單一法人客戶基本信息統(tǒng)計表填報說明

1、單一法人客戶基本信息統(tǒng)計表填報說明第一部分：引言本表依據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行集團客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引、企業(yè)會計制度及其他法律法規(guī)要求制定，旨在收集填報機構(gòu)單一法人客戶的基本信息。第二部分：一般說明 1報表名稱：單一法人客戶基本信息統(tǒng)計表。 2報表編碼：銀監(jiān)統(tǒng)臨201210號。 3填報機構(gòu)：國家開發(fā)銀行及政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行。4報送頻度：月報。5報送時間：月后9個工作日內(nèi)。 6報送方式：以電子報表形式報送銀監(jiān)會。 7數(shù)據(jù)單位：萬元，四舍五入保留兩位小數(shù)。8填報幣種：以本外幣合計人民幣填報，外幣按期末市場匯率折

2、算為人民幣。銀行業(yè)金融機構(gòu)將外幣折算為人民幣時，應(yīng)按照報告期末最后一個交易日國家外匯管理局公布的人民幣兌美元、歐元、日元和港幣的基準(zhǔn)匯價進行折算。美元、歐元、日元和港幣等四種主要貨幣以外的其他貨幣對人民幣的折算匯率，以報告期末最后一個交易日美元兌人民幣的基準(zhǔn)匯率與同一天上午9時國際外匯市場其他貨幣兌美元匯率套算確定。9填報業(yè)務(wù)范圍：表1、對公及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表中填報的單一法人客戶、集團客戶授信中有表內(nèi)外業(yè)務(wù)余額或授信額度的成員客戶信息。同業(yè)客戶不填報本報表。第三部分：指標(biāo)解釋part i：單一法人基本情況1客戶名稱、客戶代碼：填報銀行對該客戶授信采用的客戶名稱和代碼，與表1、對公

3、及同業(yè)客戶授信和表內(nèi)外業(yè)務(wù)統(tǒng)計表part i中該客戶的“客戶名稱”、“客戶代碼”一致，或與part ii中該客戶的“成員單位的客戶名稱”、“成員單位的客戶代碼”一致。2組織機構(gòu)代碼：指全國組織機構(gòu)代碼管理機構(gòu)為該客戶頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證的號碼。3組織機構(gòu)登記/年檢/更新日期：填報該客戶組織機構(gòu)代碼證的頒發(fā)日期、年檢日期、最近一次變更登記信息日期中的最新日期。4注冊信息（1）登記注冊代碼：指該客戶經(jīng)相關(guān)法定登記注冊管理機構(gòu)批準(zhǔn)成立，并登記注冊所賦予的號碼，包括工商注冊號碼、事業(yè)單位法人證書號碼、社會團體法人登記證書號碼等。機關(guān)類型的客戶不填報。境外企業(yè)填報其在本國相關(guān)法定登記注冊管理機構(gòu)的登記注

4、冊號碼。（2）登記注冊/年檢/更新日期：填報該客戶在境內(nèi)或境外登記注冊管理機構(gòu)的注冊日期、年檢日期、最近一次變更登記信息日期中的最新日期。（3）注冊國家或地區(qū)、國別代碼：按照世界各國和地區(qū)代碼表（gb/t 2659）填報。（4）注冊地址：客戶為境內(nèi)企業(yè)的，按照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照中的注冊地填報，要寫明?。▍^(qū)、市）、地（區(qū)、市、州、盟）、縣（區(qū)、市、旗）?？蛻魹榫惩馄髽I(yè)的，填報銀行掌握的該客戶在境外的注冊地址。（5）行政區(qū)劃代碼：客戶為境內(nèi)企業(yè)的，填報與“注冊地址”對應(yīng)的行政區(qū)劃代碼，按照國標(biāo)gb/t2260的6位編碼填報?？蛻魹榫惩馄髽I(yè)的，統(tǒng)一填報為“999999”。5上市情況：填報格式為上市公司

5、標(biāo)志-國別代碼-上市公司代碼。在多個市場同時上市的，應(yīng)將多個上市公司標(biāo)志一并填報。（1）上市公司標(biāo)志：a-a股市場上市；b-b股市場上市； c-h股香港上市；d-f股海外上市。（2）國別代碼：指企業(yè)上市的國家或地區(qū)代碼。（3）上市公司代碼：填報上市公司代碼。6預(yù)警/評級/違約概率：填報銀行機構(gòu)對單一法人客戶風(fēng)險作出或掌握的風(fēng)險預(yù)警信號、關(guān)注事件及信用評級結(jié)果。（1）風(fēng)險預(yù)警信號：銀行機構(gòu)對單一法人客戶的風(fēng)險狀況作出獨立的職業(yè)判斷，并填報風(fēng)險類別代碼。同一客戶涉及多項預(yù)警的，應(yīng)將多個代碼一并填報。單一法人客戶風(fēng)險預(yù)警代碼、信號及預(yù)警事項見單一法人風(fēng)險預(yù)警代碼及預(yù)警信號對照表。（2）關(guān)注事件：填報

6、銀行機構(gòu)掌握的該單一法人客戶重大關(guān)注事件。同一客戶涉及多個關(guān)注事件的，應(yīng)將多個代碼一并填報。單一法人客戶關(guān)注事件見單一法人關(guān)注事件及代碼對照表。（3）違約概率：填報銀行測算的該客戶的違約概率。違約概率大于等于0，且小于等于1，保留到小數(shù)點后第四位。例如，0.9000。（4）信用評級結(jié)果：填報銀行對該客戶的信用評級結(jié)果。7財務(wù)指標(biāo)：填報銀行掌握的該客戶最新的財務(wù)指標(biāo)。機關(guān)、事業(yè)單位類型的客戶不填報。（1）資產(chǎn)總額：填報客戶期末資產(chǎn)負債表中的資產(chǎn)總計。（2）負債總額：填報客戶期末資產(chǎn)負債表中的負債總計。（3）稅前利潤：填報企業(yè)客戶當(dāng)年取得的稅前利潤總額。（4）主營業(yè)務(wù)收入：填報企業(yè)客戶當(dāng)年主營業(yè)務(wù)

7、收入金額。（5）存貨：填報企業(yè)客戶期末存貨金額。（6）應(yīng)收賬款：填報企業(yè)客戶期末應(yīng)收賬款金額。（7）其他應(yīng)收款：填報企業(yè)客戶期末其他應(yīng)收款金額。（8）流動資產(chǎn)合計：填報企業(yè)客戶期末流動資產(chǎn)合計金額。（9）流動負債合計：填報企業(yè)客戶期末流動負債合計金額。（10）財務(wù)報表類型：1-年報，2-半年報，3-季報，4-月報。（11）財務(wù)報表日期：填報上述財務(wù)報表指標(biāo)對應(yīng)的報表日期。填報格式為年月日。8客戶類型：a1-大型企業(yè)，a2-中型企業(yè)，a3-小型企業(yè)，a4-微型企業(yè)，b-機關(guān)，c-事業(yè)單位，d-社會團體，e-其他組織機構(gòu)，f-境外機構(gòu)。其中，機關(guān)、事業(yè)單位、社會團體、企業(yè)、其他組織機構(gòu)的分類標(biāo)準(zhǔn)按

8、照組織機構(gòu)類型（gb/t 20091-2006）執(zhí)行；大中小微企業(yè)按照工業(yè)和信息化部、國家統(tǒng)計局、發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知（工信部聯(lián)企業(yè)2011300號）執(zhí)行。9客戶所屬行業(yè)代碼：填報該客戶所屬行業(yè)的小類代碼。行業(yè)分類按國民經(jīng)濟行業(yè)分類（gb/t 4754）執(zhí)行。境外機構(gòu)按“99999”填報。10貸款卡號：填報該客戶的貸款卡號碼。11環(huán)境和社會風(fēng)險分類：按照銀監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，填報該客戶的環(huán)境和社會風(fēng)險分類結(jié)果。該指標(biāo)暫不填報。part ii：法定代表人、高管及重要關(guān)聯(lián)人信息12關(guān)系人類型：1-法定代表人、2-董事長，3-監(jiān)事長，4-總經(jīng)理，5-財務(wù)主管，6-

9、個人股東、7-其他。同一個人兼任或具有多重關(guān)聯(lián)關(guān)系的，分別填報。13姓名：填報客戶法定代表人、高管或重要關(guān)聯(lián)人的姓名全稱。14國別代碼、身份證號碼、護照、其他證件、更新信息日期：填報該客戶法定代表人、高管或重要關(guān)聯(lián)人的相關(guān)信息。填報要求同表2、集團客戶、供應(yīng)鏈融資基本信息統(tǒng)計表part ii“高管及重要關(guān)聯(lián)人信息”的相關(guān)指標(biāo)。15實際控制人標(biāo)識：1-是，2-否。part iii：重要股東及主要關(guān)聯(lián)企業(yè)本部分填報持股5%以上及銀行認(rèn)為重要的股東及關(guān)聯(lián)企業(yè)信息。重要的股東是指銀行認(rèn)為的，對企業(yè)決策有重大影響的股東。如果第一大股東持股不足5%的，至少填報第一大股東。分公司客戶僅填報其上級公司為第一大

10、股東。16關(guān)聯(lián)類型：1-持股5%以上及銀行認(rèn)為重要的股東。2-除本企業(yè)的股東外，直接或間接控制本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)。3-本企業(yè)直接或間接控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)。4-直接或間接被同一控制方控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)。5-符合企業(yè)會計制度第147條規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)企業(yè)。17股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱：個人股東為股東姓名，法人股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)為股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)正式使用的全稱，與公章所使用的名稱完全一致。股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)為境外機構(gòu)非授信客戶的，填報其在本國使用的名稱全稱或標(biāo)準(zhǔn)中文名稱。18股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)類型：1-企業(yè)，2-機關(guān)，3-事業(yè)單位，4-社會團體，5-其他組織機構(gòu)，6-自然人。19股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)證件類型：1-組織機構(gòu)代

11、碼，2-居民身份證，3-軍官證，4-文職干部證，5-警官證，6-士兵證，7-戶口本，8-臨時身份證，9-其他有效通行旅行證件，10-護照，11-學(xué)生證，12-無證件。20股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)證件代碼：對個人股東，填報股東證件的相應(yīng)代碼；對法人股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)，填報組織機構(gòu)代碼。21登記注冊代碼：指該股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)相關(guān)法定登記注冊管理機構(gòu)批準(zhǔn)成立，并登記注冊所賦予的號碼，包括工商注冊號碼、事業(yè)單位法人證書號碼、社會團體法人登記證書號碼等。機關(guān)類型的客戶不填報。境外企業(yè)填報其在本國相關(guān)法定登記注冊管理機構(gòu)的登記注冊號碼。個人股東不填報。22股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)客戶代碼：法人股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)同時作為填報銀行授信客戶的，填報該股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)的客戶代碼。23國別代碼：對個人股東，填報該股東國籍對應(yīng)的國別代碼；對法人股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)，填報該股東/關(guān)聯(lián)企業(yè)注冊所在國家或地區(qū)的代碼。24持股比例：填報股東持有該客戶股份的百分率，保留兩位小數(shù)。例如：持股百分之五點三六二，填報格式為5.36。25股東結(jié)構(gòu)對應(yīng)日期：對于股東，填報該客戶