刑法學(xué)基本范疇的學(xué)說及評價

1、刑法學(xué)基本范疇的學(xué)說及評價 一、刑法學(xué)的基本范疇的學(xué)說及評價 陳興良教授在刑法的價值構(gòu)造一書的前言中明確指出：刑法學(xué)何以成為一門科學(xué)。這個問題的回答是困難的，因為對于科學(xué)本身就存在著各式各樣的理解。然而，這個問題的思考又是重要的，因為它關(guān)乎刑法作為一門學(xué)科的安身立命之本。筆者認(rèn)為，科學(xué)之所以成為科學(xué)，就說明科學(xué)并非是一個沒有定數(shù)的存在，而是一個被反復(fù)證明而不變的真理。刑法學(xué)之所以成為科學(xué)，其主旨即在于刑法所規(guī)定的內(nèi)容有其存在的價值，這一價值一方面表現(xiàn)為統(tǒng)治階級的需要，另一方面表現(xiàn)為社會的需要。這兩種需要的相互契合，不僅說明刑法存在必要性，也說明刑法存在的必然性。刑法的這兩方面屬性的存在將刑法的

2、內(nèi)在價值與外在價值淋漓盡致地表現(xiàn)出來。刑法學(xué)的基本范疇是刑法學(xué)之中的一系列個別范疇的有機集合。個別范疇是刑法學(xué)體系的局部反映，因此，要研究刑法學(xué)的基本范疇，必須弄清刑法學(xué)的基本體系所包含的內(nèi)容。而對于這一方面的問題，目前在我國刑法學(xué)界尚未達(dá)成共識。 從刑法學(xué)術(shù)界研究的情況來看，關(guān)于刑法學(xué)的體系，主要有以下幾種不同的觀點：（1）刑事責(zé)任刑罰模式。這一觀點認(rèn)為，一個人實施刑法所規(guī)定的犯罪是行為人負(fù)刑事責(zé)任的基礎(chǔ)。刑事責(zé)任和定罪的含義是基本一致的。（2）犯罪刑事責(zé)任模式。認(rèn)為犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，刑罰只是刑事責(zé)任的基本實現(xiàn)方式，而不是唯一的實現(xiàn)方式，刑罰與非刑罰處罰方法一樣

3、，是刑事責(zé)任的下位概念。因此，傳統(tǒng)的犯罪刑罰的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)改為犯罪刑事責(zé)任的體系。（3）犯罪刑事責(zé)任刑罰模式。持這種觀點的人認(rèn)為刑事責(zé)任是具有實在意義的獨立實體，這意味著刑事責(zé)任具有區(qū)別于犯罪和刑罰的獨立性；刑事責(zé)任填補了罪和刑之間的空白，從而形成了一個解決犯罪問題的前后貫通，層層深化的全面細(xì)致的線索，從而該觀點認(rèn)為罪責(zé)刑的邏輯結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)成為處理案件的具體步驟和過程，成為刑法理論的基本體系。（4）刑事責(zé)任犯罪刑罰模式。這一觀點認(rèn)為刑事責(zé)任是刑法中一個帶有根本性的概念，沒有刑事責(zé)任就沒有犯罪，沒有刑事責(zé)任也就不應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰，從這個意義上講，刑事責(zé)任是刑法的內(nèi)在生命，因此刑事責(zé)任理論在刑法學(xué)科中具有

4、自己獨立的地位，而且對其他各方面的研究具有直接的指導(dǎo)意義，是刑法學(xué)的基礎(chǔ)理論。（5）罪刑關(guān)系中心論模式，這是我國刑法學(xué)界少數(shù)專家的觀點。其基本設(shè)想是：以罪刑關(guān)系的基本原理為經(jīng)線，以罪刑關(guān)系的辯證運動為緯線，建構(gòu)成新的刑法學(xué)體系，這一體系打破傳統(tǒng)的犯罪論與刑罰論兩大塊格局，在內(nèi)容的排列上更大程度地超越刑法條文體系，而服從于罪刑關(guān)系辯證運動的內(nèi)在邏輯。 從以上對刑法學(xué)體系的研究觀點來看，他們對刑法學(xué)體系的不同見解，反映了他們對刑法學(xué)基本范疇的認(rèn)識也有所差異。第一種觀點對刑法學(xué)體系的認(rèn)識表明，刑法學(xué)的基本范疇有二，即刑事責(zé)任和刑罰。其中刑事責(zé)任是刑法學(xué)的基石范疇。第二種觀點對刑法學(xué)體系的認(rèn)識表明，刑

5、法學(xué)的基本范疇有二，即犯罪和刑事責(zé)任，其中犯罪刑法學(xué)的基石范疇。第三種觀點對刑法學(xué)體系的認(rèn)識表明，刑法學(xué)的基本范疇有三，即犯罪、刑事責(zé)任和刑罰，其中犯罪刑法學(xué)的基石范疇。第四種觀點對刑法學(xué)體系的認(rèn)識表明，刑法學(xué)的基本范疇有三，即刑事責(zé)任、犯罪和刑罰其中刑事責(zé)任是刑法學(xué)的基石范疇。第五種觀點則打破常規(guī)，將罪刑關(guān)系的辯證運動作為刑法學(xué)體系的基本內(nèi)容，雖然此說沒有直接表明刑法學(xué)的基本范疇，但就其研究的中心內(nèi)容而言，犯罪與刑罰的辯證運動不僅構(gòu)成了整個刑法學(xué)體系的基本內(nèi)容，也是刑法學(xué)的兩大基石范疇。 二、筆者觀點 前述幾種觀點雖然都各有特色并各有理由，但是作為刑法學(xué)研究的基本范疇?wèi)?yīng)當(dāng)是對刑法學(xué)所研究的各

6、種具體范疇進(jìn)行高度抽象的產(chǎn)物，它在整個刑法體系中，不僅應(yīng)當(dāng)具有奠基功能和凝聚功能，而且還應(yīng)當(dāng)具有聯(lián)結(jié)功能與整合功能。只有如此，我們才能在浩如煙海的刑法學(xué)理論中找到其網(wǎng)上的網(wǎng)結(jié)。具體來說，刑法學(xué)的基本范疇?wèi)?yīng)當(dāng)包括以下幾個方面的條件： 一是基本范疇涵蓋內(nèi)容的全面性。所謂涵蓋內(nèi)容的全面性，是指作為刑法學(xué)的基本范疇?wèi)?yīng)當(dāng)是對刑法學(xué)所涉及的各個方面的內(nèi)容的抽象和概括。因此，作為刑法學(xué)的基本范疇，就其研究的內(nèi)容而言，應(yīng)當(dāng)全面地反映該學(xué)科所涉及的全部內(nèi)容，而不應(yīng)當(dāng)有任何遺漏。在以往的觀念中，對刑法學(xué)所包含的內(nèi)容，一般僅將其限定于罪刑關(guān)系的范圍之列，認(rèn)為犯罪與刑罰是刑法學(xué)所要研究的全部內(nèi)容。其實，罪刑關(guān)系只是刑

7、法學(xué)的重要內(nèi)容之一，遠(yuǎn)非其全部。刑法有許多關(guān)于犯罪自身或刑罰自身的規(guī)定，除此之外，還有諸如刑法的目的、任務(wù)、適用范圍等一般性規(guī)定，都不屬于罪刑關(guān)系的范疇。因此，撇開刑法的本體而只將犯罪與刑罰作為刑法學(xué)的基本范疇，顯然有違于基本范疇所涵蓋的內(nèi)容的全面性要求。 二是基本范疇所起作用的基礎(chǔ)性。刑法學(xué)是一門以犯罪與刑事責(zé)任作為自己的研究對象的科學(xué)。由于刑法學(xué)在世界各國的研究源遠(yuǎn)流長，因此它所積淀的基本理論和基礎(chǔ)知識可謂種類繁多，對于刑法學(xué)研究上所出現(xiàn)的眾多個別范疇，如果不通過基本范疇將它們聯(lián)結(jié)起來，那么，就像沒有經(jīng)過串接的珍珠，不成體系。諸如刑事責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力、特定的身份、法人與非法人組織等，

8、如果不通過犯罪主體這一基礎(chǔ)概念將其串接起來，所有這些名詞就會失去其存在的意義。同理，犯罪的主體、犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面和犯罪的客體，如果不通過犯罪構(gòu)成將其串接起來，也同樣不能說明它們在整個刑法理論體系中所占的地位和所起的作用。因此，作為刑法學(xué)的基本范疇，它應(yīng)當(dāng)是刑法學(xué)理論體系的網(wǎng)上之結(jié)，對整個刑法學(xué)理論大廈起到奠基石的作用。如果離開了這些基本范疇，刑法學(xué)的理論大廈就會頃刻土崩瓦解。 三是基本范疇抽象概括的凝練性。按照張文顯教授在法學(xué)的基本范疇一書中的劃分，法學(xué)的范疇可以分為普通范疇、基本范疇和基石范疇三種。其中基本范疇是以法律現(xiàn)象的總體為背景，對法律現(xiàn)象主要方面或深層本質(zhì)的比較復(fù)雜的抽

9、象，屬于高級范疇。依此理論，刑法學(xué)的基本范疇也同樣不是各種個體范疇的簡單相加，而是對刑法學(xué)所包含的各種具體范疇的高度抽象和概括。如果我們不借助于這樣一種高度的抽象化手段，就無法面對紛繁復(fù)雜的大千世界所發(fā)生的各種特殊情況。因此，刑法的基本范疇具有高度的凝練性，它們之中的任何一個范疇都包含著博大精深的思想容量。只要我們抓住了刑法學(xué)的基本范疇，也就等于把握了刑法學(xué)的理論精髓，從而超越對客觀事物的表象性認(rèn)識，真正弄清刑法的本質(zhì)。故而刑法學(xué)最基本的范疇有以下幾種：刑法、犯罪和刑事責(zé)任。在它們之中，刑法是刑法學(xué)的研究對象，也是刑法學(xué)的基本范疇。在刑法這一范疇之下，又包括犯罪與刑事責(zé)任兩大基本范疇，而在犯罪

10、這一范疇之下又包括犯罪概念和犯罪構(gòu)成這兩個基本范疇，在刑事責(zé)任之下又包括刑事處罰和非刑事處罰措施這兩個基本范疇。這兩大基本范疇最終的歸宿是定罪與量刑。這是因為，研究犯罪概念與犯罪構(gòu)成的全部目的是為定罪服務(wù)，而研究刑事處罰與非刑事處罰措施的全部目的是為量刑服務(wù)。而具體來說，整個刑法學(xué)的理論體系是由以下幾個方面的基本范疇構(gòu)成的： 第一，刑法。刑法作為規(guī)定犯罪和刑事責(zé)任的法律規(guī)范，雖然其主要內(nèi)容規(guī)定的是犯罪與刑事責(zé)任，然而，不容忽視的是，刑法作為刑法學(xué)的研究對象，其本身亦存在許多需要研究的問題，這無論是從刑事立法的規(guī)定還是從刑法理論研究的情況來考察，都不難得出結(jié)論?？梢赃@樣說，如果在刑法學(xué)的基本范疇

11、中忽略了對刑法本體問題的研究，那么就等于一部精彩的戲曲只看了一半，這是一件非常遺憾而又糟糕的事情。 第二，犯罪。犯罪是行為人實施了具有嚴(yán)重社會危害性、觸犯了刑法的規(guī)定并依法應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。犯罪作為刑法學(xué)研究的基本范疇之一，是引起刑事責(zé)任并由國家對行為人動用刑罰處罰的起因。一般來講，犯罪這一基本范疇包括犯罪概念和犯罪構(gòu)成兩個下位概念，這兩個下位概念不僅涵蓋了犯罪的整個內(nèi)容，而且通過對這兩個基本概念的研究，可以幫助我們進(jìn)一步準(zhǔn)確地把握犯罪的內(nèi)涵和外延，分清罪與非罪、此罪與彼罪的界限，從而更好地加深對犯罪這一基本范疇的理解。 第三，犯罪概念。犯罪概念是對犯罪這一特殊的社會現(xiàn)象本身所具有的特殊

12、本質(zhì)的揭示，也是刑法學(xué)區(qū)別于其他法律學(xué)科的重要表征。由于犯罪概念在刑法學(xué)中是一個具有表征意義的基本概念，因此，是刑法學(xué)中的一個重要的基本范疇。犯罪概念作為整個刑法學(xué)基本范疇的核心內(nèi)容，是刑法學(xué)理論體系建立的重要基礎(chǔ)，如果離開了犯罪的概念，那么，刑法學(xué)就失去了其賴以生存的土壤，由此不難看出，犯罪概念在刑法學(xué)體系中是何等的重要。犯罪概念不僅在刑法學(xué)體系中占有十分重要的基礎(chǔ)地位，同時也是判斷某種行為是否構(gòu)成犯罪的總體標(biāo)準(zhǔn)。 第四，犯罪構(gòu)成。犯罪構(gòu)成是刑法所規(guī)定的、為某種行為成立犯罪所必須具備的一系列主客觀要件的有機整合。犯罪構(gòu)成作為認(rèn)定某種行為是否成立犯罪的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，在整個刑法學(xué)理論大廈中占據(jù)著非

13、常重要的地位。可以毫不夸張的說，在刑法學(xué)理論中，如果離開了犯罪構(gòu)成，那么一切就無從談起。這是因為，犯罪構(gòu)成不僅是認(rèn)定某種行為是否有罪以及構(gòu)成何種犯罪的重要法律依據(jù)，而且是行為人對自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任的重要依據(jù)。犯罪構(gòu)成是一個重要的集合概念，不同的集合反映的行為性質(zhì)也有所差異，這種差異的存在，對于判斷某種行為是否構(gòu)成犯罪有著十分重要的作用。當(dāng)某種集合元素所反映的內(nèi)容不符合法定的構(gòu)成時，我們即能對此作出無罪的結(jié)論，反之，我們即能得出有罪的結(jié)論。與此同時，通過各種不同的集合元素之間的比較，我們還可以將某一犯罪與另一犯罪區(qū)分開來。因此，犯罪構(gòu)成不僅是劃分罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)，也是劃分此罪與彼罪的標(biāo)準(zhǔn)。 第

14、五，刑事責(zé)任。刑事責(zé)任是行為人實施犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。作為刑法學(xué)的基本范疇之一，它在整個刑法學(xué)理論研究體系中所占的地位也是非常重要的。研究刑事責(zé)任的意義不僅在于它揭示了行為人對其所實施的犯罪行為所承擔(dān)的法律后果的必然性，而且反映了行為人所實施的行為之所以成其為犯罪在刑法上的規(guī)定性。這是因為，法律責(zé)任就其表現(xiàn)形式而言，可以分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任等情況。在上述法律責(zé)任中，能夠說明行為人的行為達(dá)到刑法所規(guī)定的犯罪程度的標(biāo)志，當(dāng)然是行為人的行為依法應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。只有當(dāng)行為人的行為在具有嚴(yán)重社會危害性的基礎(chǔ)上又應(yīng)當(dāng)依法負(fù)刑事責(zé)任的，我們才能將其作為犯罪來懲治，否則，就失去了認(rèn)定行為人

15、的行為構(gòu)成犯罪的法律依據(jù)。刑事責(zé)任作為刑法學(xué)的基本范疇，在我國以往的刑法學(xué)理論研究中，曾一度被忽視。 第六，刑事處罰。刑事處罰一般簡稱為刑罰。作為刑事責(zé)任一個重要的下位概念，刑事處罰既是刑法學(xué)中的一個重要范疇，也是刑罰學(xué)中的一個重要范疇。刑事處罰作為懲罰犯罪的強制方法，是行為人對自己的犯罪行為承擔(dān)法律責(zé)任的主要方式，也是刑事責(zé)任實現(xiàn)的最主要方式，從世界各國的刑事立法規(guī)定來看，刑事處罰主要有主刑與附加刑兩種，其中主刑是對犯罪分子適用的主要刑罰方法。一般來講，主刑只能獨立適用，不能附加適用，對于一個罪只能適用一個主刑，不能同時適用兩個或兩個以上的主刑。 第七，定罪。定罪是認(rèn)定某種行為是否構(gòu)成犯罪以及構(gòu)成何種犯罪的刑事審判活動。在刑法學(xué)理論體系中，犯罪概念和犯罪構(gòu)成是整個犯罪論體系的基礎(chǔ)，研究犯罪概念與犯罪構(gòu)成，其最終目的都是為定罪服務(wù)。關(guān)于