內審檢查表新型能力的建設及運行過程

1、兩化融合管理體系內審檢查表受審部門：新型能力建設及運行過程審核員:受審部門/陪審員:時間:條款檢查方法內市提問符合性訪談對象：業(yè)務流程與組織結構優(yōu)化負責人1 與項目負責人交流，了解公司項目實施的業(yè)務流程與組織結構優(yōu)化方案是如何形 成的（必要相關人員、 時圍繞新型能力打造實施業(yè)務流程與組織架構優(yōu)化）批準？,方案得到確認訪談內容：優(yōu)化方案對需求的滿足情況，化是否涉及對組織結構的調整以及業(yè)務流說明優(yōu)化的具體方面、足緣由、成效，是否按計劃執(zhí)行優(yōu)化方案（優(yōu)化方案是否滿程職責、部門職責和崗位職責的調整；對優(yōu)標準要求）？1業(yè)務流程與組織結構優(yōu)化化方案的實施情況與監(jiān)控情況，優(yōu)化方案實施中是否 涉及到了相關方的

2、利益沖突，發(fā)生的風險與沖突以及 處理情況等。目前，在優(yōu)化過程中，職 對于職責調整，溝通協調有采取了哪些具體措施？ 了利益相關方的訴求，管控預防？是否兼以及風險查閱文件在方案實施過程中，風險管控的有效性？規(guī)定業(yè)務流程優(yōu)化和組織結構優(yōu)化的責任 人及其職責、優(yōu)化和調整時機、組織和協調 機制、保障落實和監(jiān)督機制等的制度文件。抽查記錄查閱項目資料中確認優(yōu)化是否依據方案實施執(zhí)行？由誰負責監(jiān)督控制？優(yōu)化過程措施？是否有應對1. 業(yè)務流程與組織結構優(yōu)化方案、評審與審批記錄; 方案的實施記錄、溝通記錄、監(jiān)控和控制記錄。2. 必要時，提供業(yè)務流程職責、部門職責和崗位 職責的調整和確認記錄。訪談對象：技術實現負責人

3、和相關人員訪談內容：技術方案與新型能力打造的需求、新型能力目標、業(yè)務流程和組織機構優(yōu)化要求、企業(yè)現有技術之間的聯系，技術實現是否實現了、條款輸出的預期要求；技術方案的實施情況與監(jiān)控情況，技術獲取方式、技4、技術知識是否向應用主體有效轉移?技術實現術獲取過程、對技術實現的監(jiān)控過程以及對風險的處理過程、發(fā)生的風險與沖突以及處理情況等；在技術實現過程中是否進行了充分的內外部協調溝通和知識轉移。查閱文件5、查閱項目資料中確認技術實現是否在受控條件下進行?6、是否進行了測試，對所獲取的技術的有效性驗證。7、技術實現過程中的動態(tài)信息是否在獲得，并有記錄？規(guī)定技術方案確定、技術獲取、技術合作單 位選擇和管理

4、等的制度文件。1、與項目負責人交流，了解公司項目實施的技術方案是如何形成的，方案得到確認 批準？（確 認包括優(yōu)化實施主體）2、優(yōu)化方案是否滿足標準要求？3、技術風險是否得到有效規(guī)范和處理?抽查記錄技術方案及其評審與審批記錄，技術知識轉移的記錄, 技術獲取的過程記錄，對技術實現過程的監(jiān)督與控制 記錄，對技術風險的識別和處理記錄。訪談對象：數據開發(fā)利用相關人員訪談內容：與新型能力打造相關的數據開發(fā)1、查閱數據開發(fā)利用制度，確認數據開發(fā)利用的責任主體、流程、方法、范圍和頻 次?利用的結果以及相應的改進情況，適用時訪 談數據應2、查閱執(zhí)行記錄，當前公司的數據開發(fā)利用涉及哪些主要方面，與新型能力打造相

5、關的是哪用模型的實際應用情況及效果。些？3數據開發(fā)利用查閱文件規(guī)定數據開發(fā)利用的責任主體、流程、方法、3、公司在數據開發(fā)利用后，有哪些具體的應用和改進措施。確認數據開發(fā)利用的符合性和有效性？范圍、頻次等的制度文件。4、數據開發(fā)利用的風險是否有得到有效防范和處理?抽查記錄與新型能力打造相關的數據開發(fā)利用計劃，適用時可考察與新型能力打造相關的數據應用模型、在業(yè)務系統(tǒng)中部署相應的數據應用模型的記錄。訪談對象：業(yè)務流程、組織結構、技術等相關部門負責人 訪談內容：試運行的過程，試運行中引起的調整以及與人員的匹配，試運行過程中發(fā)生 的協調與溝通問題及處理情況，對相關人員 的培訓教育等。抽查記錄4 匹配與規(guī)

6、范1. 試運行方案（至少包括試運行程序、相關責任方、改進調整機制、人員培訓等）試運行記錄。2. 必要時對業(yè)務流程、組織結構、技術的調整及審批記錄。3. 匹配后，員工崗位要求及培訓的記錄、溝通協調與學習培訓記錄；匹配后，技術、業(yè)務流程和組織結構相關的規(guī)范性文件（更 新后的業(yè)務流程說明書、組織架構圖、技術操作手冊等）以及審批記錄。5 運行控制訪談對象：相關部門負責人訪談內容：運行控制與運行控制的對象與權1、與項目負責人交流，了解公司項目運行流程。2、查看_項目試運行方案，確認試運行的時間？并了解試運行過程中是否出現業(yè)務 流程、組織結構、技術優(yōu)化調整，查閱項目過程資料是否有相關記錄證明？3、項目組是

7、否有形成試運行報告3、查閱試運行后是否確立數據、技術、業(yè)務流程、組織結構的規(guī)范性制度文件，并等制度文得到批準。例如“操作手冊”件，為四要素的運行控制提供執(zhí)行準則。4、試運行過程的風險是否有得到有效防范和處理？是否明確運行控制的主體及1、與負責人交流，了解公司運行控制制度是否規(guī)范化,相關方的責任和權限？責、日常運維的內容與方式、故障的處理方式、應急方案的執(zhí)行情況。查閱文件規(guī)定了技術、業(yè)務流程、組織結構、數據、應用系統(tǒng)、設備設施等的常管理、故障處理、應急響應等的責任主體、內容、頻次和要求的制度文件。抽查記錄1.技術、業(yè)務流程、組織結構、數據、用系統(tǒng)、設備設施等的口常維護記錄（如巡檢、檢點、優(yōu)化調整

8、等）應急響應機制與方案、故障處理記錄。信息化設備：2、公司對設備設施的日常運維有哪些方面，是怎樣的頻次？重點維護的是哪些方 面？是否形成計劃？3、查閱運行控制計劃及記錄，評價企業(yè)是否有效開展運行控制和運行控制？4、了解故障處理及應急響應機制，應急響應的責任主體、要求、方法是否明確？查閱故障處理記錄，是否依據相關要求執(zhí)行。5、四要素相匹配的制度文件是否有執(zhí)行？定期維護保養(yǎng)巡檢記錄表關鍵信息系統(tǒng)故障處理表系統(tǒng)備份恢復記錄表白動化設備:風險識別表設備大修任務（計劃）書設備檢修竣工驗收單設備定期維護保養(yǎng)記錄表設備交接班記錄簿設備技術檔案（履歷卡）訪談對象：相關部門責任人訪談內容：在兩化融合實施過程中，

9、是否對 業(yè)務流程和組織結構優(yōu)化后的相關業(yè)務流程、部門和崗位的職責進行了合理調整和劃分職責與協調溝7O抽查記錄1. 業(yè)務流程職責、部門職責及崗位職責的確立記錄；業(yè)務流程及組織機構優(yōu)化后職責 分工的調整記錄2. 抽查溝通會議記錄/郵件，與客戶、供方、經銷商、政府機構等溝通的電子、紙質文件1 公司在兩化融合實施過程中，是否有形成項目協調與溝通機制？、項目實施過程中，業(yè)務流程及組織機構優(yōu)化后職責分工的調整？下外部供方是否有形成下公司實施目標有效實現為導向的溝通合作機制？項目實施過程中，內部溝通機制與溝通記錄？5、若有外部技術團隊參與技術實現等過程，是否與外部供方形成溝通合作機制，明確溝通的要求？等8資

10、金投入訪談人員：新型能力打造相關的人員訪談內容：如何圍繞新型能力的打造提供資金。抽查記錄抽查新型能力打造所涉及的資金的預算制定、執(zhí)行、核 算和監(jiān)管的過程記錄，包括預算表、核算表、檢查監(jiān)督 記錄等。1、新型能力打造過程中己投入的資金情況。2、新型能力項目建設資金預算使用及監(jiān)督情況？9人才保障訪談對象：新型能力打造相關的人員訪談內容：對其崗位職責在實現兩化融合目標時發(fā)揮的 意義和作用的了解程度等。抽查記錄1.與新型能力打造相關的兩化融合培訓記錄。1、與項目負責人了解，如何看待你所在崗位在兩化融合建設過程中的所處的位置。2、與新型能力打造相關的兩化融合培訓有哪些？培訓記錄？10設備設施訪談對象：新型能力打造相關的人員訪談內容：打造新型能力所需設備設施的配1、與項目負責人了解，新型能力打造需求的相關設備設施配置情況？2、這些設備設