鐵路工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)策簡析

1、鐵路工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)策簡析 作者：朱麗蓉 單位：中鐵二院工程集團(tuán)有限責(zé)任公司 受政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律、自然因素及項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)因素較為隱蔽等影響，鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不確定性大，延續(xù)性影響大，工程設(shè)計(jì)處于項(xiàng)目實(shí)施前端，其風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)延續(xù)至后期的工程施工，乃至整個(gè)項(xiàng)目的生命周期，對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資及運(yùn)營維護(hù)等產(chǎn)生影響。鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目一般工期較長，往往設(shè)計(jì)中的很多風(fēng)險(xiǎn)到項(xiàng)目實(shí)施階段才逐步顯現(xiàn)，其延續(xù)性會(huì)對(duì)后續(xù)環(huán)節(jié)造成嚴(yán)重影響?？深A(yù)測性弱、可變性大。設(shè)計(jì)階段很多資料和信息來源不是很詳細(xì)、準(zhǔn)確，相對(duì)施工環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析與預(yù)測難度更大，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能造成后果的可預(yù)測性大大降低;同時(shí)由于設(shè)計(jì)處于

2、工程項(xiàng)目的前期，各類風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展趨勢(shì)不確定，造成風(fēng)險(xiǎn)可變性相對(duì)較大，可能使得多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生連帶效應(yīng)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)影響程度增大。 鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題 我國對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究是從風(fēng)險(xiǎn)決策開始的，無論是理論還是應(yīng)用，與西方發(fā)達(dá)國家相比仍有很大差距，還處于引進(jìn)、消化和吸收階段2。目前國家逐步加強(qiáng)鐵路建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、采購、運(yùn)行到維護(hù)整個(gè)周期都高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理3，但設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理還相對(duì)薄弱，存在如下問題。(1)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄。鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理過程中，從項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目管理人員再到設(shè)計(jì)人員，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度不夠，主動(dòng)性和積極性不強(qiáng)，并缺乏相應(yīng)的約束機(jī)制，

3、以致于業(yè)內(nèi)形成倒金字塔型的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。項(xiàng)目經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)相對(duì)較強(qiáng)，但缺乏項(xiàng)目管理人員和設(shè)計(jì)人員的有效支撐，使得風(fēng)險(xiǎn)管理無法落實(shí)。(2)風(fēng)險(xiǎn)分析及管理的手段缺乏。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段與施工階段截然不同，風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)集中且比較隱蔽，因此大部分設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析還是以定性研究為主，風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的手段相對(duì)單一，缺乏系統(tǒng)性。(3)風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)不到位。風(fēng)險(xiǎn)分析主要是基于對(duì)將來政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等各方面預(yù)測，以及正常的、理想的技術(shù)和管理的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，而項(xiàng)目真正實(shí)施與運(yùn)行過程中往往會(huì)遇到各種類型的變化，使得原定計(jì)劃發(fā)生偏離，因此風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)顯得尤為重要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效果有著決定性作用。但目前無論是風(fēng)險(xiǎn)控

4、制水平，還是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，均體現(xiàn)了鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的薄弱之處。 鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策 鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等四個(gè)主要程序，（圖略）。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是在項(xiàng)目啟動(dòng)前或啟動(dòng)初期基于風(fēng)險(xiǎn)角度對(duì)項(xiàng)目管理縱觀全局的考慮、分析、策劃，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃、實(shí)施措施、手段和資源等。在鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，往往跳過規(guī)劃環(huán)節(jié)直接進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)等程序，以致于后續(xù)各環(huán)節(jié)之間缺乏系統(tǒng)性。事實(shí)證明，科學(xué)合理的規(guī)劃對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是至關(guān)重要的，通過規(guī)劃明確風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和手段、責(zé)任部門、人員、時(shí)間周期、管理程序等，

5、對(duì)后期風(fēng)險(xiǎn)管理起引領(lǐng)指導(dǎo)作用。鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃應(yīng)重點(diǎn)包括定義項(xiàng)目部及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案及方式、選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方法、確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)等，以wbs等為主要的工具和手段，力求使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)工作機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因4。下面就風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程、方法、重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行探討。流程綜合各類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的流程及管理經(jīng)驗(yàn)，本文提出鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程為:(1)搜集、整理、分析項(xiàng)目信息，構(gòu)建信息庫;(2)擬定疑似風(fēng)險(xiǎn)跟蹤清單;(3)判斷并構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)庫;(4)深入分析風(fēng)險(xiǎn)事

6、件，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)事件庫;(5)分析、預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損害程度等;(6)編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。方法常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有流程圖法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法、分解分析法、財(cái)務(wù)報(bào)表法等5。在鐵路工程項(xiàng)目中，鑒于設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，最有效的應(yīng)該是專家調(diào)查法，并輔以流程圖法。重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目可劃分為項(xiàng)目前期(預(yù)可行性研究至可行性研究)、實(shí)施(初步設(shè)計(jì)至施工圖設(shè)計(jì))和收尾(交圖至配合施工)三個(gè)階段。各階段風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注重點(diǎn)不同:(1)項(xiàng)目前期應(yīng)關(guān)注基礎(chǔ)資料不夠詳實(shí)、設(shè)計(jì)任務(wù)書不明確等風(fēng)險(xiǎn)因素;(2)項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)關(guān)注設(shè)計(jì)內(nèi)容、設(shè)計(jì)概算、施工組織設(shè)計(jì)、施工圖優(yōu)化、設(shè)計(jì)人員管理等過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素;(3

7、)項(xiàng)目收尾應(yīng)關(guān)注圖紙會(huì)審、技術(shù)交底、配合施工、設(shè)計(jì)變更等過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失程度進(jìn)行評(píng)估，以確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及危害程度6。構(gòu)建一個(gè)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、選擇合適的評(píng)價(jià)方法是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。指標(biāo)體系構(gòu)建按照全面、不重疊和指標(biāo)易于取得的原則，構(gòu)建鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其流程:(1)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，以設(shè)計(jì)內(nèi)容質(zhì)量、設(shè)計(jì)進(jìn)度等為中心確定評(píng)價(jià)目標(biāo)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)要素集;(2)篩選風(fēng)險(xiǎn)要素，從風(fēng)險(xiǎn)成因、造成損失、管理主體以及應(yīng)對(duì)措施等方面歸納重疊要素，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo);(3)根據(jù)發(fā)生概率及造成損失程度確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重;(4)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

8、指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，構(gòu)建層次化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)方法選擇目前項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法種類較多，大致可以分為定性、定量以及定性與定量結(jié)合三種。在鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目領(lǐng)域常用的主要有專家評(píng)分法、權(quán)衡分析法、網(wǎng)絡(luò)分析法(anp)、灰色關(guān)聯(lián)法、熵權(quán)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等7。從鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的復(fù)雜性和系統(tǒng)性分析，各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互交錯(cuò)影響，形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)分析法相對(duì)較為適用;從鐵路工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的不確定性較大分析，其風(fēng)險(xiǎn)管理具有一定模糊性，且很多評(píng)價(jià)指標(biāo)也較為定性，模糊綜合評(píng)價(jià)法相對(duì)較為適用。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)發(fā)生概率很大、且一旦發(fā)生將造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，但在不同階段采用此策略有不同的效果

9、:在項(xiàng)目決策期，通過終止投標(biāo)規(guī)避(或拒絕接受)風(fēng)險(xiǎn);在項(xiàng)目進(jìn)行的過程中，通過終止項(xiàng)目避免更大的損失及避免風(fēng)險(xiǎn)影響的擴(kuò)大。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移當(dāng)無法回避、以自身承受能力無法有效承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，主要有合同轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種類型。設(shè)計(jì)項(xiàng)目常用的是合同轉(zhuǎn)移，即設(shè)計(jì)外協(xié);保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則使用較少。風(fēng)險(xiǎn)緩解對(duì)客觀存在、造成損失相對(duì)較小的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度。風(fēng)險(xiǎn)緩解的主要途徑包括:(1)加強(qiáng)預(yù)防措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，如設(shè)計(jì)復(fù)核、審核等;(2)通過預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)源產(chǎn)生、降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散速度等方式控制風(fēng)險(xiǎn)損失，如設(shè)計(jì)合同管理等;(3)通過增加風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者分散風(fēng)險(xiǎn)，以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)壓力，如組建聯(lián)合體投標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)發(fā)生概率很小、造成損失也很小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)自留策略，主要包括有計(jì)劃自留和無計(jì)劃自留兩種。有計(jì)劃自留是在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其損失，并權(quán)衡各方因素后，主動(dòng)將風(fēng)險(xiǎn)自留，并提前做好相關(guān)準(zhǔn)備，如提前做好資金準(zhǔn)備以控制資金風(fēng)險(xiǎn)等