規(guī)管理部進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督和檢查。第四條 公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系應(yīng)按照公司合規(guī)管理暫行辦法的規(guī)定，遵循公司整體合規(guī)管理的組織體系。第五條 合規(guī)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查融資融券合規(guī)管理工作的組織和實(shí)

2、施，履行以下合規(guī)管理職責(zé)： 一、 擬定公司融資融券合規(guī)管理制度，并督促落實(shí)；二、 審查公司融資融券業(yè)務(wù)制度和流程的合規(guī)性，并根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，督導(dǎo)相關(guān)部門及時(shí)制定、完善相關(guān)制度和流程；三、 為融資融券業(yè)務(wù)提供合規(guī)咨詢；四、 審核融資融券業(yè)務(wù)合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等法律文件；五、 組織融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)；六、 對公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行檢查；七、 組織協(xié)調(diào)融資融券業(yè)務(wù)涉及反洗錢的工作；八、 監(jiān)督、檢查融資融券業(yè)務(wù)涉及信息隔離墻的工作執(zhí)行情況，根據(jù)信息隔離制度中限制清單有關(guān)規(guī)定，對有利益沖突的標(biāo)的證券的調(diào)整，對融資融券業(yè)務(wù)部作出合規(guī)提示；九、 協(xié)助相關(guān)部門處理融資融券業(yè)務(wù)所出現(xiàn)的法律糾紛；

3、十、 其他公司規(guī)定的合規(guī)職責(zé)。第六條 融資融券業(yè)務(wù)部作為融資融券業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作的具體實(shí)施，履行以下工作職責(zé)：一、 嚴(yán)格執(zhí)行公司融資融券業(yè)務(wù)制度和合規(guī)管理制度；二、 收集、匯總并掌握與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)資訊；三、 對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告部門合規(guī)經(jīng)理和合規(guī)管理部；四、 協(xié)助開展融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)；五、 定期對融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行總結(jié)并報(bào)合規(guī)管理部；六、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)涉及反洗錢的工作執(zhí)行；七、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)涉及信息隔離墻的工作執(zhí)行；八、 其他公司規(guī)定的合規(guī)職責(zé)。第七條 融資融券業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人對本辦法【第六條】規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理職責(zé)負(fù)

4、責(zé)。融資融券業(yè)務(wù)部合規(guī)經(jīng)理負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)部的具體合規(guī)管理事務(wù)，就融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告。第八條 融資融券業(yè)務(wù)中有合規(guī)事項(xiàng)需要咨詢的，應(yīng)由融資融券業(yè)務(wù)部合規(guī)經(jīng)理出具合規(guī)咨詢意見；合規(guī)經(jīng)理無法解答時(shí)，可向合規(guī)管理部咨詢。第九條 融資融券業(yè)務(wù)的管理制度、操作流程、協(xié)議文本等應(yīng)由合規(guī)管理部進(jìn)行合規(guī)審查，審查的主要內(nèi)容包括： 一、 融資融券業(yè)務(wù)管理制度和操作流程是否符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策的有關(guān)規(guī)定；二、 融資融券合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書是否符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策的有關(guān)規(guī)定；三、 對外報(bào)送的融資融券業(yè)務(wù)材料是否符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策的規(guī)定；四、 其他涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。第十條 融資

5、融券業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)按照公司制度規(guī)定，定期提交融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)報(bào)告。發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即向合規(guī)管理部報(bào)告：一、 被證監(jiān)會、證券交易所、行業(yè)自律組織、人民銀行或政府其它職能部門調(diào)查或處理； 二、 被監(jiān)管部門約談、電話提醒或收到監(jiān)管部門責(zé)令整改類函件等； 三、 難以妥善解決的客戶投訴以及與客戶發(fā)生糾紛，可能給公司造成較大損失的事件； 四、 涉及訴訟或仲裁的事項(xiàng)；五、 自有及客戶資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)關(guān)保全或凍結(jié)；六、 其它需要報(bào)告的重大事項(xiàng)。第十一條 合規(guī)管理部可以獨(dú)立或聯(lián)合公司相關(guān)部門定期或不定期對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查，融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查的主要內(nèi)容包括：一、 開展融資融券業(yè)務(wù)是否符合公司管理制度和操作流

6、程的規(guī)定；二、 開展融資融券業(yè)務(wù)是否存在違法、違規(guī)問題；三、 開展融資融券業(yè)務(wù)是否遵守反洗錢、信息隔離墻相關(guān)規(guī)定；四、 監(jiān)管部門認(rèn)為需重點(diǎn)檢查或關(guān)注的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；五、 公司認(rèn)為需重點(diǎn)檢查或關(guān)注的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；六、 其他檢查事項(xiàng)。第十二條 融資融券業(yè)務(wù)如存在違規(guī)情況，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)人員年終考核進(jìn)行扣分。第十三條 融資融券業(yè)務(wù)部和合規(guī)管理部應(yīng)積極關(guān)注監(jiān)管動態(tài)，及時(shí)總結(jié)開展融資融券業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)的違規(guī)問題，通過多種手段對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括：融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、合規(guī)管理知識等。第十四條 合規(guī)管理部依照證券有限責(zé)任公司反洗錢工作暫行辦法，負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)涉及的大額交易和可疑交易監(jiān)控、報(bào)告，以及反洗錢工作的監(jiān)督和檢查。第十五條 融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)反洗錢工作的具體實(shí)施，應(yīng)切實(shí)做好融資融券業(yè)務(wù)客戶身份識別、盡職調(diào)查、反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類、客戶身份資料及交易記錄保存等相關(guān)反洗錢工作。第十六條 融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施融資融券業(yè)務(wù)隔離墻制度，建立本