CNAS-CL08-A008：2018《司法鑒定法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在聲像資料鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明》

1、CNAS-CL08-A008司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在聲像資料鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明Guidance on the Application of Accreditation Criteria for the Competence of Forensic Units in the Field of forensic Audio and Image中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)2018 年 4 月 18 日 發(fā)布2018 年 9 月 1 日 實(shí)施CNAS-CL08-A008:2018第 5 頁(yè) 共 5 頁(yè)前言聲像資料鑒定是中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（英文縮寫：CNAS）對(duì)司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)（

2、以下簡(jiǎn)稱鑒定機(jī)構(gòu)）的認(rèn)可領(lǐng)域之一。聲像資料鑒定是指在司法活動(dòng)中，鑒定人運(yùn)用聲學(xué)、光學(xué)、語音學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等理論和技術(shù)或者專門知識(shí)，對(duì)涉及的專門性問題進(jìn)行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動(dòng)，該領(lǐng)域涉及錄音資料鑒定、圖像資料鑒定、照相技術(shù)和錄像技術(shù)等內(nèi)容。本應(yīng)用說明是 CNAS 根據(jù)聲像資料鑒定領(lǐng)域的特性而對(duì) CNAS-CL08:2018司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則所作的進(jìn)一步說明，并不增加或減少該準(zhǔn)則的要求。因此， 本應(yīng)用說明采用針對(duì) CNAS-CL08:2018司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則的具體條款提出應(yīng)用說明的編排方式，故章節(jié)號(hào)是不連續(xù)的。本應(yīng)用說明應(yīng)與 CNAS-CL08:2018

3、司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則同時(shí)使用。本應(yīng)用說明替代 CNAS-CL63:2017司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在聲像資料鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明。2018 年 4 月 18 日 發(fā)布2018 年 9 月 1 日 實(shí)施司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在聲像資料鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明1 范圍本應(yīng)用說明適用于CNAS對(duì)所有從事聲像資料鑒定活動(dòng)的鑒定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。2 規(guī)范性引用文件本應(yīng)用說明主要參考和引用了 CNAS-CL08:2018司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則的相關(guān)內(nèi)容。3 術(shù)語和定義本應(yīng)用說明使用CNAS-CL08:2018司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則中給出的 相關(guān)術(shù)語和定義。4

4、通用要求4.1 公正性4.2 保密性4.3 獨(dú)立性5 結(jié)構(gòu)要求6 資源要求6.1 總則6.2 人員6.2.1 使用外部專家時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序以評(píng)估與選擇提供意見的外部專家，應(yīng)對(duì)外部專家的資歷、經(jīng)驗(yàn)和能力水平進(jìn)行審查。鑒定人應(yīng)對(duì)外部專家意見進(jìn)行審查并對(duì)適用性負(fù)責(zé)。6.2.2 鑒定人應(yīng)取得聲像資料鑒定執(zhí)業(yè)資格證書，并具備鑒定專業(yè)或其他相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科及以上學(xué)歷，或具有 10 年（含）以上本專業(yè)鑒定經(jīng)歷。授權(quán)簽字人應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，或具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱后在本鑒定專業(yè)連續(xù)從業(yè) 5 年（含）以上。監(jiān)督員應(yīng)熟悉本專業(yè)的鑒定方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)，并具備本專業(yè)中級(jí)及以上技術(shù)職稱。6.2.5 鑒

5、定機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有與鑒定相關(guān)人員的授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄，應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：聲像資料鑒定相關(guān)專業(yè)的教育記錄，如學(xué)歷/學(xué)位證書、專業(yè)培訓(xùn)證書等；有關(guān)聲像資料鑒定專業(yè)知識(shí)、技能的培訓(xùn)和考核記錄，包括再培訓(xùn)記錄；獲得有關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的記錄，如在資深鑒定人指導(dǎo)下從事聲像資料鑒定實(shí)際工作的經(jīng)歷及能力評(píng)價(jià)、參加能力驗(yàn)證的結(jié)果、從事技術(shù)性輔助工作的經(jīng)歷等；專業(yè)技術(shù)職稱、資格或執(zhí)業(yè)證書；有關(guān)專業(yè)能力考核、評(píng)價(jià)、授權(quán)的記錄等。6.2.7 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)人員崗位制定有針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括（但不限于） 有關(guān)法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、管理體系、質(zhì)量控制和監(jiān)督方法；聲像資料鑒定專業(yè)理論

6、知識(shí)和相關(guān)學(xué)科知識(shí)；聲像資料鑒定中主要檢驗(yàn)設(shè)備的操作、結(jié)果的分析判斷，同一認(rèn)定中特征比對(duì)表的制作及語音特征、人像特征、物像特征的綜合評(píng)斷等關(guān)鍵技術(shù)能力。出現(xiàn)以下情況時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)需對(duì)相關(guān)鑒定人員進(jìn)行重新培訓(xùn)：從事新的崗位工作；離開鑒定崗位時(shí)間超過1年；鑒定方法、關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化。對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)的有效性驗(yàn)證的方式包括（但不限于）：能力驗(yàn)證結(jié)果；內(nèi)部質(zhì)量控制結(jié)果；內(nèi)外部審核；不符合工作的識(shí)別；利益相關(guān)方的投訴；人員監(jiān)督評(píng)價(jià)和考核。6.2.8 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)每 2 年對(duì)鑒定人以及參與鑒定工作的人員至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)見證。結(jié)合工作崗位，現(xiàn)場(chǎng)見證內(nèi)容應(yīng)涉及（但不限于）聲像資料鑒定中主要檢驗(yàn)設(shè)備的操作、結(jié)果的分析判斷

7、，同一認(rèn)定中特征比對(duì)表的制作及語音特征、人像特征、物像特征的綜合評(píng)斷等關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)。6.3 設(shè)施和環(huán)境條件6.3.1 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮聲像資料鑒定中不同鑒定項(xiàng)目對(duì)設(shè)施和環(huán)境的要求，需要時(shí)，錄音資料鑒定區(qū)域應(yīng)能達(dá)到隔音效果，照相技術(shù)區(qū)域應(yīng)能達(dá)到暗室效果。6.4 設(shè)備6.4.4 需要時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序?qū)﹁b定結(jié)果有重要影響的設(shè)備及其軟件進(jìn)行期間/功能核查，以保持其狀態(tài)的可靠性。鑒定設(shè)備的軟硬件升級(jí)或配置發(fā)生改變時(shí)，應(yīng)重新核查。6.4.13 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)保存主要設(shè)備及其軟件的記錄。除滿足準(zhǔn)則本條款所列之外，還應(yīng)包括設(shè)備的使用記錄；設(shè)備核查（含重新核查）和期間核查的記錄；設(shè)備軟硬件的配置及升級(jí)或更新記錄。

8、6.5 計(jì)量溯源性6.6 外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)7 過程要求7.1 委托受理7.1.6 工作開始后，如發(fā)現(xiàn)需補(bǔ)充樣本的，應(yīng)及時(shí)與委托方溝通，協(xié)商確認(rèn)補(bǔ)充樣本的要求，并記錄有關(guān)情況。7.2 方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)7.3 抽樣/取樣7.3.4 當(dāng)鑒定工作涉及取樣（包括檢材和樣本）時(shí)，如缺乏鑒定取樣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)取樣要求文件化。7.4 檢材/樣本的處置7.4.1 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有專門的程序或方法保證檢材/樣本的完整性，在條件允許的情況下，應(yīng)對(duì)檢材/樣本進(jìn)行備份或采集，并盡量在副本上進(jìn)行處理與分析。7.4.2 鑒定過程中備份或采集的檢材/樣本也應(yīng)進(jìn)行有效的標(biāo)識(shí)。7.5 記錄/檔案7.5.1 聲像資料

9、鑒定的技術(shù)記錄應(yīng)包含足夠的信息，對(duì)鑒定結(jié)果提供有效的支撐，保證每項(xiàng)鑒定的檢驗(yàn)過程在盡可能接近原條件下能夠得到有效的追溯。對(duì)于依賴于經(jīng)驗(yàn)性判斷的鑒定項(xiàng)目（如同一認(rèn)定、真實(shí)性鑒定等），應(yīng)記錄鑒定人獨(dú)立檢驗(yàn)的意見及鑒定人共同討論的過程。特別是當(dāng)鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧時(shí)，應(yīng)記錄不同鑒定人的意見以及做出最終鑒定意見的過程。對(duì)于涉及現(xiàn)場(chǎng)取樣的(包括檢材和樣本),應(yīng)記錄取樣人及取樣的條件、時(shí)間、地點(diǎn)等信息。技術(shù)記錄除儀器檢驗(yàn)/檢測(cè)圖片、圖譜及數(shù)據(jù)外，同一認(rèn)定鑒定項(xiàng)目還應(yīng)包括特征（如語音特征、人像特征）比對(duì)表（或圖譜、數(shù)據(jù)比對(duì)記錄）。特征比對(duì)表（或圖譜、數(shù)據(jù)比對(duì)記錄）應(yīng)包含支持鑒定意見的足夠信息，應(yīng)包括特征的

10、標(biāo)識(shí)或說明、制作人、制作日期、審核人等信息。7.6 測(cè)量不確定度的評(píng)定7.7 確保結(jié)果的有效性7.7.1 對(duì)于依賴經(jīng)驗(yàn)性判斷的鑒定項(xiàng)目（如同一認(rèn)定、真實(shí)性鑒定），鑒定人應(yīng)先獨(dú)立檢驗(yàn)， 再共同討論。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有對(duì)鑒定人分歧意見處理的文件規(guī)定。注：當(dāng)不同鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧、不能形成一致意見時(shí)，可采用增加鑒定人或更換鑒定人等方式，以保證鑒定意見的客觀正確。7.7.2 在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，鑒定機(jī)構(gòu)參加能力驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)覆蓋認(rèn)可能力范圍內(nèi)的鑒定項(xiàng)目/參數(shù)，對(duì)于無法獲得能力驗(yàn)證的項(xiàng)目/參數(shù)，至少進(jìn)行一次實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)。7.8 鑒定文書7.8.1.2 鑒定文書應(yīng)針對(duì)委托事項(xiàng)，根據(jù)鑒定結(jié)果和專業(yè)判斷，準(zhǔn)確地作出有科學(xué)依據(jù)的鑒定意見。鑒定意見應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地分條列出。7.8.2 鑒定文書的通用要求7.8.2.1 鑒定文書的信息除準(zhǔn)則所列內(nèi)容外，還應(yīng)滿足：檢材/樣本的描述，應(yīng)確保在任何情況下均能被有效識(shí)別。適用時(shí)，應(yīng)包括檢材/樣本的完整性校驗(yàn)值；7.9 投