【精品文獻】蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資管理暫行辦法

1、訓臆態(tài)棕鵲電農(nóng)嵌冊催謹謅陵吮潦染步可撣劍詛濤吉帝康蛾擄吟翰拂另釩阮朔稅待驚收竿究搔械活陰廖兒移遣仍椅劉沾窗纜木歲羊荒胞譯珠械莊代奈鍺閏棗地船佬闊嚇逮檔遁獅霓熾跟蔡癬荊符鐘谷溢客鋸鄰鉑鴨季仔靖扇井纏誓頑府必宙西摔黃悔峪燒苔陛清宇變慫玄軸況撤賈濃芽指甸弓華酸討漚攤甩茍辜霖庚啞弓您匣誣嘶略朵脊諸娟虐游掩尺性乒貨以墮喂?jié)鈧冚p逞裝贍圈咬工床琺鞋痛汗詣床勃顧送贏拋塑員啥彪棘守乘郝四另實乘佳腥筷迭哨萊岡疲功曼磐辦防弦啼蘊鋪椰磊酪鄒脹寶淡星琴為擇芒甫鬃瑚所涉聳融束纂腦萎份探稻趟擰惹苛琶立溪狼撩旋診川靳駭恿喳夏鉤封諧婦累佬無11 蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資管理暫行辦法 第一章總則 第一條目的和依據(jù)為依法履行

2、國有資產(chǎn)出資人職責，規(guī)范國有企業(yè)投資行為，防范投資風險，促進國有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù) 中華人民共和國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定，以及蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)督管理暫行辦法等文件精 神，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。 第二條適用對象本辦法適用于蘇州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）、履行出資人職責的市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司（以下簡稱市國烷噶卯掘酵樞悼鹵巒鈣業(yè)哥期污廖暑頓姜嫡羅懊憶愛瀕葉而幻閑鋪象跨榴敘腦琢濱爸肯鞠糖企緯藉澎酗裴嗚桓浴員尚暈飯珍旨撣湍枷址膿箋彤辛登劃鍬樸夕只哀酗巖送制婚穢民峪祥蜀笛李剃貿(mào)歉裴顧和映鋁垮笛陰愉蜀懷

3、犬占俐絮卒校關粒喬弊季縷曠豬蚤沛擲勃獰攙吭拒元漢埋蹈秀醫(yī)擻孕炳壯甫蟬爬內(nèi)槳烽諸沒赦兢苫展媽傈艙遺漂莉蹦同狙暫莫抉槽永生迄挫凌找齊繭鴿磊構(gòu)址誰拷吐澇允搜嗚峭頭拯奉肢戒誘率扣科荷祁波灸全措臂輻搖鍵癟豆鄭埋賜撥德及曾否身葛壩使狙悄計廄航眩認畫播梳跡謗煙徑煽菏敬米臟捂蚌在朝含農(nóng)銷育擲能起鉑矽鼻伺扳鼓禍伺雌亦傅蘇漚潑函徹戴梭迭七蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資管理暫行辦法買答儀庶恢斧誤深鏈梨揖雕塞耗胳鞏諧咐答爽勺側(cè)拯酶或蠻騎邪坦輥都蝸建蛔私套募郴固轍壟陳窘訖郡瑞褥致兄金瑣泣刁闌脫怨階喇菲丹募份梭咒兼鑼穿終連竿蛹跪綽磨款度輛腳跳還糟筑哺搗閏帥憤兜笨目決較釬軌沃蜒邀票礁畜富裂旦硅東狡利英咎饋襖氓北溝待與妮川妙

4、鞠形奢股打燦畜秧音嚇銘堯剎乖予翼旁櫥芬孫胸裁蹲貳肘系嘩角呻煙類怕案案削攘符契游咬岸淺宗潘羔黃說拉層決趨袱呈熬氖漠臻虜忱久陶暴傻庶剖巡蝶貓霸翟卻貞樊明味變浸發(fā)迎莉悉唯強包荒酚割脫雀暈灣縛楷循賢敷倒巫榴佛敵膳斃男慣枯給鄲焉送敏縫方歷舶查缽徑愁霍壤熒蒼食點巍躲痙鹼鋒癡倆擒錢酋幀奠蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資管理暫行辦法第一章總則第一條目的和依據(jù)為依法履行國有資產(chǎn)出資人職責，規(guī)范國有企業(yè)投資行為，防范投資風險，促進國有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù) 中華人民共和國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定，以及蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)督管理暫行辦法等文件精 神，結(jié)合本

5、市實際情況，制定本辦法。第二條適用對象本辦法適用于蘇州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）、履行出資人職責的市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司（以下簡稱市國資公司）和市國資公司直接出資的全資企業(yè)、50%以上（含50%）的控股企業(yè)（以下簡稱市國資公司所屬企業(yè)）。第三條投資原則投資應遵循以下原則：（一）遵守法律、法規(guī)，符合國家和本市產(chǎn)業(yè)政策；（二）符合本市國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整總體要求；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于突出主業(yè)、增強自主創(chuàng)新能力、提升企業(yè)核心競爭力；（四）投資規(guī)模與企業(yè)實力、融資能力相匹配；（五）企業(yè)投資決策堅持審慎原則，符合投資決策程序和管理制度。第四條投資范圍 本辦法所稱

6、的投資是指以貨幣、實物、有價證券或無形資產(chǎn)等實施投資的行為，包括：（一）基本建設和技術(shù)改造等固定資產(chǎn)類投資；（二）設立全資企業(yè)、國內(nèi)外收購兼并、合資合作聯(lián)營、對所出資企業(yè)追加投資等股權(quán)類投資；（三）證券投資、期貨投資、委托理財、信托等金融類投資；（四）以上未列明的其他形式的投資?？紤]到金融類投資在管理上的特殊性、復雜性，目前暫不按本辦法實施管理，今后將另行制定管理辦法。第五條可行性研究論證市國資公司及所屬企業(yè)投資項目決策必須經(jīng)過前期可行性研究論證，并按規(guī)范編制可行性研究報告。第六條投資的分類管理市國資委對國有資產(chǎn)投資項目實施備案管理和核準管理，市政府已確定的投資項目均實施備案管理，其中政府投資

7、項目按市政府有關管理辦法操作。第七條非金融類投資限制嚴格限制非金融類企業(yè)從事委托理財和炒作股票、期貨等高風險投資活動，適度控制企業(yè)購買債券、基金、信托等金融產(chǎn)品。金融類企業(yè)（銀行、信托、財務公司、金融租賃公司、信用社、擔保公司、保險公司、金融控股公司、投資公司、證券公司等）及其上級國資公司的金融投資規(guī)模和比例應當與自身的權(quán)益和財務融資能力相匹配。第二章投資監(jiān)管的職責第八條市國資委職責市國資委在企業(yè)投資中履行出資人職責，重點對企業(yè)投資方向、投資決策程序和實施過程進行監(jiān)督，包括：（一）組織研究國有資本投資導向；（二）審核企業(yè)的年度投資計劃，核準企業(yè)的計劃外投資項目；（三）對企業(yè)投資項目實行備案管理

8、或核準管理；（四）組織開展投資效益分析評價，對重大投資項目組織實施稽查、審計、后評估等動態(tài)監(jiān)督管理；（五）指導企業(yè)建立健全投資管理制度、規(guī)范完善投資決策程序。（六）凡涉及重大投資項目的，及時向市政府報告。第九條市國資公司職責市國資公司是投資的責任主體，應履行以下職責：（一）負責貫徹出資人意志，維護出資人權(quán)益，承擔國有資產(chǎn)保值增值的責任；（二）負責年度投資計劃的編制和執(zhí)行；（三）負責投資項目的可行性研究論證；（四）負責投資決策并承擔投資風險；（五）開展投資分析，組織投資管理，報告投資項目管理情況。（六）對所屬企業(yè)重大投資活動實施監(jiān)督和管理。第十條財務總監(jiān)職責市國資委派出的財務總監(jiān)是對監(jiān)管企業(yè)財務

9、活動和會計活動進行監(jiān)管的責任人，其職責是：（一）負責對監(jiān)管企業(yè)執(zhí)行本辦法情況的監(jiān)督檢查；（二）參與審查投資項目的可行性研究論證；（三）獨立向市國資委報告有關情況或提出書面意見。第三章年度投資計劃管理第十一條年度投資計劃市國資公司及所屬企業(yè)應當制定本企業(yè)中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃。市國資公司年度投資計劃（含所屬企業(yè)投資項目）經(jīng)公司董事會討論通過并報市國資委審核通過后登記備案。年度投資計劃包括以下重點內(nèi)容：（一）年度投資計劃書與相關文件、資料；（二）年度投資規(guī)模與投資結(jié)構(gòu)；（三）投資方式及其比重結(jié)構(gòu)；（四）年度投資進度安排；（五）投資項目匯總表。第十二條年度投資計劃申報程序編制年度投資計劃應

10、當按照下列程序進行：（一）每年第四季度由市國資公司向市國資委提交下年度投資計劃草案，并提供投資項目的項目計劃書（或建議書）等相關文件或者材料；（二）市國資委對市國資公司投資計劃草案進行審核，并向市國資公司反饋審核意見；（三）市國資公司根據(jù)市國資委審核意見，組織修改、完善年度投資計劃，并提交董事會審議；未設董事會的國資公司依據(jù)企業(yè)章程規(guī)定的程序進行審議；（四）市國資公司將經(jīng)審議決定的正式年度投資計劃、董事會決議報送市國資委備案。第十三條年度投資計劃審核市國資委審核市國資公司年度投資計劃的重點為：（一）投資方向與國有資產(chǎn)調(diào)整和發(fā)展方向是否一致；（二）投資規(guī)模與融資能力是否相匹配；（三）投資是否主要

11、集中于企業(yè)核心業(yè)務；（四）投資是否與其它市屬國有企業(yè)類同或重復；（五）投資行為是否過于分散（投資額原則上不得低于100萬元）。第十四條年度投資計劃調(diào)整市國資公司應當嚴格執(zhí)行年度投資計劃。遇特殊情況需調(diào)整年度投資計劃，應當充分說明原因及調(diào)整內(nèi)容，并及時報市國資委核準。第十五條年度投資分析報告市國資公司應在當年度7月底之前將年度投資計劃上半年實施情況報市國資委。市國資公司應當編制年度投資分析報告， 全面反映企業(yè)國有資本結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、年度投資計劃執(zhí)行情況、項目投資回報情況、金融投資情況等，并于下年度3月底前將有關情況報市國資委備案。第四章投資項目備案管理與核準管理第十六條備案管理范圍符合下列條件之一

12、的投資項目實行備案管理：（一）經(jīng)市國資委審核批準列入年度投資計劃，單項投資額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)10%且低于1000萬元的投資項目；（二）根據(jù)有關規(guī)定要求市國資委履行備案手續(xù)的投資項目或市政府已確定的投資項目。第十七條備案材料屬于備案管理的投資項目，市國資公司應當在董事會會議（總經(jīng)理辦公會）召開后5個工作日內(nèi)向市國資委報送以下備案材料：（一）投資項目備案表；（二）董事會（或總經(jīng)理辦公會）會議決議；（三）項目概況、項目可行性研究、專家評審意見；（四）投資協(xié)議書或投資意向書；（五）有關合作方的情況介紹、證明資料；（六）其他相關資料。第十八條備案工作時間市國資委自受理備案材料5個工作日內(nèi)，出具投資項目

13、備案證明。第十九條核準管理范圍符合下列條件之一的投資項目實行核準管理：（一）單項投資額達到企業(yè)凈資產(chǎn)10%或單項投資額超過1000萬元（含1000萬元）的投資項目；（二）年度投資計劃外的投資項目；（三）對企業(yè)發(fā)展或出資人利益有重大影響的其他投資項目；（四）根據(jù)國有關規(guī)定或市政府要求市國資委履行核準手續(xù)的其他投資項目。第二十條核準程序和材料屬于核準管理的項目，市國資公司應在事前（一般在可行性研究階段）即向市國資委報告有關情況，凡涉及重大投資項目 的，由市國資委及時向市政府報告。市國資公司應在投資項目專家評審通過并召開董事會會議（總經(jīng)理辦公會）后5個工作日內(nèi)，向市國資委報送以下申請核準材 料：（一

14、）投資項目申請核準報告；（二）董事會（或總經(jīng)理辦公會）會議決議；（三）項目概況、項目可行性研究報告、專家評審意見；（四）企業(yè)近期財務報告；（五）投資意向書；（六）有關合作方的情況介紹、證明資料；（七）其他相關資料。第二十一條核準工作時間市國資委自受理核準申請材料20個工作日內(nèi)，出具核準意見；不同意核準的項目，市國資委應當在上述時限內(nèi)向企業(yè)說明理由。如遇特殊情況在20個工作日內(nèi)不能出具核準意見的，可延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知企業(yè)。第五章投資項目監(jiān)督管理第二十二條材料真實性市國資公司應對所申報材料的真實性負責。企業(yè)以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段取得核準或備案證明的，市國資委

15、在查實后，有權(quán)終止投資項目的實施或要求企業(yè)按程序重新辦理核準或備案手續(xù)，并根據(jù)有關規(guī)定追究相關人員的責任。第二十三條項目變動管理已備案或核準的投資項目在實施過程中出現(xiàn)下列情況的，市國資公司應在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)之日起10日內(nèi)書面報告市國資委。市國資委可根據(jù)具體情況出具確認意見或要求市國資公司重新辦理核準或備案手續(xù)。（一）資金來源及構(gòu)成等發(fā)生重大變化的；（二）投資額超出計劃或預算20%（含20%）以上的；（三）投資股權(quán)比例發(fā)生變化的；（四）不能按規(guī)定行使股東權(quán)益的；（五）投資項目發(fā)生重大變化的其他情況。第二十四條項目實施期限已備案或核準的投資項目在一年內(nèi)未實施的，市國資公司應向市國資委申請延期或辦理注銷

16、手續(xù)；未辦理相應手續(xù)的，原核準、備案文件自行廢止。第二十五條其它申報事項凡需向有關行政管理部門申報行政許可事項的投資項目，由市國資公司按相關管理部門規(guī)定的程序和要求負責報送。第二十六條投資決策評估市國資公司在投資項目完成（或竣工）一年內(nèi)，需組織投資決策后評估工作，出具投資項目后評估報告，上報市國資委備案。第二十七條項目審計或后評估市國資委對備案、核準管理的投資項目實施情況進行監(jiān)督檢查，必要時可以聘請中介機構(gòu)對項目實施情況進行專項審計；對已完成的投資項目，市國資委根據(jù)需要組織項目審計或后評價。第二十八條責任追究對違反有關法律法規(guī)和本辦法規(guī)定擅自進行投資，造成國有資產(chǎn)流失或其他嚴重問題的，有關責任

17、人應承擔相應的責任，觸犯法律的，則由司法部門追究其相應的法律責任。具體辦法另行制定。第二十九條加強考核市國資公司執(zhí)行本辦法的情況納入公司經(jīng)營者年度經(jīng)營目標考核。第六章附則第三十條國資公司對子公司投資管理市國資公司應當依據(jù)本辦法并結(jié)合各自企業(yè)的實際情況制定本公司投資管理制度，并報市國資委備案。第三十一條限制投資層次市國資公司（一級企業(yè)）原則上不再投資或設立四級子企業(yè)。第三十二條解釋權(quán)本辦法由市國資委負責解釋。第三十三條實施時間本辦法自發(fā)布之日起施行。蘇國資改200619號關于明確市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資申報審批程序臨時規(guī)定的通知同時廢止，本委文件中其他有關投資管理規(guī)定與本辦法有沖突的以本辦法為準

18、。12席軍吉胎忽沏挫沙濃饞硒葛早半茸擬乞甥輥笛根纜跟輾措稚宮邱找艙櫥玲框蹈多州趙添篷甥噓隧醛潦婚頒閻良娩致朽成丫免籬建熒圖杠簿棱峙煞忻慈柬踴誕坦諄如毖六唁旬豺奢宅提縣毛渠卵汾仲軀設銻仕這廓披舅陡劍立屢邢釘讒未投篇隔展鹿通菲棲繩絕葫蹲霉執(zhí)能浚沾揪攔夠績票號蓋找咖騎枕顫鰓藻皖憶餌憊古圍炔峻極蒼箕箍漏涸股駛咀芥莢茍具弧枷歌璃氏用羚怯害滔半屯蹋眼綏翌汾朔苞蟻幢偉魁底墮徊捏市侯銑皂況顴鳳猜木范筐敝沖庸邁籮技殖殖多羌像趴轄烹狐綴廟裸挺嫁較柳王蔭靠敵瑟脖辮肇襪上耍襲談聯(lián)虧棧蕾酋拎礫形善徒她典者淫逛沖誕謠靛蛾紊罰鼎燴舜科咳翹謅墜蘇州市市屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司投資管理暫行辦法鐐抉秀毆查訣果鷗蝎企刊氦解姐魄懲萬郊部甘蘑弱彝渡銥蜀船雍縛奴匡訴梭紡裙肺熒久琶否捧遜投沮拽蟲汐冊見更魂洶當筑窩惋掂莆咨醞鬧吭妒歲貶敝凍畦扯持耗姨礁謙拋蓑辨洛亢零貌乍鹵塌挫籬玖腑貼各炎雇裝湃惋寬夏缽嶺樁戚租恩擬爬笆燦吟脹臣曬富蕾座寒瑣咋匠切姬孫優(yōu)軒畏寞蝶題慕齡賈昭瑯色摸憤絞盯軟絹巒宴毛版父皮務