集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程管理辦法

1、 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司業(yè)務(wù)流程管理辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）業(yè)務(wù)流程管理，促進(jìn)管理的程序化、規(guī)范化，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 業(yè)務(wù)流程是有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的一系列有組織、相互聯(lián)系的工作程序，體現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的過(guò)程。業(yè)務(wù)流程的范圍包括戰(zhàn)略發(fā)展、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和管理支持等專業(yè)流程。第三條 業(yè)務(wù)流程管理的目標(biāo)是統(tǒng)一流程管理制度標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范流程基本要素，集中反映和逐級(jí)落實(shí)公司總體控制要求，逐步提升控制層級(jí)，明確管理職責(zé)與工作界面，在有效控制的基礎(chǔ)上，減少流程步驟，簡(jiǎn)化冗余環(huán)節(jié)，追求管理高效，達(dá)到流程統(tǒng)一、控制集中、界面清晰、簡(jiǎn)潔高效的管

2、理要求。第四條 業(yè)務(wù)流程管理的內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)流程管理制度與標(biāo)準(zhǔn)制定、業(yè)務(wù)流程架構(gòu)設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)流程審批發(fā)布、業(yè)務(wù)流程運(yùn)行與監(jiān)督、業(yè)務(wù)流程管理信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行等。第五條 業(yè)務(wù)流程管理實(shí)行統(tǒng)一管理、專業(yè)負(fù)責(zé)，建立業(yè)務(wù)流程管理負(fù)責(zé)制。第六條 本辦法適用于總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司、直屬企事業(yè)單位及其他直屬機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“企事業(yè)單位”）的業(yè)務(wù)流程管理工作?？毓晒緟⒄?qǐng)?zhí)行。第二章 機(jī)構(gòu)和職責(zé)第七條 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部為業(yè)務(wù)流程管理的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)流程管理相關(guān)工作，主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)起草、制定業(yè)務(wù)流程管理制度和標(biāo)準(zhǔn)。（二）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程架構(gòu)的設(shè)計(jì)與維護(hù)。（三）組織規(guī)范業(yè)務(wù)流程基本要

3、素。（四）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程發(fā)布。（五）負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。第八條 總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司按照業(yè)務(wù)分工，負(fù)責(zé)本專業(yè)主要業(yè)務(wù)流程和本部門(mén)業(yè)務(wù)流程管理相關(guān)工作，主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)規(guī)范本專業(yè)業(yè)務(wù)流程基本要素。（二）負(fù)責(zé)本部門(mén)、本專業(yè)公司業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)。（三）負(fù)責(zé)本專業(yè)、本部門(mén)及專業(yè)公司業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行與監(jiān)督。第九條 企事業(yè)單位內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為本單位業(yè)務(wù)流程的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)與維護(hù)，其他部門(mén)按職責(zé)分工完成相關(guān)工作。第十條 業(yè)務(wù)流程管理實(shí)行負(fù)責(zé)制，總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司和企事業(yè)單位分級(jí)落實(shí)業(yè)務(wù)流程管理責(zé)任，明確業(yè)務(wù)流程管理負(fù)責(zé)部門(mén)、業(yè)務(wù)流程管理崗位和流程負(fù)責(zé)人。第三章

4、業(yè)務(wù)流程架構(gòu)設(shè)計(jì)第十一條 業(yè)務(wù)流程架構(gòu)是對(duì)公司全部業(yè)務(wù)流程分類和分級(jí)的結(jié)構(gòu)化反映，包括流程總圖及定義和流程目錄。第十二條 業(yè)務(wù)流程架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則：（一）需求原則：從管理需求出發(fā)，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行科學(xué)合理的分類，為不同管理主題和管理層次的流程使用者服務(wù)。（二）全面性原則：圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，涵蓋全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域，符合業(yè)務(wù)流程端到端的設(shè)計(jì)理念，準(zhǔn)確描述業(yè)務(wù)流程的整體走向，全面反映價(jià)值增值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。（三）標(biāo)準(zhǔn)化原則：統(tǒng)一業(yè)務(wù)流程定義、統(tǒng)一結(jié)構(gòu)、統(tǒng)一編碼、統(tǒng)一記錄表單，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程管理的標(biāo)準(zhǔn)化、信息化。第十三條 業(yè)務(wù)流程架構(gòu)的設(shè)計(jì)與變更由內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)流程架構(gòu)經(jīng)公司內(nèi)控體系建設(shè)委員會(huì)審議

5、批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行。第四章 業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)第十四條 業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)是按照業(yè)務(wù)流程架構(gòu)，以業(yè)務(wù)流程基本要素為起點(diǎn)，設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)工作程序，并應(yīng)用業(yè)務(wù)流程管理信息系統(tǒng)繪制業(yè)務(wù)流程圖，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理程序化的過(guò)程。第十五條 業(yè)務(wù)流程的基本要素包括：主要業(yè)務(wù)流程運(yùn)行必備的流程步驟，重要風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵控制，以及對(duì)應(yīng)的操作崗位，記錄表單等流程設(shè)計(jì)不可缺少的內(nèi)容。主要業(yè)務(wù)流程是圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理需求，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確認(rèn)含有重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制的業(yè)務(wù)流程。第十六條 業(yè)務(wù)流程基本要素的編制，由內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部組織，總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司按職責(zé)分工完成各專業(yè)業(yè)務(wù)流程基本要素的確認(rèn)與規(guī)范。第十七條 總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司和企事業(yè)單位在業(yè)

6、務(wù)流程基本要素的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體的管理職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、管理模式以及操作要求，組織本部門(mén)、本單位完整的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)。第十八條 業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)應(yīng)遵循效率性原則，在有效控制的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)完善，提高工作效率。（二）業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)應(yīng)與規(guī)章制度保持一致。（三）業(yè)務(wù)流程圖中除按公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和關(guān)鍵控制文檔標(biāo)注重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制外，還應(yīng)包含一般風(fēng)險(xiǎn)和非關(guān)鍵控制及步驟。（四）業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)應(yīng)具有可操作性，便于執(zhí)行，符合業(yè)務(wù)管理實(shí)際。（五）業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)應(yīng)按照q/sy 1132-2008業(yè)務(wù)流程描述規(guī)范（中油質(zhì)2008183號(hào)）繪制業(yè)務(wù)流程圖。（六）跨部門(mén)或跨專業(yè)業(yè)務(wù)流

7、程設(shè)計(jì)，按照職責(zé)分工，由業(yè)務(wù)流程的負(fù)責(zé)部門(mén)牽頭組織，并與相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)一致。第五章 業(yè)務(wù)流程審批發(fā)布第十九條 業(yè)務(wù)流程基本要素經(jīng)專業(yè)負(fù)責(zé)部門(mén)確認(rèn)，由內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核相關(guān)的重要風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵控制后，匯編列入公司內(nèi)部控制管理手冊(cè)中的關(guān)鍵控制管理文件，并按其審批發(fā)布程序執(zhí)行。第二十條 總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司設(shè)計(jì)完成的業(yè)務(wù)流程經(jīng)業(yè)務(wù)流程部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)一發(fā)布。第二十一條 企事業(yè)單位應(yīng)制定本單位業(yè)務(wù)流程的審批發(fā)布程序。業(yè)務(wù)流程按規(guī)定程序批準(zhǔn)后發(fā)布，并報(bào)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案。第二十二條 為保持有效運(yùn)行與持續(xù)優(yōu)化，業(yè)務(wù)流程相關(guān)要素發(fā)生重大變化時(shí)應(yīng)及時(shí)變更。 機(jī)構(gòu)重組整合、新業(yè)務(wù)運(yùn)行、新

8、建信息系統(tǒng)，以及實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)生變化等需要對(duì)業(yè)務(wù)流程做出調(diào)整的，應(yīng)按照業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)和審批發(fā)布的管理要求與程序及時(shí)組織設(shè)計(jì)或變更。第二十三條 業(yè)務(wù)流程實(shí)行年度版本管理，原則上每年度審批發(fā)布一次，實(shí)際運(yùn)行中確需變更的業(yè)務(wù)流程經(jīng)批準(zhǔn)后及時(shí)發(fā)布。第六章 業(yè)務(wù)流程運(yùn)行與監(jiān)督第二十四條 業(yè)務(wù)流程運(yùn)行與監(jiān)督包括業(yè)務(wù)流程執(zhí)行和監(jiān)督檢查。第二十五條 總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司和企事業(yè)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，并將具體責(zé)任落實(shí)到工作崗位。第二十六條 公司發(fā)布的業(yè)務(wù)流程作為審計(jì)、測(cè)試與檢查的依據(jù)。第二十七條 總部機(jī)關(guān)部門(mén)、專業(yè)公司按照專業(yè)管理要求，負(fù)責(zé)對(duì)本專業(yè)業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)部門(mén)、流程負(fù)責(zé)人和

9、業(yè)務(wù)流程管理崗位，對(duì)本部門(mén)、本單位業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部及企事業(yè)單位內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)通過(guò)管理層測(cè)試與專項(xiàng)檢查，對(duì)業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第七章 業(yè)務(wù)流程管理信息系統(tǒng)第二十八條 業(yè)務(wù)流程管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“流程系統(tǒng)”）是在公司業(yè)務(wù)流程管理中，運(yùn)用信息技術(shù)對(duì)業(yè)務(wù)流程及其有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理與應(yīng)用的系統(tǒng)總和。第二十九條 流程系統(tǒng)主要用于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、實(shí)施、發(fā)布、測(cè)試等工作，是實(shí)施業(yè)務(wù)流程管理的信息平臺(tái)。第三十條 流程系統(tǒng)管理包括系統(tǒng)建設(shè)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)應(yīng)用。第三十一條 按照“統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理”的原則，由信息管理部負(fù)責(zé)組織流程系統(tǒng)建設(shè)，并負(fù)責(zé)流程系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行管理。第三十二條 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)組織流程系統(tǒng)應(yīng)用分析、用戶權(quán)限管理、業(yè)務(wù)流程模型的變更與發(fā)布、管理人員應(yīng)用培訓(xùn)與資格認(rèn)證等系統(tǒng)應(yīng)用運(yùn)行維護(hù)。第三十三條 流程系統(tǒng)管理應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）業(yè)