開山股份：年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度（8月）

1、、 、浙江開山壓縮機(jī)股份有限公司年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度第一章 總則第一條 為提高浙江開山壓縮機(jī)股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作水平，加大對年報信息披露責(zé)任人的問責(zé)力度，提高年報信息披露的質(zhì)量和透明度， 增強(qiáng)年報信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司信息披露管理辦法、上市公司治理準(zhǔn)則和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及浙江開山壓縮機(jī)股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 本制度是年報信息披露工作中有關(guān)人員未

2、按規(guī)定履行職責(zé)、義務(wù)或其他個人原因?qū)е履陥笮畔l(fā)生重大差錯，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響時的追究與處理制度。第三條 本制度適用于下列人員：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人及持股 5%以上的股東，公司子公司和各部門的負(fù)責(zé)人及與年報信息披露有關(guān)的其他人員。第四條 年報信息披露重大差錯責(zé)任追究應(yīng)遵循以下原則：客觀公正、實(shí)事求是、權(quán)利與責(zé)任對等、過錯與責(zé)任相對應(yīng)。第二章 責(zé)任的認(rèn)定與追究第五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員的責(zé)任：（一）違反中華人民共和國公司法中華人民共和國證券法企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)會計制度等國家法律法規(guī)的規(guī)定，使年報信息披露發(fā)生重大差錯， 給公司造成重大

3、經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（二）違反上市公司信息披露管理辦法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報信息披露指引、準(zhǔn)則、通知等，使年報信息披露發(fā)生重大差錯，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（三）違反公司章程、本制度以及公司其他內(nèi)控制度，使年報信息披露發(fā)生重大差錯，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（四）違反年報信息披露工作的其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定，使年報信息披露發(fā)生重大差錯，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影響的；（五）因其他個人原因造成年報信息披露出現(xiàn)重大差錯，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成不良影

4、響的。第六條 公司董事會辦公室是公司年報信息披露重大差錯責(zé)任追究的執(zhí)行部門， 負(fù)責(zé)收集、匯總與年報信息披露重大差錯責(zé)任追究有關(guān)的資料，調(diào)查責(zé)任原因，進(jìn)行責(zé)任初步認(rèn)定，提出相關(guān)處理方案并上報公司董事會作出最終處理決定，督促處理決定的執(zhí)行。第七條 董事會在作出最終處理決定前，應(yīng)當(dāng)聽取責(zé)任人的意見，保障其陳述和申辯的權(quán)利。第八條 在執(zhí)行本制度第六條、第七條事項(xiàng)時，若公司董事會辦公室工作人員或董事涉嫌存在年報信息披露重大差錯，該工作人員或董事應(yīng)回避。第九條 責(zé)任的承擔(dān)形式（一）責(zé)令檢討并改正；（二）通報批評；（三）調(diào)離崗位、停職、降職、撤職；（四）賠償損失；（五）解除勞動合同；（六）董事會確定的其他形

5、式。上述各項(xiàng)措施可單獨(dú)適用，也可并用。相關(guān)責(zé)任人的行為同時觸犯法律的，公司保留追究當(dāng)事人法律責(zé)任的權(quán)利。第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理：（一）情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因系個人故意或重大過失所致；（二）打擊、報復(fù)、陷害調(diào)查人或通過其他方式干擾、阻撓責(zé)任追究調(diào)查的；（三）不執(zhí)行董事會依本制度作出的處理決定的；（四）董事會認(rèn)為其它應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理的情形。第十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處理或不予處罰：（一）有效阻止后果發(fā)生的；（二）主動糾正和挽回全部或者大部分損失的；（三）確因意外和不可抗力等非主觀因素造成的；（四）董事會認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)從輕處理的情形。第三章 附則第十二條 本制度未盡事宜，或與國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定相悖的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及