合規(guī)性評價控制程序

1、C受控第三次發(fā)布周金偉沈羅清盧洪偉2015.2.25B作廢第二次發(fā)布周婷燕蔣松良盧洪偉2013-5-30A作廢第一次發(fā)布周婷燕沈云鑫盧洪偉2012-11-28版本狀態(tài)修訂-評語編制人審核人批準人批準日期浙江振華絕熱工程有限公司文件類型程序文件文件編號ZHJR-MP-TSP2006文件名稱：合規(guī)性評價控制程序適用范圍編制部門分發(fā)號浙江振華絕熱工程有限公司安全環(huán)保部版權(quán)說明：此文件內(nèi)容屬浙江振華絕熱工程有限公司所有，未經(jīng)同意不得引用、復(fù)制、借閱、發(fā)表。1、 目的本程序主要為判定公司對環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況，以便改進相關(guān)工作，使環(huán)境和職業(yè)健康安全行為符合法律、法規(guī)的規(guī)定。建

2、立法律法規(guī)合規(guī)性管理程序 , 主要目的是明確法律法規(guī)的識別、獲取、交流、保存、合規(guī)性評審及更新管理要求，保證檢維修工程等工作符合相關(guān)法律法規(guī)。2、 適用范圍本程序適用于對產(chǎn)品、活動和服務(wù)、環(huán)境和職業(yè)健康安全遵守法律法規(guī)與其他要求的符合性進行評審。3、 職責(zé)描述安全環(huán)保部負責(zé)環(huán)境合規(guī)性評價和職業(yè)健康安全合規(guī)性評價的組織工作。4、 工作程序評審內(nèi)容4.5.1.1體系覆蓋的產(chǎn)品、活動和服務(wù)、生產(chǎn)過程和管理活動；4.5.1.2監(jiān)測和測量的結(jié)果；4.5.1.3事故、事件和不合格的記錄；4.5.1.4違反法律法規(guī)與其他要求的記錄；相關(guān)法律法規(guī)或政策性文件通知等更新管理落實記錄。評審依據(jù)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準

3、、規(guī)章、規(guī)定、國際公約等：其列于公司的法律、法規(guī)及其他要求要求；其他要求：各級政府的規(guī)范性文件，相關(guān)方的要求，非法規(guī)性文件和通知，以及其他信息。評審方法、人員和頻次針對重要環(huán)境因素和重大安全風(fēng)險, 確認有關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求是否收集齊全 , 且是最新版本。對照適用法律法規(guī)與其他要求得出其符合程度以及存在差距：重點收集以下資料 :1) 保存職業(yè)健康安全工作的日常檢查資料；2) 內(nèi)、外部環(huán)境和職業(yè)健康安全審核的資料；3) 各種監(jiān)測項目的監(jiān)測數(shù)據(jù)或檢測證明，如污水排放等；4) 主要能源消耗數(shù)據(jù)，如水、電、油等；5) 主要原材料消耗數(shù)據(jù)；6) 廢物的處理信息和危險化學(xué)品的使用信息；7) 新、改、擴

4、項目的環(huán)境和職業(yè)健康安全影響評價報告和竣工驗收報告；8) 政府環(huán)保和安全主管部門的獎勵、處罰等情況。評價人應(yīng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)與其他要求，以及應(yīng)用法律法規(guī)的能力。評價可以部門單獨進行，也可相關(guān)部門結(jié)合實施。評價時間為每年至少一次，也可隨內(nèi)審?fù)瑫r進行。當(dāng)法律法規(guī)變更、工藝發(fā)生變化、相關(guān)設(shè)施進行大修或?qū)嵤?yīng)急預(yù)案等情況下，應(yīng)適當(dāng)增加評價頻次。將評價的結(jié)果記錄在合規(guī)性評價表中，對不合規(guī)的內(nèi)容給出明顯的標(biāo)識或填寫在評價表中待處理。合規(guī)性評價的結(jié)果最終管理部門形成書面報告，提交管理評審。不合規(guī)的處置當(dāng)評價結(jié)果表明存在著不合規(guī)的情況時，各職責(zé)管理部門協(xié)助責(zé)任部門進行原因分析，制定有效的糾正措施，并由責(zé)任部門組織實施該糾正措施，安全環(huán)保部考核、驗證實施結(jié)果。對有意不遵守法律法規(guī)與其他要求的部門或人員（明知故犯者）實施經(jīng)濟處罰，對硬件設(shè)施不符合要求的，應(yīng)列入目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案中，實施整改。5、 相關(guān)表格與記錄附件一：合規(guī)性評價表附件二：法律、法規(guī)及其他要求清單附件一：合規(guī)性評價合規(guī)性評價表編號：ZHJR-JL-040A活動 /產(chǎn)品 /服務(wù)法規(guī)名稱生效日期相關(guān)條款（標(biāo)準）評價結(jié)論備注編制：審核：批準：日期：年月日附件二：法律、法規(guī)和其他要求清單法律、法規(guī)合