小議如何認(rèn)定以非法占有為目的

1、小議如何認(rèn)定以非法占有為目的 在辦理侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪案件中，常常碰到需要正確認(rèn)定“以非法占有為目的”為主觀要件的情況。什么是非法占有？哪些情況屬于以非法占有為目的？并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一和明確的解釋，給司法實(shí)踐帶來(lái)諸多不便。筆者淺談自己的看法。 一、“非法占有”的刑法含義 認(rèn)定行為人實(shí)施某種行為是否具有“以非法占有為目的”，首先必須明確什么是刑法意義上的非法占有。筆者認(rèn)為，刑法意義上的非法占有是指行為人采取某種被認(rèn)為是犯罪手段，實(shí)施法律所禁止的行為，非法取得不屬于自己所有的財(cái)物，并將其置于自己控制之下的事實(shí)狀態(tài)。其含義包括五方面的內(nèi)容： 1、取得和占有財(cái)物行為的非法性。非法占有的前提條件是行為非法。一是取

2、得財(cái)物的行為非法，為法律所禁止，二是占有財(cái)物的行為非法，沒(méi)有合法的依據(jù)。 2、行為人對(duì)取得財(cái)物的實(shí)際控制性。非法占有的本質(zhì)特征是占有，也就是對(duì)財(cái)物的實(shí)際控制，主要體現(xiàn)為對(duì)財(cái)物的直接掌握與管理。這種掌握與管理必須是直接的、現(xiàn)實(shí)的，而不是間接的、想象的。當(dāng)然，在研究實(shí)際占有性的時(shí)候，也有一種行為人企圖非法占有，但由于意志以外的原因而未能實(shí)際占有，或者行為人自動(dòng)中止了自己的行為，不再實(shí)施實(shí)際占有行為的情況，也是刑法中的犯罪未遂和犯罪中止。 3、對(duì)財(cái)物所有權(quán)的全面侵犯性。刑法中的非法占有與民法中的非法占有既有聯(lián)系又有區(qū)別，不能混為一談。就民法的角度而言，非法占有是指非所有人在沒(méi)有合法依據(jù)的情況下對(duì)財(cái)物

3、的占有，這是針對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)四項(xiàng)權(quán)能之一的占有權(quán)而言的，而且有善意的非法占有和惡意的非法占有之分。只有當(dāng)占有人在知道或者應(yīng)當(dāng)知道自己對(duì)財(cái)物的占有屬于非法的情形下，法律才不予確認(rèn)和保護(hù)。而刑法中的非法占有是指對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)四項(xiàng)權(quán)能的全面侵犯。行為人希望獲得不屬于自己所有財(cái)產(chǎn)的占有權(quán)，而且意在行使其使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)。正因如此，刑法中的非法占有行為的社會(huì)危害性才比民法中非法占有嚴(yán)重得多，才需要運(yùn)用刑罰手段來(lái)加以調(diào)整和預(yù)防。比如，拾得他人的遺忘物，是一種非法占有行為，但在處置上有兩種可能，一種是主動(dòng)交還失主或者交公，一種是既不退還失主又不交公，甚至在司法部門責(zé)令返還時(shí)仍然拒不交出，而將其留為己用、收

4、益和處分。只有在后一種情況下，行為人才具備了刑法中所指的將他人遺忘物非法占為已有拒不交出的法定情節(jié)，構(gòu)成犯罪，才以侵占罪處罰。 4、非法占有財(cái)產(chǎn)目的的明確性。侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪的主觀方面必須是直接故意，行為人必須具有非法占有公私財(cái)產(chǎn)的目的，這是刑法所明確規(guī)定的，不以非法占有為目的，就不能認(rèn)定為刑法中的非法占有。司法實(shí)踐中，也遇到了一些不是出于貪利性動(dòng)機(jī)而實(shí)施了財(cái)產(chǎn)型犯罪行為的情況。比如，因追索債款不成而盜竊債務(wù)人財(cái)物的，因?qū)挝活I(lǐng)導(dǎo)不滿而盜竊本單位財(cái)物泄憤所得的，等等。盡管犯罪動(dòng)機(jī)不同，但行為的實(shí)質(zhì)還是將不屬于自己所有的公私財(cái)產(chǎn)非法占為已有，目的還是明確的。 5、非法占有財(cái)物行為應(yīng)受刑罰懲罰性。非

5、法占有公私財(cái)物的行為并不一定都是應(yīng)當(dāng)受到刑罰懲罰的行為，只有當(dāng)非法占有公私財(cái)物的數(shù)額達(dá)到法律規(guī)定的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才能對(duì)行為人處以相應(yīng)的刑罰。 二、認(rèn)定“以非法占有為目的”必須查明的客觀情形 “以非法占有為目的”，是指行為人企圖通過(guò)實(shí)施某種犯罪行為，達(dá)到將不屬于自己所有的公私財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)歸自己所有的目的。這種心理狀態(tài)對(duì)于行為人來(lái)說(shuō)是主觀的，而對(duì)辦案人員來(lái)說(shuō)，則是客觀存在的，是可以被認(rèn)識(shí)的。 1、查明行為人實(shí)施非法占有行為的動(dòng)機(jī)和背景。犯罪動(dòng)機(jī)是推動(dòng)或者引起行為人實(shí)施犯罪行為的內(nèi)心起因，與犯罪目的有著緊密的聯(lián)系。犯罪動(dòng)機(jī)作為一種思想因素，絕不是憑空產(chǎn)生的，它與外界的其他事物，也就是行為不端的背景存在著一定

6、的客觀因果性。所以，查明行為人是否“以非法占有為目的”，首先就必須查明其行為的動(dòng)機(jī)和背景。比如，有的行為人為了更新設(shè)備，卻以流動(dòng)資金的名義申請(qǐng)貨款。這種行為在方式上非法的，但動(dòng)機(jī)只是為了解決生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的迫使需要。主觀上想歸還貸款，客觀上又已經(jīng)按期歸還，或者雖未到期歸還但確實(shí)具有按期歸還的能力，銀行資金的所有權(quán)不存在任何風(fēng)險(xiǎn)，就不能認(rèn)定為“以非法占有為目的”。還有的行為人在取得貸款時(shí)使用了欺騙手段，貸款也無(wú)力償還，但原因卻很復(fù)雜。 2、查明行為人非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體情節(jié)。以非法占有為目的是一種主觀心理態(tài)度，只有在實(shí)施了非法占有公私財(cái)產(chǎn)的行為之后，才能明顯地表露出來(lái)，得到證實(shí)。尤其是在犯罪分

7、子不愿暴露自己的犯罪目的，或者偵查行為不當(dāng)，導(dǎo)致行為人作出違心供述的情況下，查明行為人占有公私財(cái)產(chǎn)的具體情節(jié)，對(duì)于正確判斷和認(rèn)定是否以非法占有為目的，更有著十分重要的意義。 3、查明行為人非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體手段。在許多情況下，行為人的行為是否以非法占有為目的，是通過(guò)非法占有公私財(cái)產(chǎn)的具體方法表現(xiàn)出來(lái)的。根據(jù)法律規(guī)定，主要有三種情況。一是刑法分則條文中沒(méi)有明確表述“以非法占有為目的”，只要采取相應(yīng)的犯罪方法，實(shí)施了具體的犯罪行為，推定其具有非法占有的故意，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法占有公私財(cái)物而構(gòu)成犯罪的情況。如以秘密竊取方法占有數(shù)額較大的公私財(cái)物構(gòu)成盜竊罪，以暴力、脅迫或者其他方法強(qiáng)行搶走公私財(cái)物構(gòu)成

8、搶劫罪等等。比如，某男與某女在一路上相遇，應(yīng)某女相邀，某男與其一起逛街，至傍晚，返還至某男住處，一起做飯，后趁某女上廁所之機(jī)，某男擺上飯菜，倒了兩杯酒，在一杯酒中放入安眠藥，某女歸來(lái)后，某男騙某女喝下放入安眠藥的酒，致某女昏迷，此后，某男先與某女發(fā)生了性關(guān)系，后又見(jiàn)某女脫下的衣袋中有1000元錢，便取錢后逃離。本案中，某男利用麻醉的手段，致某女昏迷，后趁機(jī)劫財(cái)?shù)男袨閼?yīng)認(rèn)定為搶劫罪中的“非法占有”故意。二是必須采取刑法分則條文中列舉的犯罪方法，實(shí)施了相應(yīng)的犯罪行為，才能被認(rèn)定為“以非法占有為目的”而構(gòu)成犯罪的情況。三是刑法分則條文雖然規(guī)定了必須以非法占有為目的作為構(gòu)成犯罪的主觀方面要件，但沒(méi)有詳

9、細(xì)列舉非法占有的具體方法，需要在司法實(shí)踐中準(zhǔn)確把握的情況。如刑法第一百九十二條集資詐騙罪，必須具備非法占有為目的的主觀方面要件。然而，在非法占有為目的尚未實(shí)現(xiàn)的情況下，就很容易與非法吸收公眾存款罪混淆起來(lái)。在這種情況下，此罪與彼罪的區(qū)分只能從犯罪方法上進(jìn)行分析。以高收益為誘餌，捏造事實(shí)，編造謊言，誘騙公眾進(jìn)行投資，或者以“共同投資”的名義騙取他人錢財(cái)?shù)模攀且苑欠ㄕ加袨槟康?，?gòu)成集資詐騙罪。而利用人們的獲利心理和金融知識(shí)比較貧乏的弱點(diǎn)，以高利息相引誘，騙取群眾存款后高利轉(zhuǎn)貸牟取暴利的，雖然也采取了欺騙的方法，但沒(méi)有非法占有群眾存款的目的，就只能認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪。 4、查明行為人對(duì)非法占

10、有的公私財(cái)產(chǎn)的處置情況。行為人對(duì)非法占有的公私財(cái)產(chǎn)的處置情況，清晰地表明了行為人對(duì)已經(jīng)非法占有的公私財(cái)產(chǎn)的主觀心態(tài)，由此可以判明行為人是否以非法占有為目的，從而明確地區(qū)分行為人的行為是屬于民法調(diào)整的非法占有范疇，還是應(yīng)當(dāng)受到刑罰懲罰的犯罪行為。比如，刑法第二百二十四條第四項(xiàng)規(guī)定，收受對(duì)方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后逃匿的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合同詐騙罪。但是，實(shí)踐中還存在著行為人并沒(méi)有逃匿而收受的貨物、貨款等已被處置又無(wú)力履行合同，即所謂的“千年不賴，萬(wàn)年不還”現(xiàn)象。這時(shí)就必須查明貨物、貨款的去路，即行為人對(duì)非法占有公私財(cái)產(chǎn)的處置情況，對(duì)構(gòu)成犯罪者給予堅(jiān)決打擊，保護(hù)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序。 三、認(rèn)定“以非法占有為目的”的分析方法 查明上述相關(guān)的客觀情形以后，還必須進(jìn)行認(rèn)真分析，在行為人是否以非法占有為目的上得出客觀、公正的結(jié)論。筆者認(rèn)為，根據(jù)不同的案情，可以采取不同的分析方法。 一是對(duì)照法。即根據(jù)案件的具體性質(zhì)，對(duì)照相關(guān)的法律規(guī)定，只要實(shí)施了刑法分則條文中明確規(guī)定的行為的，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為以非法占有為目的。如搶劫罪、盜竊罪、搶奪罪、聚眾哄搶罪、合同詐騙罪等。 二是推理法。即根據(jù)查明的事實(shí)和證據(jù)材料，按照非法占有的幾個(gè)方面特征逐一分析后加以綜合，從而推導(dǎo)出行為人是否以非法占有為目的的正確結(jié)論。 三是反駁法。即在行為人