版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
1、ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 內(nèi)內(nèi) 部部 質(zhì)質(zhì) 量量 審審 核核 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 定義定義 系統(tǒng)化的、獨(dú)立的及形成文件的過程來獲得證據(jù)系統(tǒng)化的、獨(dú)立的及形成文件的過程來獲得證據(jù) 并客觀地評估認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)在哪種程度上得到了滿并客觀地評估認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)在哪種程度上得到了滿 足足( (ISO9000:2000)ISO9000:2000)。 質(zhì)量審核的定義質(zhì)量審核的定義 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 質(zhì)量體系審核的分類質(zhì)量體系審核的分類 外部審核外部審核 第二方審核第二方審核 第三方審核第三方審核
2、內(nèi)部審核內(nèi)部審核 第一方審核第一方審核 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 內(nèi)部質(zhì)量審核的目的內(nèi)部質(zhì)量審核的目的 依據(jù)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)組織自身的質(zhì)量依據(jù)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)組織自身的質(zhì)量 體系體系 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī) 定的要求并且正在運(yùn)行定的要求并且正在運(yùn)行 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制 及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正措施或預(yù)防措及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正措施或預(yù)防措 施,使體系不斷完善,不斷改進(jìn)施,使體系不斷完善,不斷改進(jìn) 在第二、三方審核前糾正不足在第二、三方審核前糾正不足 IS
3、O/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的依據(jù)審核的依據(jù) 合同要求及顧客要求合同要求及顧客要求 質(zhì)量文件質(zhì)量文件 TS16949標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 法律、法規(guī)法律、法規(guī) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的時(shí)機(jī)審核的時(shí)機(jī) 常規(guī)審核常規(guī)審核 按預(yù)先編制的年度按預(yù)先編制的年度審核計(jì)劃進(jìn)行審核計(jì)劃進(jìn)行 往往開始于質(zhì)量體系建立并運(yùn)行一段時(shí)間之后往往開始于質(zhì)量體系建立并運(yùn)行一段時(shí)間之后 特殊情況下追加的審核特殊情況下追加的審核 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴 組織的管理層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、組織的管理層、隸屬關(guān)
4、系、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、 質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化 即將進(jìn)行第二、第三方審核即將進(jìn)行第二、第三方審核 第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格證書,而證書第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格證書,而證書 即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的基本程序?qū)徍说幕境绦?審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施審核實(shí)施 審核報(bào)告審核報(bào)告 審核跟蹤和驗(yàn)證審核跟蹤和驗(yàn)證 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核策劃和準(zhǔn)備審核策劃和準(zhǔn)備 審核的策劃審核的策劃 年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)
5、備 審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃 檢查表檢查表 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 年度內(nèi)部審核計(jì)劃年度內(nèi)部審核計(jì)劃 確定年度審核的頻次和形式確定年度審核的頻次和形式 集中式審核的進(jìn)度安排集中式審核的進(jìn)度安排 分散式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 集中式審核的進(jìn)度安排集中式審核的進(jìn)度安排 每年至少一次,覆蓋所有要求每年至少一次,覆蓋所有要求 集中某一段時(shí)間,完成對所有相關(guān)部門的審核集中某一段時(shí)間,完成對所有相關(guān)部門的審核 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核 ISO/TS16949:2002內(nèi)審
6、員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 集中式審核時(shí)間的安排集中式審核時(shí)間的安排 在程序文件中明確大致時(shí)間在程序文件中明確大致時(shí)間 具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相 關(guān)部門關(guān)部門 可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計(jì)劃 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 分散式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 對計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改對計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 確定審核組確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃編制審核實(shí)
7、施計(jì)劃 確定檢查表確定檢查表 審核前溝通審核前溝通 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核組的確定審核組的確定 管理者代表任命審核組長及成員管理者代表任命審核組長及成員 審核組長的選定審核組長的選定 A)資格資格 B)業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍 C)工作經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn) D)組織能力組織能力 審核員的選定審核員的選定 A)資格資格 B)業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍 C)專業(yè)知識(shí)專業(yè)知識(shí) D)工作中的協(xié)調(diào)工作中的協(xié)調(diào) E)為受審核部門所接受為受審核部門所接受 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 n 審核計(jì)劃審核計(jì)劃 識(shí)別影響顧客的關(guān)鍵過程識(shí)別影響顧客的關(guān)鍵過程 基于組
8、織定義的過程基于組織定義的過程 n 績效績效 聯(lián)系到共同的衡量基準(zhǔn)聯(lián)系到共同的衡量基準(zhǔn) 組織與供應(yīng)商關(guān)系組織與供應(yīng)商關(guān)系 審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核計(jì)劃審核計(jì)劃 基于基于COPsCOPs為導(dǎo)向的過程描述為導(dǎo)向的過程描述 考慮提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)的必要信息考慮提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)的必要信息 考慮顧客當(dāng)前的評級(jí)和通知考慮顧客當(dāng)前的評級(jí)和通知 不再依要素逐項(xiàng)進(jìn)行,按不再依要素逐項(xiàng)進(jìn)行,按COPCOP過程及支持性過程過程及支持性過程 進(jìn)行,從顧客要求到交付產(chǎn)品的要求進(jìn)行,從顧客要求到交付產(chǎn)品的要求 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培
9、訓(xùn)教程 審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃 審核的日期和時(shí)間安排審核的日期和時(shí)間安排 審核組成員審核組成員 過程、輸入過程、輸入 、輸出及過程目標(biāo)、輸出及過程目標(biāo) 過程的負(fù)責(zé)部門過程的負(fù)責(zé)部門 標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的方法審核的方法 n 過程審核方法過程審核方法 汽車行業(yè)應(yīng)用的顧客導(dǎo)向過程(汽車行業(yè)應(yīng)用的顧客導(dǎo)向過程(COPs) 從顧客到組織串成一條線進(jìn)行觀察從顧客到組織串成一條線進(jìn)行觀察 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核計(jì)劃的其他內(nèi)容審核計(jì)劃的其他內(nèi)容 審核編號(hào)(必要時(shí))審核編號(hào)(必要時(shí)) 審核
10、計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn)審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) 計(jì)劃中還可注明計(jì)劃的發(fā)放范圍(必要時(shí))計(jì)劃中還可注明計(jì)劃的發(fā)放范圍(必要時(shí)) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 檢查表的作用檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面確保審核的覆蓋面 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案作為審核的記錄檔案 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 檢查表確定前的準(zhǔn)備檢查表確定前的準(zhǔn)備 了解審核的范圍了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn)確定審核的重點(diǎn) 確定審
11、核的策略確定審核的策略 文件收集和審查文件收集和審查 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 檢查表的分解檢查表的分解 依據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行分工依據(jù)審核計(jì)劃進(jìn)行分工 可根據(jù)文件做細(xì)節(jié)的補(bǔ)充可根據(jù)文件做細(xì)節(jié)的補(bǔ)充 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性抽樣具有代表性 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核前溝通審核前溝通 提前通知受審核部門提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會(huì)議(必要時(shí))審核組內(nèi)部會(huì)議(必要時(shí)) a) 審核準(zhǔn)備情況審核準(zhǔn)備情況 b) 討論疑難問題討論疑難問題 c) 提出注意事項(xiàng)提出注意事項(xiàng) ISO/TS16949:2
12、002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的實(shí)施審核的實(shí)施 首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 審核組會(huì)議審核組會(huì)議 末次會(huì)議末次會(huì)議 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 首次會(huì)議首次會(huì)議 審核簽到審核簽到 介紹審核組成員介紹審核組成員 介紹審核目的和范圍介紹審核目的和范圍 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)審核計(jì)劃安排的確認(rèn) 介紹審核的方法和程序介紹審核的方法和程序 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備 問題澄清問題澄清 確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間 注:內(nèi)審時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡化 ISO/TS16949:2
13、002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 組長控制審核的全過程組長控制審核的全過程 審核方向?qū)徍朔较?檢查表的使用檢查表的使用 審核技術(shù)審核技術(shù) 審核的抽樣審核的抽樣 審核的驗(yàn)證審核的驗(yàn)證 做好檢查筆記做好檢查筆記 持續(xù)改進(jìn)的審核持續(xù)改進(jìn)的審核 不合格的處理不合格的處理 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 組長對審核全過程的控制組長對審核全過程的控制 控制審核計(jì)劃控制審核計(jì)劃 控制審核進(jìn)度控制審核進(jìn)度 協(xié)調(diào)氣氛協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀保持客觀 審定結(jié)果審定結(jié)果 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的方向?qū)徍说姆较?過程過程 控制控制
14、 資源資源 輸出輸出 輸入輸入 記錄記錄 記錄記錄 文件重點(diǎn)文件重點(diǎn) 文件重點(diǎn)文件重點(diǎn) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 檢查表的使用檢查表的使用(依據(jù)檢查表并考慮靈活性) 標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求文件要求 檢查表(問題)檢查表(問題) 現(xiàn)場審核(面談現(xiàn)場審核(面談/提問提問/ 觀察觀察/抽樣抽樣/驗(yàn)證)驗(yàn)證) 回答回答/事實(shí)事實(shí)/記錄結(jié)果記錄結(jié)果 結(jié)論(合格結(jié)論(合格/不合格)不合格) 檢查表(答案)檢查表(答案) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí)合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí) 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí)法律、法
15、規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí) 標(biāo)準(zhǔn)和指南標(biāo)準(zhǔn)和指南 審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法 專業(yè)知識(shí)專業(yè)知識(shí) 審核技術(shù)審核技術(shù)- ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 合格的審核員應(yīng)具備的道德和修養(yǎng)合格的審核員應(yīng)具備的道德和修養(yǎng) 正直、誠實(shí)正直、誠實(shí) 不弄虛作假不弄虛作假 不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù)不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù) 不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論 不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密 客觀客觀 以客觀事實(shí)為基礎(chǔ),嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量以客觀事實(shí)為基礎(chǔ),嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量
16、 文件作判斷文件作判斷 切忌先入為主,主觀臆測切忌先入為主,主觀臆測 既不能證據(jù)不足就開不合格報(bào)告,也不能既不能證據(jù)不足就開不合格報(bào)告,也不能“非找出一個(gè)非找出一個(gè) 不合格才罷休不合格才罷休” ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 事例事例 審核員:一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司,宏源貿(mào)易審核員:一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司,宏源貿(mào)易 公司在合格供方名單中嗎?公司在合格供方名單中嗎? 被審核方:哦,當(dāng)然,貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開被審核方:哦,當(dāng)然,貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開 辦的,一定在合格供方名單中,他是總經(jīng)辦的,一定在合格供方名單中,他是總經(jīng) 理的弟弟,我們相信他。
17、理的弟弟,我們相信他。 調(diào)查報(bào)告:采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司,它不在合調(diào)查報(bào)告:采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司,它不在合 格供方名單中。格供方名單中。 事實(shí):事實(shí): 宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。 審核技術(shù)審核技術(shù)- ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 尊重對方,尊重別人尊重對方,尊重別人 尊重受審方的制度和習(xí)慣,不要隨便破壞尊重受審方的制度和習(xí)慣,不要隨便破壞 事例:事例: 審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用,審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用, 機(jī)房有換鞋的規(guī)定。機(jī)房有換鞋的規(guī)定。 審核員:我應(yīng)拖下鞋子嗎?審核員:我應(yīng)
18、拖下鞋子嗎? 被審核方:哦,不用了,我們都這樣。被審核方:哦,不用了,我們都這樣。 審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。 審核技術(shù)審核技術(shù)- ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核中要保持鎮(zhèn)靜,不要因激動(dòng)而喪失客觀性審核中要保持鎮(zhèn)靜,不要因激動(dòng)而喪失客觀性 例:例: 審核員:為什么你的計(jì)時(shí)器沒有校準(zhǔn)?審核員:為什么你的計(jì)時(shí)器沒有校準(zhǔn)? 被審核方:都這樣做的嗎?你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表?被審核方:都這樣做的嗎?你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表? 審核員:不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。審核員:不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。 被審核方:我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。被
19、審核方:我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。 審核員:這由不得你決定,是審核員:這由不得你決定,是TS的要求。的要求。 被審核方:實(shí)際一點(diǎn)吧,校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。被審核方:實(shí)際一點(diǎn)吧,校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。 審核員:那是你的事了。審核員:那是你的事了。 審核技術(shù)審核技術(shù)- ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核中要有毅力,有信心審核中要有毅力,有信心 例:例: 審核員:校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要貼上審核員:校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要貼上 校準(zhǔn)標(biāo)簽,為什么這一把千分尺沒貼上校準(zhǔn)標(biāo)校準(zhǔn)標(biāo)簽,為什么這一把千分尺沒貼上校準(zhǔn)標(biāo) 簽,而是被貼在盒子上?簽,而是
20、被貼在盒子上? 被審核方:千分尺有不同的尺寸,所以不需要在所有的被審核方:千分尺有不同的尺寸,所以不需要在所有的 千分尺上都貼上標(biāo)簽。千分尺上都貼上標(biāo)簽。 審核員:同意,但是如果相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分審核員:同意,但是如果相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分 尺,尺, 怎么辦呢?怎么辦呢? 被審核方:那可能是一個(gè)問題,讓我和我們質(zhì)保工程師被審核方:那可能是一個(gè)問題,讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。討論解決的辦法。 審核技術(shù)審核技術(shù)- ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核技術(shù)審核技術(shù)- 審核中要有毅力,追查始終審核中要有毅力,追查始終 事例:事例: 被審核方:這是我
21、們的檢驗(yàn)程序,上一個(gè)月的記錄被審核方:這是我們的檢驗(yàn)程序,上一個(gè)月的記錄 已填好,在這。以前的記錄保存在另一已填好,在這。以前的記錄保存在另一 個(gè)房間。我們的檢驗(yàn)從來沒有什么問題。個(gè)房間。我們的檢驗(yàn)從來沒有什么問題。 審核員:非常好。你們上個(gè)月的記錄很好,但我想審核員:非常好。你們上個(gè)月的記錄很好,但我想 看一下你們以前的記錄,我們可以到另外看一下你們以前的記錄,我們可以到另外 的房間去嗎?的房間去嗎? ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核技巧審核技巧 (一)少講、多看、多問、多聽(一)少講、多看、多問、多聽 就題咨詢就題咨詢 裁判裁判 都應(yīng)避免都應(yīng)避免 重復(fù)闡述
22、重復(fù)闡述 (二)選擇正確的對象提問(二)選擇正確的對象提問 問題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的部門或個(gè)人提出問題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的部門或個(gè)人提出 不要向無關(guān)部門或人員提問,如:不要向無關(guān)部門或人員提問,如: 問銷售部門如何進(jìn)行供方評定問銷售部門如何進(jìn)行供方評定 向設(shè)計(jì)部門問如何決定檢驗(yàn)時(shí)使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)向設(shè)計(jì)部門問如何決定檢驗(yàn)時(shí)使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 正確地提出問題正確地提出問題 明確,直接針對要了解的問題提問明確,直接針對要了解的問題提問 不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊 不要提出外行的或錯(cuò)誤的問題,如:不要提出外行
23、的或錯(cuò)誤的問題,如: 向采購部門問:向采購部門問:“合同如何評審的?合同如何評審的?” 向檢驗(yàn)部門問:向檢驗(yàn)部門問:“成品來不及檢驗(yàn)而緊急放行成品來不及檢驗(yàn)而緊急放行 時(shí),應(yīng)如何作好標(biāo)記和記錄?時(shí),應(yīng)如何作好標(biāo)記和記錄?” ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 封閉式提問封閉式提問 可用可用“是是”“”“否否”“”“有有”“”“無無”來回答來回答 可得出明確無誤的答案,但信息量較少可得出明確無誤的答案,但信息量較少 開啟式提問開啟式提問 主題式問題:主題明確,開門見山,主題式問題:主題明確,開門見山, “ 請談?wù)?/p>
24、軟件的有效性,你們是如何做的?請談?wù)勡浖挠行?,你們是如何做的??擴(kuò)展式提問:在會(huì)話基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流,擴(kuò)展式提問:在會(huì)話基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流, “那么,對你來說,了解這類程序的重要性有什么作用那么,對你來說,了解這類程序的重要性有什么作用 呢?呢?” ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 征求意見式提問征求意見式提問 設(shè)想式提問,如:設(shè)想式提問,如: “電源切斷了怎么辦?電源切斷了怎么辦?” “ 計(jì)算結(jié)果不滿足這個(gè)公式,計(jì)算結(jié)果不滿足這個(gè)公式, 你將如何處理你將如何處理?” 審核時(shí)注意審核時(shí)注意: 當(dāng)你缺少審核經(jīng)驗(yàn)時(shí),盡量少提擴(kuò)展式當(dāng)你缺少審核經(jīng)
25、驗(yàn)時(shí),盡量少提擴(kuò)展式 問題!問題! ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 提問和索要相接合提問和索要相接合 提問提問 : 涉及文件及實(shí)際情況涉及文件及實(shí)際情況-索要文件或觀察現(xiàn)場索要文件或觀察現(xiàn)場 注意注意 :避免埋頭細(xì)讀一大堆文件,而中斷調(diào)查:避免埋頭細(xì)讀一大堆文件,而中斷調(diào)查 聯(lián)想和追溯聯(lián)想和追溯 從采購驗(yàn)證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評定從采購驗(yàn)證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評定 有無問題;到有關(guān)部門追溯評定記錄有無問題;到有關(guān)部門追溯評定記錄 從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗(yàn),包裝,交付從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗(yàn),包裝,交付 過程有關(guān)問
26、題,而追溯這些過程的情況和記錄過程有關(guān)問題,而追溯這些過程的情況和記錄 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛 審核員應(yīng)平等,和氣待人審核員應(yīng)平等,和氣待人 注意聽人講話,認(rèn)真記筆記注意聽人講話,認(rèn)真記筆記 不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對對方談話表示不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對對方談話表示 感興趣感興趣 請對方出示文件應(yīng)征得對方同意請對方出示文件應(yīng)征得對方同意 發(fā)現(xiàn)了不合格要對方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí),要耐心說明理由發(fā)現(xiàn)了不合格要對方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí),要耐心說明理由 即使對方態(tài)度粗暴,也不要與之爭吵即使對方態(tài)度粗暴,也不要與之爭吵 ISO
27、/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的抽樣審核的抽樣 隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣 適當(dāng)數(shù)量(檢查表)適當(dāng)數(shù)量(檢查表) 審核員親自抽樣審核員親自抽樣 征得被審核人員同意征得被審核人員同意 應(yīng)相信樣本應(yīng)相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng),不應(yīng)審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng),不應(yīng) 不不 斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量,直到發(fā)現(xiàn)不合格為止斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量,直到發(fā)現(xiàn)不合格為止 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的驗(yàn)證審核的驗(yàn)證 依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù) 面談所得信息應(yīng)再驗(yàn)證面談所得信息應(yīng)再驗(yàn)證 責(zé)任人的談話可做客觀證據(jù)責(zé)任人的談話可做客觀證
28、據(jù) 非責(zé)任人的信息只作線索非責(zé)任人的信息只作線索 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核筆記審核筆記 便于下一部門調(diào)查便于下一部門調(diào)查 同事之間參閱同事之間參閱 需要時(shí)查閱(如編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告時(shí)需要時(shí)查閱(如編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告時(shí)) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核筆記的內(nèi)容審核筆記的內(nèi)容 審核不合格的證據(jù)審核不合格的證據(jù) 文件名稱、編號(hào)、版次文件名稱、編號(hào)、版次 產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標(biāo)識(shí)服務(wù)名稱、標(biāo)識(shí) 區(qū)域區(qū)域/工位工位 設(shè)備名稱設(shè)備名稱/所在區(qū)域所在區(qū)域 記錄名稱記錄名稱/標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)/時(shí)間時(shí)間 不合格事實(shí)不合格事實(shí) 審
29、核線索審核線索 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 學(xué)員們學(xué)員們 在審核中,某一組織的質(zhì)量經(jīng)理拿出一在審核中,某一組織的質(zhì)量經(jīng)理拿出一 張圖表表示顧客投訴率在不斷下降,張圖表表示顧客投訴率在不斷下降, 你信不信?你信不信? ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 不合格的確定不合格的確定 -不合格的定義不合格的定義 -不合格的確定不合格的確定 -不合格的判斷不合格的判斷 不合格的描述不合格的描述 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格的確定不合格的確定 什么是不合格?什么是
30、不合格? -沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 A)合同要求及顧客要求合同要求及顧客要求 B)TS16949標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) C)公司質(zhì)量文件公司質(zhì)量文件 D)法律、法規(guī)要求法律、法規(guī)要求 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格的分類不合格的分類 根據(jù)不合格的性質(zhì),可分為:根據(jù)不合格的性質(zhì),可分為: 1類類不合格項(xiàng)不合格項(xiàng) 11類不合格項(xiàng)類不合格項(xiàng) 觀察項(xiàng)觀察項(xiàng) ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不符合項(xiàng)的分類不符合項(xiàng)的分類 nI類類(主要主要)不符合項(xiàng)不符合項(xiàng) n完全缺少某一體系要求,完全缺少某一體系要求,(包括其程序的文件化或?qū)嵃?/p>
31、括其程序的文件化或?qū)?施性施性); n或多個(gè)或多個(gè)II類類(次要次要)不符合項(xiàng)發(fā)生在某一個(gè)要求上不符合項(xiàng)發(fā)生在某一個(gè)要求上 n不合格品可能裝運(yùn),導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定性能降不合格品可能裝運(yùn),導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定性能降 低或破壞的情況低或破壞的情況 n由經(jīng)驗(yàn)和判斷很可能導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品由經(jīng)驗(yàn)和判斷很可能導(dǎo)致體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品 和過程能力和過程能力 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 XIIII類類( (次要次要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng) L在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失 L文件化體系有部分缺失文件化體系有部分缺失 M根據(jù)
32、經(jīng)驗(yàn)和判斷不會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)如下問題的不符合情況根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷不會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)如下問題的不符合情況 n x導(dǎo)致體系失誤導(dǎo)致體系失誤 x降低過程和產(chǎn)品控制能力降低過程和產(chǎn)品控制能力 不符合項(xiàng)的分類不符合項(xiàng)的分類 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格的判斷不合格的判斷 依據(jù)客觀證據(jù)依據(jù)客觀證據(jù) 確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款 確定不符合相關(guān)的文件要求確定不符合相關(guān)的文件要求 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格描述不合格描述 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng) - 描述文件的標(biāo)識(shí)描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱名稱 - 描述記錄的標(biāo)識(shí)描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱名稱 -
33、描述相關(guān)職位描述相關(guān)職位/工位工位 - 描述設(shè)備的編號(hào)描述設(shè)備的編號(hào)/名稱名稱 - 描述相關(guān)的區(qū)域描述相關(guān)的區(qū)域 - 描述不符合的事實(shí)描述不符合的事實(shí) - 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格報(bào)告不合格報(bào)告 現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述 經(jīng)受審核部門確認(rèn)經(jīng)受審核部門確認(rèn) 審核報(bào)告的組成部分審核報(bào)告的組成部分 提交受審核部門的正式文件提交受審核部門的正式文件 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容(審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容)(審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容) 受
34、審核部門(過程)受審核部門(過程) 審核員審核員 不合格報(bào)告編號(hào)不合格報(bào)告編號(hào) 審核日期審核日期 不合格描述不合格描述 不合格類型不合格類型 糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告的內(nèi)容(責(zé)任部門應(yīng)填寫的內(nèi)容)(責(zé)任部門應(yīng)填寫的內(nèi)容) 對不合格事實(shí)的確認(rèn)對不合格事實(shí)的確認(rèn) 不合格項(xiàng)的原因分析不合格項(xiàng)的原因分析 計(jì)劃計(jì)劃/已采取的糾正措施已采取的糾正措施 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 案例案例 在一間電子工廠的銷售部在一間電子工廠的銷售部,業(yè)務(wù)員把過去業(yè)務(wù)員把過
35、去2個(gè)月從臺(tái)北個(gè)月從臺(tái)北 總公司來的訂單讓審核員看總公司來的訂單讓審核員看,訂單上都寫明了型號(hào)及交訂單上都寫明了型號(hào)及交 貨期貨期.審核員問業(yè)務(wù)員審核員問業(yè)務(wù)員,訂單的評審是如何進(jìn)行的訂單的評審是如何進(jìn)行的.業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 員回答說除非有特殊要求員回答說除非有特殊要求,一般若訂單上的交貨期在兩一般若訂單上的交貨期在兩 星期后星期后,他就簽字接受他就簽字接受.由于總公司已知道這要求由于總公司已知道這要求,因此不因此不 會(huì)把交貨期定短于會(huì)把交貨期定短于14天天.因此評審可以很簡單因此評審可以很簡單,不需要看不需要看 其它資料。其它資料。 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 案例
36、案例 在審核在中國的一家日本獨(dú)資企業(yè)時(shí)在審核在中國的一家日本獨(dú)資企業(yè)時(shí),審核員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)審核員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn) 線上的作業(yè)指導(dǎo)書都是用日文寫的線上的作業(yè)指導(dǎo)書都是用日文寫的,只有主要的插件位只有主要的插件位 置及零件型號(hào)是以圖樣及編號(hào)表明置及零件型號(hào)是以圖樣及編號(hào)表明,審核員觀察員工的審核員觀察員工的 工作工作,他們都按圖樣位置插入正確的零件他們都按圖樣位置插入正確的零件. ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核組會(huì)議審核組會(huì)議 現(xiàn)場審核結(jié)束后,末次會(huì)議之前,或?qū)徍诉^程中現(xiàn)場審核結(jié)束后,末次會(huì)議之前,或?qū)徍诉^程中 定期(每天結(jié)束時(shí))召開定期(每天結(jié)束時(shí))召開 同審核組成員參加
37、同審核組成員參加 討論審核結(jié)果討論審核結(jié)果 溝通審核信息、線索溝通審核信息、線索 協(xié)調(diào)審核方向協(xié)調(diào)審核方向 審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 末次會(huì)議末次會(huì)議 簽到簽到 致謝致謝 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況 正式提出不合格項(xiàng)正式提出不合格項(xiàng) 澄清澄清 宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論 提出糾正措施及要求提出糾正措施及要求 結(jié)束結(jié)束 ISO/TS16949:2002內(nèi)審員內(nèi)審員培訓(xùn)教程培訓(xùn)教程 審核的啟示審核的啟示 如何對高層管理進(jìn)行審核如何對高層管理進(jìn)行審核 如何鑒別過程和過程控制如何鑒別過程和過程控制 面臨較少的參考資料面臨較少的參考資料 因?yàn)檫^程沒有正式的程序界定而缺少明確的要求因?yàn)檫^程沒有正式的程序界定而缺少明確的要求 不明確過程的標(biāo)準(zhǔn)和控制方法不明確過程的標(biāo)準(zhǔn)和控制方法 改進(jìn)措施如何測量改進(jìn)措施如何測量 改進(jìn)技巧如何鑒別改進(jìn)技巧
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 贛南師范大學(xué)科技學(xué)院《幼兒心理學(xué)》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 贛南師范大學(xué)《服裝材料》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 七年級(jí)生物上冊第二單元第一章第二節(jié)植物細(xì)胞教案新版新人教版
- 三年級(jí)數(shù)學(xué)比較分?jǐn)?shù)的大小課件
- 三年級(jí)科學(xué)下冊第三單元固體和液體4把液體倒進(jìn)水里去教案蘇教版1
- 小學(xué)生課堂提問制度
- 綜合核算培訓(xùn)課件
- 三年級(jí)數(shù)學(xué)認(rèn)識(shí)噸課件
- 麻醉藥品、第一類精神藥品安全管理制度
- 《水準(zhǔn)測量和水準(zhǔn)儀》課件
- 物業(yè)上門維修收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
- ATS技術(shù)交流(新型發(fā)動(dòng)機(jī)智能恒溫節(jié)能冷卻系統(tǒng))100318
- 手術(shù)區(qū)皮膚的消毒和鋪巾ppt課件
- 日有所誦(二年級(jí))
- 2022年度培訓(xùn)工作總結(jié)
- 應(yīng)急照明裝置安裝施工方法
- 靜力觸探技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
- 鋼結(jié)構(gòu)、膜結(jié)構(gòu)安全技術(shù)交底
- DB34∕T 4057-2021 中小河流防汛特征水位分析規(guī)程
- 單肺通氣技術(shù)
- 學(xué)生基本情況分析(通用11篇)
評論
0/150
提交評論