當(dāng)前金融案件出現(xiàn)的新特點(diǎn)及防范案件的幾點(diǎn)思考

1、當(dāng)前金融案件出現(xiàn)的新特點(diǎn)及防范案件的幾點(diǎn)思考 隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，對(duì)社會(huì)生活各方面都將產(chǎn)生很大影響，尤其是金融業(yè)更是首當(dāng)其沖，這不僅對(duì)金融系統(tǒng)的黨的紀(jì)律檢查工作提出了新的要求，而且對(duì)加強(qiáng)金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作提出了新的挑戰(zhàn)。認(rèn)真分析研究當(dāng)前金融違紀(jì)案件出現(xiàn)的新特點(diǎn)及防范案件應(yīng)注意的問(wèn)題，對(duì)做好當(dāng)前和今后金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作尤為重要。本文就此談幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)： 一、當(dāng)前金融違紀(jì)案件出現(xiàn)的新特點(diǎn) 1、由于加入世貿(mào)組織后，金融業(yè)逐步開(kāi)放，金融系統(tǒng)黨政干部與外商接觸增多，違紀(jì)案件涉及的范圍逐步擴(kuò)大。我國(guó)加入世貿(mào)組織后，明顯變化之一就是在開(kāi)展經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)中與外商接觸大幅度增加。從縱向上看，一些經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)

2、要跨出縣，邁出省，走向國(guó)際，經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)的一些方法、規(guī)則與國(guó)際接軌；從橫向上看，一些經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)不僅要在中國(guó)人之間進(jìn)行，而且還要在中國(guó)人與外國(guó)人之間進(jìn)行，甚至在國(guó)與國(guó)之間進(jìn)行。由于這些經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)具有廣泛性、跨越性、全球性等特點(diǎn)，金融系統(tǒng)黨政干部金融活動(dòng)范圍將大大擴(kuò)展，接觸外商、外企、辦理對(duì)外金融服務(wù)的機(jī)會(huì)不斷增加，使過(guò)去的違紀(jì)案件多發(fā)生在本部門、本地區(qū)的常規(guī)被打破。 2、由于加入世貿(mào)組織后，金融業(yè)開(kāi)放進(jìn)一步擴(kuò)大，受西方國(guó)家的人生觀、價(jià)值觀的影響，金融方面的案件和腐化墮落方面的案件逐漸增多。隨著加入世貿(mào)組織后國(guó)際間交流的增加，西方意識(shí)形態(tài)對(duì)金融系統(tǒng)各級(jí)黨政干部的滲透和影響是客觀存在的，特別是不

3、能排除西方敵對(duì)勢(shì)力借機(jī)對(duì)我國(guó)進(jìn)行“西化”和“分化”的可能性。在這種情況下，少數(shù)黨員干部的人生觀、價(jià)值觀可能會(huì)出現(xiàn)一些趨于消極的變化，追求金錢至上的趨向在個(gè)別黨政干部中有可能蔓延滋長(zhǎng)。因此，少數(shù)黨員干部瘋狂地、不擇手段的追求個(gè)人財(cái)物的積累，以至在個(gè)人生活方面追求低級(jí)情趣甚至腐化墮落是不可避免的。金融方面的案件和腐化墮落方面的案件在一些地方有可能呈上升勢(shì)頭。 3、由于加入世貿(mào)組織后，外資有可能要購(gòu)并一些國(guó)有企業(yè)，甚至出現(xiàn)新一輪資產(chǎn)的重組，侵吞國(guó)有資產(chǎn)的案件增多。我國(guó)加入世貿(mào)組織后，將減少政府審批，使企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得一更大的自由度，一些企業(yè)法人代表的權(quán)力增大。在這種情況下，少數(shù)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人有可能發(fā)

4、生內(nèi)外勾結(jié)，故意低估國(guó)有資產(chǎn)存量，以便中飽私囊撈取錢財(cái)。群眾對(duì)這些問(wèn)題的反映將老一輩分強(qiáng)烈，代之而來(lái)可能在經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)中吃喝招待等一般問(wèn)題不再是群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。 4、由于加入世貿(mào)組織后，國(guó)際貿(mào)易更加自由，這樣為違紀(jì)者轉(zhuǎn)移非法資金外逃提供了條件，查處涉外案件的難度可能進(jìn)一步加大，同時(shí)也可能更多地增加金融系統(tǒng)黨員干部智能犯罪、境外犯罪的涉外犯罪。由于各個(gè)國(guó)家法規(guī)存在著差異，查處涉外經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)中違紀(jì)違法案件，必然要遇到更突出的難點(diǎn)問(wèn)題，使紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦這方面的案件取證更加困難。 二、針對(duì)新特點(diǎn)，案件防范應(yīng)注意的問(wèn)題 我國(guó)加入世貿(mào)組織后，金融系統(tǒng)黨政干部違紀(jì)違法案件方面出現(xiàn)的新特點(diǎn)，給案件防范

5、工作提出了新的要求，筆者認(rèn)為要做好新時(shí)期的案件防范的工作，除繼續(xù)采取過(guò)去一些行之有效的措施外，應(yīng)著力注意以下幾個(gè)問(wèn)題： 1、要認(rèn)真學(xué)習(xí)世貿(mào)組織的有關(guān)知識(shí)。加入世貿(mào)組織后，要做好新形勢(shì)下的案件防范工作，首先必須學(xué)習(xí)好世貿(mào)組織的有關(guān)知識(shí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)加入世貿(mào)組織后的權(quán)利、義務(wù)，世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)則以及有關(guān)國(guó)家的法律法規(guī)。通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)世貿(mào)組織的有關(guān)知識(shí)，豐富自己頭腦，堅(jiān)定工作信心，認(rèn)真迎接挑戰(zhàn)，結(jié)合違紀(jì)違法案件出現(xiàn)的特點(diǎn)，認(rèn)真研究和解決案件防范工作出現(xiàn)的新情況，取得案件防范工作的主動(dòng)權(quán)。同時(shí)要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握電腦方面知識(shí)，充分利用網(wǎng)絡(luò)與各級(jí)金融機(jī)構(gòu)溝通情況，了解信息，促進(jìn)工作開(kāi)展。 2、要堅(jiān)持實(shí)行聯(lián)合辦案

6、。由于加入世貿(mào)組織后，金融方面以及涉外案件可能增多，金融紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)現(xiàn)有辦案手段顯得薄弱是客觀存在的。必須堅(jiān)持實(shí)行同司法機(jī)關(guān)及海關(guān)、財(cái)稅部門聯(lián)合辦案，做到職能互補(bǔ)，形成震懾力量，突破一些大要案。 3、金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)橫向縱向聯(lián)系。加入世貿(mào)組織后，由于可能出現(xiàn)黨員干部違紀(jì)違法案件范圍擴(kuò)大的趨勢(shì)，因此，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)必須加強(qiáng)橫向縱向聯(lián)系。一方面金融系統(tǒng)各機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)部要相互配合，標(biāo)本兼治，在認(rèn)真開(kāi)展好干部職工的思想教育工作，努力提高干部職工的防腐拒變能力，從思想上設(shè)好防，切實(shí)堵住案件源頭的同時(shí)，加大對(duì)金融案件的查處力度，不護(hù)不包不縱容，堅(jiān)決查處涉案人員；另一方面金融系統(tǒng)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)

7、要加強(qiáng)與地方黨委、紀(jì)委和公、檢、法等部門的協(xié)調(diào)配合，建立聯(lián)系會(huì)制度和聯(lián)合查辦金融案件工作制度。三、結(jié)合新特點(diǎn)，做好案件防范的幾點(diǎn)思考通過(guò)近年來(lái)金融系統(tǒng)案件查處工作的情況來(lái)看，我們認(rèn)為金融系統(tǒng)要搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好金融案件的防范工作，就必須要切實(shí)“堅(jiān)持一個(gè)中心，做到四個(gè)結(jié)合，搞好一個(gè)監(jiān)督”。 堅(jiān)持以金融發(fā)展建設(shè)為中心 要把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作寓于整個(gè)金融發(fā)展建設(shè)的過(guò)程中，這是黨風(fēng)廉政建設(shè)的生命線和關(guān)鍵所在。如果脫離了這個(gè)中心，形成“兩張皮”，黨風(fēng)廉政建設(shè)也搞不好，到頭來(lái)，可能就會(huì)形成“兩敗俱傷”。所以要求我們：一是要牢固樹(shù)立“中心”意識(shí)、“服務(wù)”意識(shí)，并不斷強(qiáng)化這個(gè)意識(shí)；二是勇于探索，各金融機(jī)構(gòu)要

8、從實(shí)際出發(fā)，找準(zhǔn)結(jié)合點(diǎn)，找準(zhǔn)主要矛盾，找準(zhǔn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從思想源頭上預(yù)防和進(jìn)行教育；三是在工作中要有鍥而不舍的精神，一抓到底，抓出成效來(lái)；四是在工作中注意分析出現(xiàn)的新問(wèn)題，研究相應(yīng)的對(duì)策。 做到“四個(gè)結(jié)合” 一是黨風(fēng)廉政建設(shè)與黨的建設(shè)工作結(jié)合。黨風(fēng)廉政建設(shè)是黨的建設(shè)的重要組成部分。作風(fēng)建設(shè)是搞好黨的思想、組織建設(shè)的重要保證。因此要把黨風(fēng)廉政建設(shè)貫穿于整個(gè)黨的建設(shè)過(guò)程中：第一，開(kāi)展經(jīng)常性思想教育工作。思想建設(shè)中突出了黨性黨紀(jì)、黨風(fēng)政風(fēng)的教育。要認(rèn)真開(kāi)展好黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)教育、示范教育、警示教育。通過(guò)這些教育夯實(shí)黨員干部、職工拒腐防變的思想基礎(chǔ)。第二，完善管人用人的監(jiān)督機(jī)制，管好干部，用好干部，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部

9、的選拔實(shí)行民主測(cè)評(píng)、民主推薦、任前公示等；同時(shí)建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部誡勉談話、離任審計(jì)和任期目標(biāo)責(zé)任審計(jì)等制度。建立健全了一套對(duì)干部的管理、使用較為完整的監(jiān)督體系和運(yùn)作機(jī)制，保證金融干部隊(duì)伍建設(shè)健康地向前發(fā)展。二是黨風(fēng)廉政建設(shè)與金融業(yè)務(wù)工作結(jié)合，針對(duì)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)及敏感問(wèn)題，認(rèn)真制定工作程序和相關(guān)制度規(guī)定，健全制約監(jiān)督機(jī)制，避免了在這些領(lǐng)域中發(fā)生的腐敗問(wèn)題。 三是黨風(fēng)廉政建設(shè)與創(chuàng)建雙文明單位結(jié)合。建設(shè)雙文明單位是金融系統(tǒng)精神文明建設(shè)的迫切要求。認(rèn)真建立和近幾年政務(wù)公開(kāi)制度，對(duì)辦事內(nèi)容、辦事程序、辦事時(shí)限等公開(kāi)，便于客戶和來(lái)辦事的人員了解監(jiān)督。 四是黨風(fēng)廉政建設(shè)與金融業(yè)務(wù)工作目標(biāo)考核結(jié)合。要堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)與金融業(yè)務(wù)工作目標(biāo)結(jié)合，做到年初統(tǒng)一布置，半年統(tǒng)一檢查，年終統(tǒng)一考核兌現(xiàn)。體現(xiàn)了“兩手抓，兩手都要硬”和“一崗雙責(zé)”。 搞好監(jiān)督檢查 金融系統(tǒng)的各