企業(yè)起源理論研究論文

1、企業(yè)起源理論研究論文 【標題】企業(yè)起源理論：若干企業(yè)史檢驗 【英文標題】TheoriesofFirmOrigin:TestingBasedonHistoriseoftheFirm WUShan-lin (SchoolofEconomics,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai, China,200433) 【作者】伍山林 【作者簡介】伍山林，上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，上海200433 伍山林（1963），男，湖南新邵人，上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟學(xué)博士。 【內(nèi)容提要】本文根據(jù)現(xiàn)代工商企業(yè)史和有關(guān)“分包制”的史料，對兩種理論進行了檢驗。結(jié)果表

2、明，企業(yè)起源的交易費用決定論得不到歷史證據(jù)的支持；企業(yè)是利用分工合作利益與節(jié)約交易費用的組織的假說，與企業(yè)史提供的證據(jù)一致。 【英文摘要】Inthispapertheoriesoffirmoriginbasedonthehistoriesofmodernbusiness firmsandthe”Putting-out”willbetested.Theresultsshowthat(1)thetheorythatfirmaimsat economizingtransactioncostshasnotbeensupportedbythehistoriesof thefirmand(2)thethe

3、orythatfirmisanorganizationthatcanbothexploit benefitsfromdivisionoflaborandcooperationandeconomizetansactioncosts isinaccordwiththehistoriesofthefirm. 【關(guān)鍵詞】企業(yè)起源/企業(yè)史檢驗/現(xiàn)代工商企業(yè)/分包制 firmorigin/historialtestofthefirm/modernbusinessfirm/Putting-out 【正文】 中圖分類號：F279文獻標識碼：A文章編號：10019952（2000）05002305 企業(yè)起源的交

4、易費用決定論認為，若市場運行不存在交易費用，則不管分工多么復(fù)雜，任何一個想要生產(chǎn)最終產(chǎn)品的經(jīng)濟主體，都可以放手讓他人生產(chǎn)自己最擅長的中間產(chǎn)品，再借助市場以完全契約的形式將這些中間產(chǎn)品組合起來，并且這種生產(chǎn)方式是最優(yōu)的、無法加以改進的。因此，在交易費用為零的新古典世界里，企業(yè)沒有出現(xiàn)的必要。為什么企業(yè)出現(xiàn)了呢？該理論解釋道，企業(yè)出現(xiàn)的必要條件是現(xiàn)實世界中的交易費用不為零；企業(yè)作為一種配置資源的方式，當它比市場更能節(jié)約交易費用時，便取市場而代之。 另一種理論認為，在現(xiàn)實經(jīng)濟世界里將節(jié)約交易費用當作企業(yè)出現(xiàn)的唯一原因是片面的，即使將交易費用不為零視為企業(yè)出現(xiàn)的必要條件也是不完善的，因為在企業(yè)的起源上

5、，還需要另外一個必要條件，即生產(chǎn)要素的社會結(jié)合能帶來種種額外好處。這些額外好處都是分工合作的結(jié)果。事實上，若不存在分工，則交易沒有必要，合作沒有基礎(chǔ)，市場不會出現(xiàn)，企業(yè)不知為何物。因此，有必要將企業(yè)視為在利用分工合作利益與節(jié)約交易費用上達到均衡的經(jīng)濟組織（Alchain，A.A.andDemsetz，H.，1972；楊小凱，1998）。 企業(yè)理論發(fā)展到現(xiàn)在，最為缺乏的是對各家企業(yè)理論進行檢驗的文獻。除馬克思在資本論中發(fā)展了一套立意深遠的理論企業(yè)史外，錢德勒的著作可能是檢驗企業(yè)理論的最好材料。但是，錢德勒的工作有很大的局限性，因為他的著作只分析了美、英、德三國的企業(yè)發(fā)展史，且考察的對象局限于現(xiàn)代

6、工商企業(yè)的起源與發(fā)展。本文將利用錢德勒著作中關(guān)于現(xiàn)代工商企業(yè)史的豐富材料以及散布在各類文獻中的有關(guān)“分包制”（Putting-out）一種前現(xiàn)代企業(yè)的零星材料，檢驗這兩種企業(yè)理論。 一、基于現(xiàn)代工商企業(yè)史的檢驗 錢德勒（1977）認為，1840年以前的美國，之所以還不存在現(xiàn)代工商企業(yè)，“單一單位企業(yè)”一統(tǒng)天下，是因為當時“經(jīng)濟活動的規(guī)模尚未大到足以使管理的協(xié)調(diào)比市場的協(xié)調(diào)具有更高的生產(chǎn)率，從而更有利可圖”的程度，“建立多單位企業(yè)的必要和機會并不存在?！敝挥械搅嗣耗芴峁┝畠r和方便的能源，鐵路能提供迅速和有規(guī)律的全天候的運輸服務(wù)的時候，才結(jié)束了500年來一直延續(xù)的管理生產(chǎn)和分配過程的傳統(tǒng)方法。為什

7、么鐵路與電報企業(yè)成為最早出現(xiàn)的現(xiàn)代企業(yè)呢？因為“對列車運行和運輸流量進行管理協(xié)調(diào)，這對于旅客的安全以及橫貫全境的鐵路上高效率地運輸各種各樣的貨物來說，乃是必不可少的。要在電報線路上傳遞數(shù)以千計的訊息，這種協(xié)調(diào)也極為必要。在其它形式的運輸和通訊中，如果運輸量變化不大，或者運行速度較慢，則協(xié)調(diào)的必要性就較低，大企業(yè)的出現(xiàn)也較慢?！睂⑿碌膹?fù)雜的工藝用于生產(chǎn)，需要現(xiàn)代經(jīng)理人員對多個生產(chǎn)單位進行廣泛的組織協(xié)調(diào)。他總結(jié)道：“在生產(chǎn)上，最早的一批現(xiàn)代經(jīng)理人員是出現(xiàn)在這樣一些工業(yè)和企業(yè)中，它們的工藝性質(zhì)允許把幾個生產(chǎn)過程置于一個單一的工廠內(nèi)來進行（亦即內(nèi)部化）。最早的現(xiàn)代經(jīng)理人員也出現(xiàn)在這樣的工業(yè)中，一旦它們

8、更集約地使用能源或者當機器、工廠設(shè)計和官僚主義程序得到改進時，它們的產(chǎn)量會猛增。當生產(chǎn)一定數(shù)量的產(chǎn)品所需工人數(shù)減少時，從事監(jiān)督這些流程所需的經(jīng)理人數(shù)卻在增加。大量生產(chǎn)的工廠于是變成經(jīng)理密集型企業(yè)”。 在看得見的手美國企業(yè)的管理革命那部書里，錢德勒總結(jié)的主要是企業(yè)在適應(yīng)技術(shù)變遷的過程中調(diào)整組織結(jié)構(gòu)以節(jié)約交易費用。他認為，（1）現(xiàn)代工商企業(yè)將原來獨立運行的經(jīng)營單位內(nèi)部化。這使得交易規(guī)范化了，交易費用以及獲得市場和供應(yīng)來源的信息成本降低了，商品流量在單位之間可以進行管理和協(xié)調(diào)了，能夠更好地利用設(shè)備和人員、提高生產(chǎn)率、降低成本了。（2）許多營業(yè)單位的活動內(nèi)部化到一個企業(yè)，管理層級制變得必不可少并成為現(xiàn)

9、代企業(yè)的一個標志。這種管理層級制與獨立的、自主的營業(yè)單位的聯(lián)合體相比較，在于能提供管理上的方便，更好地發(fā)揮協(xié)調(diào)功能。（3）各級支薪經(jīng)理越來越職業(yè)化，其工作的技術(shù)性含量越來越高，企業(yè)也變成了企業(yè)家式企業(yè)。企業(yè)家的選拔和晉升越來越依靠培訓(xùn)、經(jīng)驗和表現(xiàn)；現(xiàn)代企業(yè)中所有權(quán)越來越分散，股東不具備參與企業(yè)高層管理的影響力、知識、經(jīng)驗和義務(wù)，若所有者或金融機構(gòu)不委派代表成為企業(yè)的專職經(jīng)理，它們與企業(yè)的關(guān)系與一般的股東并無二致，雖然它們擁有否決權(quán)。（4）企業(yè)獲得了“自己的生命”，企業(yè)家的決策目標也改變了，他們并不貪圖眼前利益，寧愿選擇使企業(yè)長期穩(wěn)定和成長的決策。 在企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟：工業(yè)資本主義的原動力

10、中，錢德勒對上述總結(jié)只作了很小的改變。在他看來，19世紀最后幾十年里，當新的改進了的生產(chǎn)工藝發(fā)展起來后，人類在歷史上第一次獲得了大量的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟。建立現(xiàn)代工商企業(yè)的一般步驟是：先“對大得足以實現(xiàn)規(guī)模和范圍成本利益的生產(chǎn)設(shè)施進行投資”，再“對特殊產(chǎn)品的銷售、批發(fā)和采購網(wǎng)進行投資”，最后“征聘和組織必要的管理人員，以監(jiān)督屬于產(chǎn)品的生產(chǎn)和批發(fā)的職能活動，協(xié)調(diào)和監(jiān)測貨物通過各個工序的流量，并在現(xiàn)時的業(yè)績和預(yù)期的需求基礎(chǔ)上為未來的生產(chǎn)和經(jīng)銷分配資源”。另外，節(jié)約交易費用也是導(dǎo)致企業(yè)形態(tài)變化的重要因素，交易費用是把貨物和服務(wù)從一個經(jīng)營單位轉(zhuǎn)移到另一個經(jīng)營單位時所發(fā)生的成本，它與規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟是

11、密切相關(guān)的。生產(chǎn)技術(shù)的變革和市場規(guī)模的變化不斷地改變著企業(yè)制度出現(xiàn)和發(fā)展的經(jīng)濟環(huán)境，現(xiàn)代工商企業(yè)從一開始就集中于具有相似特點的產(chǎn)業(yè)，它們在19世紀最后25年中幾乎是突然出現(xiàn)的，它們都以大致相同的方式產(chǎn)生和發(fā)展。由于借助充分利用規(guī)模、范圍和交易費用經(jīng)濟能夠很好地解釋現(xiàn)代工商企業(yè)這些歷史特征，故他說：“正是新技術(shù)的發(fā)展和新市場的開放，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟并使交易費用減少，從而使大的多種單位工業(yè)企業(yè)在那個時候、那個地方并以那種方式產(chǎn)生。” 根據(jù)錢德勒的考察和總結(jié)，我們至少可以得出如下結(jié)論：（1）生產(chǎn)技術(shù)的變革，部分地是為了克服交易的困難而產(chǎn)生的；生產(chǎn)技術(shù)的變革，又使協(xié)調(diào)生產(chǎn)的方式或組織生產(chǎn)的制度結(jié)

12、構(gòu)發(fā)生相應(yīng)的變革，它在19世紀末使“單一單位企業(yè)”演變?yōu)楝F(xiàn)代工商企業(yè)。（2）生產(chǎn)的技術(shù)條件與組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)之間總是存在著交互作用的，作為技術(shù)條件與制度結(jié)構(gòu)綜合體的企業(yè)，其目的在于提高生產(chǎn)率、節(jié)約各種費用。（3）隨著專業(yè)化分工和技術(shù)的發(fā)展，需要受過專門教育、擁有專門知識和經(jīng)驗的人員來完成生產(chǎn)與分配過程中復(fù)雜的組織與協(xié)調(diào)工作。 二、基于“分包制”的檢驗 “分包制”廣泛存在的時期比現(xiàn)代工商企業(yè)要早很多，它是按照這樣一種方式來進行生產(chǎn)與交易的：中心商人將一些產(chǎn)品的不同零件、工藝或工序分包給不同的家庭獨立完成，按照基本不變的質(zhì)量標準，采取按件計酬的辦法，對生產(chǎn)者的工作進行衡量和支付；待加工產(chǎn)品以及生

13、產(chǎn)工具，或者是中心商人提供的，或者是獨立家庭自己準備的，或者二者兼而有之，但對生產(chǎn)者加工過的產(chǎn)品的集中和銷售，總是由中心商人完成的。 芒圖（1959）清楚地描述了這種生產(chǎn)方式的一個具體發(fā)展過程。他說，當家庭工業(yè)不能親自將自己的商品銷售出去的時候，他們就必須與商人發(fā)生聯(lián)系，由商人買進這些商品，并將這些商品出賣于國內(nèi)外市場。逐漸地，商人掌握了家庭工業(yè)的命運并深入到生產(chǎn)過程中，關(guān)心制造上的某些次要的細節(jié)。在呢絨生產(chǎn)中，獨立生產(chǎn)者分散且兼營農(nóng)業(yè)和加工業(yè)，商人親自監(jiān)督很困難，于是：（1）這些生產(chǎn)者獲得了充當企業(yè)主角色和同時為多個分包商生產(chǎn)產(chǎn)品的機會，增強了與單個分包商討價還價的力量；（2）由于貧窮，這些

14、生產(chǎn)者不得不向呢絨商借款，呢絨商通過要求織工以織機作為抵押的貸款方式，獲得了對生產(chǎn)設(shè)備的所有權(quán)；（3）生產(chǎn)者原來的家庭生產(chǎn)方式逐漸喪失其獨立自主地位，對呢絨商的經(jīng)濟依賴亦逐漸加深。當然，這種狀況改變的快慢還與所采用的技術(shù)、原料的等級以及工人的技能等有關(guān)?？继兀?965）也提供了一個類似的描述。他說，當農(nóng)村家庭對棉毛織品市場的花色品種或前景不是非常了解時，那些對市場了解深刻、頭腦靈活的人就積極地組織生產(chǎn)以滿足市場形形色色的需要，憑借其知識成為別人的老板，他們根據(jù)估計的銷售額購買原料，親自或托人將這些原料轉(zhuǎn)交給家庭工人去生產(chǎn)，按成品給付加工費，將產(chǎn)品拿到市場上銷售。這種家庭生產(chǎn)因資本缺乏，總要受商

15、人盤剝，家庭工人的自由程度非常小。由于在農(nóng)村進行這種家庭生產(chǎn)能夠逃避政府的控制和納稅，商人手頭的工業(yè)資本很快變得充裕起來。但對于是否采用新的工業(yè)制度，他們顯得優(yōu)柔寡斷，擔(dān)心工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量達不到上等衣料的要求。 克拉潘（1926）描述了“分包制”在英國的變遷。他說，當產(chǎn)品是為遙遠的市場而生產(chǎn)的時候，生產(chǎn)者就可能通過商人與消費者發(fā)生聯(lián)系，商人成為控制生產(chǎn)過程的主導(dǎo)力量。這樣，“廠外加工制漸漸成為英國資本主義工業(yè)組織的占優(yōu)勢的雖則絕不是唯一的形式。在喬治四世在位時多半仍是占優(yōu)勢的形式；因為它雖則在一方面對大工廠和制造廠節(jié)節(jié)失敗，但在另一方面卻又始終以家庭生產(chǎn)和工匠為犧牲而有所得逞。只有在原料屬于

16、商業(yè)雇主，并且在需要廠外加工工人的技術(shù)的加工過程完成之后再行繳回的時候，資本主義廠外加工制才可以說是完全確立。”這種組織生產(chǎn)的方式在英國曾經(jīng)廣泛地存在過，“凡是工匠仍然可以在家里做活的那些行業(yè)，無不為場外加工工作的發(fā)展提供過機會先采取工匠自備原料、但經(jīng)常為商業(yè)企業(yè)主做活的那種不完全的形式，繼而則采取原料也為工匠師傅所有的那種完全的形式。要把凡是據(jù)知其中有某種形式場外加工的英國各技術(shù)性城市行業(yè)一一加以列舉，那無異是要編織一部完整的英國行業(yè)名錄索引?！?諾斯（1981）和林鐘雄（1987）則把“分包制”當作早期的企業(yè)形態(tài)。諾斯說，從手工業(yè)到領(lǐng)料加工再到工廠制，經(jīng)歷了三個多世紀，生產(chǎn)制度的這種演變要

17、用市場規(guī)模的擴大和質(zhì)量控制的難易來解釋，其發(fā)展伴隨著工資勞動的發(fā)展、投入產(chǎn)出計量的改變以及生產(chǎn)技術(shù)的變革。它是從都鐸王朝和斯圖亞特王朝發(fā)展起來的。其特點是，原料包給各地，工資（主要是計件工資）按階段支付，生產(chǎn)任務(wù)分散，在產(chǎn)品質(zhì)量控制上較市場具有優(yōu)勢，可將這種生產(chǎn)方式視為”早期的企業(yè)形式”。林鐘雄認為，這種生產(chǎn)制度是大量利用農(nóng)村勞動力以降低生產(chǎn)成本增加產(chǎn)品供給的一種方式，在中古后期已存在于紡織業(yè)和冶金業(yè)；它是一種以商人為中心的生產(chǎn)制度，是生產(chǎn)技術(shù)處于較低水平時最多能稱為“原始工廠”的小規(guī)模生產(chǎn)方式；是歐洲商人為逃避城市行會管制而精心設(shè)計的一種生產(chǎn)流程，這種生產(chǎn)流程將各生產(chǎn)階段連在一起，生產(chǎn)過程中

18、的粗加工通常在農(nóng)村進行，最終產(chǎn)品在城市中完成。 什么原因使“分包制”逐漸退出歷史舞臺為工廠制所替代呢？學(xué)者們提供了好幾種競爭性假說。早期的經(jīng)濟史專家強調(diào)的是新技術(shù)的規(guī)模收益，但自20世紀70年代中期以來，這種傳統(tǒng)的假說受到了挑戰(zhàn)。以馬格林為代表的“新左派”認為，工廠制之所以逐漸代替“分包制”取得支配地位，并非由于大機器的技術(shù)優(yōu)越性，而是由于資本家加深了對工人的控制，以種種方式降低成本；威廉姆森提出工廠制使市場上的交易轉(zhuǎn)入企業(yè)之內(nèi)更有利于節(jié)約交易費用的假說，他認為，工廠制在防止盜竊、減少存貨、節(jié)約運輸費用、按技能分配工作、保持靈活性等方面，較“分包制”和其它類型的組織生產(chǎn)的方式具有優(yōu)勢；諾斯抱怨

19、道，大多數(shù)關(guān)于產(chǎn)業(yè)革命的文獻，作了錯誤的強調(diào)，即以技術(shù)變遷來解釋工廠制的變遷，而不是沿著從中心工場、到監(jiān)督管理、到更深的專業(yè)化、到要素投入生產(chǎn)的更好的管理、到技術(shù)變遷這樣的路徑來考慮問題。在這些假說中哪一個更符合實際呢？瓊斯（1987）以17001870年間英國絲綢業(yè)有關(guān)技術(shù)變遷與產(chǎn)業(yè)組織形式變遷的史料，對新左派和新制度經(jīng)濟學(xué)的解釋提出批評，再次強調(diào)了技術(shù)在生產(chǎn)方式變遷中的主導(dǎo)作用。他總結(jié)道：（1）托馬斯隆貝18世紀早期的作坊是工廠的雛形，這種作坊的建立是為了利用水力及更先進技術(shù)所帶來的成本節(jié)約，而他是否也想節(jié)約交易費用卻沒有有力的證據(jù)來支持；（2）工廠制的采納落在捻絲技術(shù)和編織技術(shù)的重大進展

20、之后，發(fā)明和組織變遷這種時間上的聯(lián)系，說明了兩者之間的密切關(guān)系，即技術(shù)變遷的進程決定工廠化生產(chǎn)的采納速度；（3）在19世紀20年代之前，絲綢業(yè)采用工廠制的地理分布與動力織機的引入密切相關(guān)，那些在技術(shù)上可用動力織機生產(chǎn)產(chǎn)品的地帶，通常采用工廠制進行生產(chǎn)，那些在技術(shù)上難以采用動力織機進行生產(chǎn)的地帶，保持著傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式；（4）隨著關(guān)稅保護的逐漸消除，在19世紀的前半葉，制造業(yè)主還很少考慮用工廠制降低交易費用，交易費用的節(jié)約在后半葉才對組織形式發(fā)生一些影響。 從這些考慮中我們可得到如下結(jié)論：（1）在某些特定的條件下，如生產(chǎn)技術(shù)條件不變而交易很不便捷以致成為利用經(jīng)濟機會的主要障礙的時候，組織形式的變遷

21、主要是出于節(jié)約交易費用的目的。（2）組織形式的變化使人們地位發(fā)生相應(yīng)變化，在資本、技術(shù)、信息、知識等方面擁有優(yōu)勢的人，逐漸獲得了以有利的方式利用其他人勞動的權(quán)利。（3）技術(shù)的進步及其在生產(chǎn)過程中的應(yīng)用，一定程度上限定了生產(chǎn)的組織方式，生產(chǎn)制度將隨之發(fā)生相應(yīng)的變化。 三、結(jié)語 很顯然，上面的考察還遠不是企業(yè)起源理論的完整的企業(yè)史檢驗。不過，如果遵從邏輯與歷史一致原則，根據(jù)上述有限的初步的檢驗，我們將不得不說：（1）將交易費用不為零當作企業(yè)出現(xiàn)的唯一必要條件，企業(yè)的出現(xiàn)在于它較市場更能節(jié)約交易費用的理論，雖然不是完全錯誤的，但肯定是片面的；（2）能統(tǒng)轄在分工合作利益里的因利用新工藝而帶來的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，即勞動的社會結(jié)合的利益，也是企業(yè)起源的必要條件；（3）在一般意義上，我們可將企業(yè)視為在利用分工合