第2講-產(chǎn)權(quán)理論

1、第第6 6章章 產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)理論 l產(chǎn)權(quán)理論的淵源與基本假定產(chǎn)權(quán)理論的淵源與基本假定l產(chǎn)權(quán)的基本概念與屬性產(chǎn)權(quán)的基本概念與屬性l產(chǎn)權(quán)界定及對外部效應(yīng)的治理產(chǎn)權(quán)界定及對外部效應(yīng)的治理l科斯定理及其意義科斯定理及其意義產(chǎn)權(quán)理論研究的內(nèi)容產(chǎn)權(quán)理論研究的內(nèi)容 產(chǎn)權(quán)理論的主要研究內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)理論的主要研究內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)及其安排與資源配置的關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)及其安排對經(jīng)濟(jì)活動的影響等。對經(jīng)濟(jì)活動的影響等。產(chǎn)權(quán) 制度安排 資源配置案例：公地的悲劇案例：公地的悲劇 1968年，美國學(xué)者哈定在科學(xué)雜志上發(fā)表了一篇題為公地的悲劇(Tragedy of the commons)的文章。英國曾經(jīng)有這樣

2、一種土地制度封建主在自己的領(lǐng)地中劃出一片尚未耕種的土地作為牧場(稱為“公地”)，無償向牧民開放。這本來是一件造福于民的事，但由于是無償放牧，每個牧民都養(yǎng)盡可能多的牛羊。隨著牛羊數(shù)量無節(jié)制地增加，公地牧場最終因“超載”而成為不毛之地，牧民的牛羊最終全部餓死。 思考思考：產(chǎn)生公地的悲劇的原因是什么？如何防止公地的悲劇?牧民的行為選擇牧民的行為選擇 每一個理性的牧民都想使收益最大化每一個理性的牧民都想使收益最大化 當(dāng)他問自己“我多養(yǎng)一頭?；蜓驎惺裁唇Y(jié)果”時，他的理性分析是： 他可以從賣掉這頭牲畜中獲得利益，+1 他會因為增加牲畜而導(dǎo)致過度放牧，-1 由于過度放牧的后果由所有牧民承擔(dān)，而賣掉牲畜的利

3、益由他一人獲得，所以他選擇增加放牧的牲畜的數(shù)量； 所有的人都象這位牧民一樣追求利益的最大化，最終的結(jié)果是牧場因過度放牧而枯竭，所有的人都因此而受損。原因及辦法原因及辦法 公地悲劇的產(chǎn)生公地悲劇的產(chǎn)生原因原因在于在于外部性外部性 界定產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)，或者，政府管制、征收資源使用費(fèi)等，或者，政府管制、征收資源使用費(fèi)等辦法辦法 產(chǎn)權(quán)的概念產(chǎn)權(quán)的概念 產(chǎn)權(quán)是外來詞，是財產(chǎn)權(quán)（財產(chǎn)所有權(quán)）或財產(chǎn)權(quán)利的簡稱。property、 property right、 a property right、 the right of property。 大不列顛百科全書， property指“法定權(quán)利的客體，它把占有和財

4、富結(jié)合在一起，通常強(qiáng)烈意味著個人所有權(quán)。在法律上，指人與人之間對物的法律關(guān)系的綜合”。產(chǎn)權(quán)形成的一個例子產(chǎn)權(quán)形成的一個例子-加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生。在18世紀(jì)早期，這些印第安部落之間通過劃分狩獵區(qū)的方式逐步確立了獲取海貍的毛皮的排他性產(chǎn)權(quán)。因為由此產(chǎn)生的收益大于以前的收益，而確立排他性產(chǎn)權(quán)成本很低廉（因為印第而確立排他性產(chǎn)權(quán)成本很低廉（因為印第安人在他們所選擇的狩獵地帶的樹頂上燒一個痕跡來作為安人在他們所選擇的狩獵地帶的樹頂上燒一個痕跡來作為標(biāo)記），標(biāo)記），所以印第安人才有了這一權(quán)利的安排。-美國西南部的印第安部落之所以沒有發(fā)展起相似的產(chǎn)權(quán)，是因為那里的動物是活動范圍很廣的食草類

5、動物那里的動物是活動范圍很廣的食草類動物，這導(dǎo)致界定產(chǎn)權(quán)的成本非常高，而且這些動物的市場價值并不大。 阿爾欽定義“產(chǎn)權(quán)”：一種通過社會強(qiáng)制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利：A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good。 關(guān)于“社會強(qiáng)制” 政府的力量、日常社會行動以及通行的倫理道德規(guī)范 關(guān)于“選擇的權(quán)利”經(jīng)濟(jì)資源的多種用途 產(chǎn)權(quán)包含：使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)產(chǎn)權(quán)的解釋：產(chǎn)權(quán)的解釋：Furubotn 產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引

6、起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的社會性人們交換物品，實際上是在交換產(chǎn)權(quán)包子：你有吃、扔、給予他人或用他收買別人等權(quán)利產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成 既然產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，那么它究竟由哪些權(quán)利構(gòu)成？ 所有權(quán)。指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財產(chǎn)當(dāng)做自己的專有物，排斥他人加以侵犯的權(quán)利； 使用權(quán)。指產(chǎn)權(quán)主體使用財產(chǎn)的權(quán)利； 占有權(quán)。指占有某物或某財產(chǎn)的權(quán)利，即在事實上或法律上控制某物或某財產(chǎn)的權(quán)利； 讓渡權(quán)。指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。 比如說比如說“張三有一輛寶馬車張三有一輛寶馬車”，這對張三意味著什么呢？，這對張三意味著什么呢？l 別人不能擁有、不能隨意使用。l 只有張三

7、可以擁有、使用、處置、剩余索取等。l 不經(jīng)張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權(quán)、使用權(quán)。l 產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一l 一般是指產(chǎn)權(quán)中的各項權(quán)利完全歸屬于所有者，由所有者統(tǒng)一行使，不與他人分享。l 如果一束權(quán)利全部歸同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開,歸不同人所有,可能效率會更高,從而導(dǎo)致單一資產(chǎn)分割的產(chǎn)權(quán)的形成.l 產(chǎn)權(quán)的分離產(chǎn)權(quán)的分離 一般是指所有者只享有產(chǎn)權(quán)中的最終所有權(quán)，并在此基礎(chǔ)上，直接享有或不直接享有產(chǎn)權(quán)中的其他權(quán)利，同時又與他人共同分享產(chǎn)權(quán)中的其他各項權(quán)利。 產(chǎn)權(quán)分離是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有經(jīng)營管理方面的專業(yè)、技術(shù)知識。 產(chǎn)權(quán)的分離

8、帶來的一個問題就是如何監(jiān)督代理者，即如何保證代理者不偷懶、不損害所有者的利益。此外，如何使代理成本最小化。 這更要求進(jìn)行明確的產(chǎn)權(quán)界定,避免可能在不同的所有者之間發(fā)生的侵權(quán)行為l產(chǎn)權(quán)的分離產(chǎn)權(quán)的分離 產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、使用權(quán)、所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。 如：山洞可以用來防空，也可以用來種植蘑菇，還可以用來儲存天然氣等。 -當(dāng)山洞出租給他人使用時，所有者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉(zhuǎn)租中獲得相應(yīng)的收益。小結(jié)小結(jié)產(chǎn)權(quán)就是人們對財產(chǎn)這種客體發(fā)生的責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系。它包括狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)。 四權(quán)一體(Bundle)產(chǎn)權(quán)就是廣義的所有權(quán)

9、(Ownership），兩者并沒有實質(zhì)區(qū)別。事實上，兩詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)著作上經(jīng)常是混用的。財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)的不同組合、結(jié)構(gòu)和配置格局的制度化，就是產(chǎn)權(quán)制度。私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)法人產(chǎn)權(quán)法人產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)公有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)國有產(chǎn)權(quán)非存在產(chǎn)權(quán)非存在產(chǎn)權(quán) 私有產(chǎn)權(quán)：私有產(chǎn)權(quán)： 其使用權(quán)按照資源本身固有的特性劃分給私人專有 由上述私人使用權(quán)獲得的收入不能通過法律來減少，也不受其約束和侵犯 可以自由轉(zhuǎn)讓 價格管制、征稅和對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，都是對私人產(chǎn)權(quán)的侵犯（ “私有產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯”） 在私有產(chǎn)權(quán)下，任何共同協(xié)議的和約條件都是得到許可的。如果有些和約協(xié)議在一定程度上受到禁止，私有產(chǎn)權(quán)就被否定了。

10、 為什么存在私有產(chǎn)權(quán)？為什么存在私有產(chǎn)權(quán)？ 形成自由競爭環(huán)境只有在私有產(chǎn)權(quán)的情況下，人們才用市場價格配置資源；當(dāng)然，用市場價格配置資源本身也具有成本。 提高資源配置效率 降低交易成本 較好的激勵作用l為公眾所有為公眾所有l(wèi)不可分割性不可分割性l任何人都沒有對公共財產(chǎn)的排他性使用權(quán)任何人都沒有對公共財產(chǎn)的排他性使用權(quán)l(xiāng)不可轉(zhuǎn)讓性不可轉(zhuǎn)讓性l公有產(chǎn)權(quán)的實例：公共道路，免費(fèi)公園，自由公有產(chǎn)權(quán)的實例：公共道路，免費(fèi)公園，自由出入的公共捕魚區(qū)出入的公共捕魚區(qū) 一些資源采用公有產(chǎn)權(quán)的制度安排，是因為它可獲得的租金低于實施排他性私人產(chǎn)權(quán)的成本 如果上述條件嚴(yán)格成立，那么，在這種公有產(chǎn)權(quán)下租金消散就不是一種浪

11、費(fèi) 租金耗散：一個本來是有價值的東西，由于是公有產(chǎn)品，在競爭中其價值或凈價值減小或消失。 公有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了一系列的問題：公有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了一系列的問題： 存在外部性 對該權(quán)利的使用損害他人的利益 搭便車行為 產(chǎn)權(quán)擁擠現(xiàn)象：公有蘋果樹上的蘋果，從來等不到長熟就會被人們摘光 法人產(chǎn)權(quán)：關(guān)于如何行使對公司資產(chǎn)的各種權(quán)利的規(guī)則和約束。 具有排他性（排斥那些沒有通過交換就想取得這一權(quán)利的人） 可分割性公司內(nèi)部的專業(yè)化分工。 可轉(zhuǎn)讓性如：股權(quán)的轉(zhuǎn)讓 產(chǎn)權(quán)歸屬的唯一性 由國家所有，其他任何人或者組織都不能侵犯 產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的代理性 國家主權(quán)者是一個抽象的概念。 使用權(quán)的排他性 沒有政府的授權(quán)，任何個人或團(tuán)體占有或處分

12、國有資產(chǎn)均被視為違法行為 收益歸屬的確定性 非國家莫屬 剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性 否則國有制性質(zhì)就會改變 空氣、水等空氣、水等產(chǎn)權(quán)的屬性產(chǎn)權(quán)的屬性l 產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)的排他性排他性：產(chǎn)權(quán)主體排除其他主體對同一資源行使相同的權(quán)力，產(chǎn)權(quán)的排他性質(zhì)是對稀缺資源使用上的競爭引起的；l 產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)的可分離性可分離性：財產(chǎn)的各項權(quán)利可以分屬于不同的主體，企業(yè)的兩權(quán)分離是產(chǎn)權(quán)可分離的具體表現(xiàn) ；l 產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)的可分割性可分割性：分離后進(jìn)一步細(xì)分，如股份公司“一股一權(quán)”，產(chǎn)權(quán)束中的各種權(quán)利在分離后進(jìn)一步分割的結(jié)果；l 產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)的不完備性不完備性：產(chǎn)權(quán)的權(quán)利是受限制的，產(chǎn)權(quán)是通過法律、習(xí)俗和道德來表達(dá)，也受他們的限制

13、。產(chǎn)權(quán)的功能與效率產(chǎn)權(quán)的功能與效率產(chǎn)權(quán)的功能：產(chǎn)權(quán)的功能：產(chǎn)權(quán)是一種社會工具！產(chǎn)權(quán)是一種社會工具！ -產(chǎn)權(quán)能幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的合理預(yù)期，這些預(yù)期通過社會的法律、習(xí)俗和道德得到體現(xiàn)。-哪些可以做，哪些不可以做，做了的結(jié)果又如何等等。-產(chǎn)權(quán)的功能源于產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性資源的稀缺性！ 如果經(jīng)濟(jì)活動主體有了界限確定的產(chǎn)權(quán)（不管什么產(chǎn)權(quán)，數(shù)量有多少），就界定了他的選擇集合，并且使其行為有了收益保證或穩(wěn)定的收益預(yù)期。這樣，其行為就有利益刺激或獎勵。 激勵功能與約束功能是相輔相成的。約束是一種反面的激勵。產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是一種責(zé)任關(guān)系。從利益關(guān)系說是獎勵，從責(zé)任關(guān)系說則

14、是一種約束。 所謂外部性內(nèi)部化，是指個體行為的后果所謂外部性內(nèi)部化，是指個體行為的后果（收益或成本）將由產(chǎn)生這一行為的個體來承擔(dān)。（收益或成本）將由產(chǎn)生這一行為的個體來承擔(dān)。 顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動。 “產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。” （德姆塞茨） 外部性的內(nèi)部化:就是在收益大于成本的前提下，盡量將外部性內(nèi)部化 例如：農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革產(chǎn)權(quán)的效率產(chǎn)權(quán)的效率 資源稀缺性資源稀缺性 產(chǎn)權(quán)排他性產(chǎn)權(quán)排他性 可轉(zhuǎn)讓性可轉(zhuǎn)讓性 效率效率 在促進(jìn)稀缺資源配置的效率方面，私有產(chǎn)權(quán)之所私有產(chǎn)權(quán)之所以被認(rèn)為是最

15、優(yōu)的以被認(rèn)為是最優(yōu)的，原因主要有：私有產(chǎn)權(quán)的安排可以利用自利動機(jī)增加供給自利動機(jī)增加供給私有產(chǎn)權(quán)意味著資源的控制者比國家作為所有者時的控制者（官僚）更多地承受了他們行動的后果，因而使資源在使用時易于監(jiān)督；私有產(chǎn)權(quán)在資源使用時具有更大的替代性，可供選擇的范圍因此擴(kuò)大，即如張五常所說的“由私人擁有的資源常常會被配置到最有價值的用途上去”。 產(chǎn)權(quán)模糊 產(chǎn)權(quán)歸屬的不清晰； 產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，但是產(chǎn)權(quán)保護(hù)無效或失效 產(chǎn)權(quán)模糊會導(dǎo)致市場機(jī)制的扭曲，產(chǎn)生市場失靈。 外部性（外部效應(yīng)）： 某項交易活動通過非價格機(jī)制的傳遞而對第三者產(chǎn)生有利的或不利的經(jīng)濟(jì)影響。 產(chǎn)生外部性的原因： 產(chǎn)權(quán)界定不清晰或界定成本過高產(chǎn)權(quán)界

16、定不清晰或界定成本過高 禁止交易主體之間進(jìn)行談判禁止交易主體之間進(jìn)行談判外部性的例子外部性的例子 例1：工廠之所以污染了空氣和水源，是因為空氣和水源的產(chǎn)權(quán)范圍界定不清所致；居民之間的聯(lián)合索賠之所以難以實現(xiàn)，是因為個人在爭取索賠過程中的努力無法計量造成的（搭便車傾向）。 例2：在奴隸制度下，如果允許談判，奴隸可以用錢購買不給奴隸主干活的權(quán)利從而成為自由民，也就能擺脫奴隸主對自己奴役。外部性的其他例子外部性的其他例子 退耕還林、退耕還草； 專利權(quán)； 環(huán)境污染與保護(hù)； 政府投資市政建設(shè)對居民和企業(yè)的影響：一方受益，一方受損； 養(yǎng)蜂者與種花者：互惠的外部性。鋼鋼 廠廠養(yǎng)魚場養(yǎng)魚場結(jié)論結(jié)論：在存在外部負(fù)

17、效應(yīng)時，競爭企業(yè)的利潤的在存在外部負(fù)效應(yīng)時，競爭企業(yè)的利潤的最大化行為并不能自動導(dǎo)致資源的帕雷托最適度最大化行為并不能自動導(dǎo)致資源的帕雷托最適度配置。配置?？紤]鋼廠為了提高利考慮鋼廠為了提高利潤而增產(chǎn)；潤而增產(chǎn)；養(yǎng)魚場承擔(dān)了鋼廠的養(yǎng)魚場承擔(dān)了鋼廠的社會成本；社會成本；鋼廠的自身最優(yōu)產(chǎn)量鋼廠的自身最優(yōu)產(chǎn)量與社會最優(yōu)產(chǎn)量。與社會最優(yōu)產(chǎn)量。 魚塘：魚塘：若公有，會怎樣？若公有，會怎樣？若私有，又會怎樣？若私有，又會怎樣？ 庇古（庇古（Pigou, A C，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家）的傳統(tǒng)，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家）的傳統(tǒng)方法方法： 把稅收和補(bǔ)貼作為解決外部效應(yīng)的兩大法寶 科斯的挑戰(zhàn)：外部效應(yīng)內(nèi)部化科斯的挑戰(zhàn)：外部效應(yīng)內(nèi)部化

18、 讓制造了外部效應(yīng)的行為人承擔(dān)或享有其外部效應(yīng)產(chǎn)生的結(jié)果。 如：水污染的例子中產(chǎn)權(quán)的界定產(chǎn)權(quán)的界定 由誰來界定？ 產(chǎn)權(quán)如何界定？ 界定產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵是什么？ 產(chǎn)權(quán)按照什么原則來界定？產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定：就是以有公信力的方式，將一定財產(chǎn)就是以有公信力的方式，將一定財產(chǎn)或資產(chǎn)的不同權(quán)利加以明確和劃分，并賦予給或資產(chǎn)的不同權(quán)利加以明確和劃分，并賦予給一確定主體。一確定主體。產(chǎn)權(quán)界定包括兩個方面：1) 界定權(quán)利的主體界定權(quán)利的主體：權(quán)利屬于誰，界定給誰。2）界定權(quán)利性質(zhì)和邊界界定權(quán)利性質(zhì)和邊界：是什么權(quán)利、有那些 權(quán)利、多大權(quán)利，沒有那些權(quán)利等。產(chǎn)權(quán)界定的條件：界定成本小于界定收益界定成本小于界定收

19、益（水權(quán)問題）由誰來界定 在界定產(chǎn)權(quán)的過程中，個人實際上承擔(dān)了大部分活動。法院常常只是以普通法為依據(jù)，對私人合約起著保護(hù)作用。 一項產(chǎn)權(quán)是否存在，并不完全取決于法律，而是取而是取決于所有者捍衛(wèi)自己權(quán)利的努力，進(jìn)一步說，取決決于所有者捍衛(wèi)自己權(quán)利的努力，進(jìn)一步說，取決于個人受到的激勵于個人受到的激勵。如果一項產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益不大，不足以激勵個人為之努力，個人就會放棄這項產(chǎn)權(quán)。 可以推出以下結(jié)論：公有產(chǎn)權(quán)的問題，從邏輯上說，公有產(chǎn)權(quán)的問題，從邏輯上說，就是公有產(chǎn)權(quán)代表者與其他個人之間的博弈問題。就是公有產(chǎn)權(quán)代表者與其他個人之間的博弈問題。如果代表公有產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人不能從捍衛(wèi)產(chǎn)權(quán)中得到如果代表公有產(chǎn)權(quán)的

20、當(dāng)事人不能從捍衛(wèi)產(chǎn)權(quán)中得到足夠的利益，他也會放棄這種努力，公有產(chǎn)權(quán)就有足夠的利益，他也會放棄這種努力，公有產(chǎn)權(quán)就有可能受到侵犯?？赡苁艿角址?。產(chǎn)權(quán)如何界定產(chǎn)權(quán)如何界定 產(chǎn)權(quán)界定的方式是多樣化的。既可以由正式制度正式制度安排即政府和法律的規(guī)定來界定產(chǎn)權(quán)，也可以由安排即政府和法律的規(guī)定來界定產(chǎn)權(quán)，也可以由非正式制度安排，即當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)行為來界定產(chǎn)非正式制度安排，即當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)行為來界定產(chǎn)權(quán)。權(quán)。例如, 在汽油最高價格受政府管制的情況下，汽油的價格低于市場價格，價格的分配功能受到限制。原先，市場價格可以把不愿意出此價格的人排除在外，汽油的產(chǎn)權(quán)就可以通過“愿意出價愿意出價者得到者得到”的方式來界定的方

21、式來界定?，F(xiàn)在，汽油的價格被限制在低于市場價格之下，過多的人愿意購買，汽油的產(chǎn)權(quán)便無法根據(jù)價格來界定。這時，排隊就排隊就是用來界定權(quán)利的方法。是用來界定權(quán)利的方法。-但會發(fā)生什么但會發(fā)生什么? ? 在汽油價格被管制時，加油站被迫以低價出售汽油，但是他們會采取降低汽油質(zhì)量、采取降低汽油質(zhì)量、減少服務(wù)時間，或搭配銷售潤滑油等方式減少服務(wù)時間，或搭配銷售潤滑油等方式來彌補(bǔ)汽油降價的損失，來彌補(bǔ)汽油降價的損失，增進(jìn)或恢復(fù)自己的權(quán)利。界定產(chǎn)權(quán)的困難界定產(chǎn)權(quán)的困難 界定產(chǎn)權(quán)的困難在于界定產(chǎn)權(quán)過程中需要花費(fèi)成花費(fèi)成本。本。 與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本都可以看作交易成本。交易成本制約著產(chǎn)權(quán)被界定的程度，

22、交易成本制約著產(chǎn)權(quán)被界定的程度，交易成本越高，產(chǎn)權(quán)越不容易界定清楚。交易成本越高，產(chǎn)權(quán)越不容易界定清楚。信息成本是交易成本中的重要部分，如果有關(guān)產(chǎn)品的信息可以不付代價地獲得，對資產(chǎn)有興趣的個人對資產(chǎn)價值、各種特性都有充分認(rèn)識，交易成本也就較低，資產(chǎn)的權(quán)力就容易界定。如果信息是充分的，對他人可能的侵犯行為容易識別和防范，產(chǎn)權(quán)就容易得到保護(hù)和完整地轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)權(quán)界定的成本產(chǎn)權(quán)界定的成本 產(chǎn)權(quán)界定的技術(shù)成本 為了確定排他性的產(chǎn)權(quán)，需要重新進(jìn)行資產(chǎn)價值的評估，在物理和價值形態(tài)上給出產(chǎn)權(quán)的邊界。 產(chǎn)權(quán)界定的交易成本 在產(chǎn)權(quán)界定過程中，由于不同的行為人或利益集團(tuán)之間的利益沖突而造成的經(jīng)濟(jì)效率的損失或為之付出的

23、各種費(fèi)用。1、產(chǎn)權(quán)配置含義、產(chǎn)權(quán)配置含義 將資產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利通過一定方式進(jìn)行分配和安排，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的效率最優(yōu)化的過程。2、產(chǎn)權(quán)配置的方式、產(chǎn)權(quán)配置的方式 產(chǎn)權(quán)的一級配置：一般是通過政府或權(quán)力分配產(chǎn)權(quán)的一級配置：一般是通過政府或權(quán)力分配 產(chǎn)權(quán)的二級配置：市場交易產(chǎn)權(quán)的二級配置：市場交易 產(chǎn)權(quán)的其他配置：習(xí)俗、道德，捐贈、遺產(chǎn)等產(chǎn)權(quán)的其他配置：習(xí)俗、道德，捐贈、遺產(chǎn)等3、三種配置方式分析、三種配置方式分析 權(quán)力：交易成本較低，但配置不一定有效率； 市場：交易成本較高，配置效率好； 習(xí)俗、道德：交易成本最低，效率不確定產(chǎn)權(quán)配置產(chǎn)權(quán)配置l如何配置產(chǎn)權(quán)是有效率的，約束產(chǎn)權(quán)配置效率的因素是什么？l產(chǎn)權(quán)配置：客

24、體、產(chǎn)權(quán)主體及其產(chǎn)權(quán)關(guān)系客體、產(chǎn)權(quán)主體及其產(chǎn)權(quán)關(guān)系三個維度 產(chǎn)權(quán)客體產(chǎn)權(quán)客體：產(chǎn)權(quán)對象。性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、效用特征 產(chǎn)權(quán)主體產(chǎn)權(quán)主體：人或組織。需求與評價、能力、地 位 產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)權(quán)交易：交易頻率的大小。 產(chǎn)權(quán)配置的效率分析產(chǎn)權(quán)配置的效率分析界定產(chǎn)權(quán)和配置的原則界定產(chǎn)權(quán)和配置的原則1、效率原則效率原則2、公平原則、公平原則產(chǎn)權(quán)配置的公平原則 權(quán)利平等：產(chǎn)權(quán)面前人人平等。人人享有擁有產(chǎn)權(quán)的平等權(quán)利。 機(jī)會均等：機(jī)會向各種產(chǎn)權(quán)形式和主體開放。 規(guī)則公正：權(quán)和利的一致、不同權(quán)利的均衡 結(jié)果均衡：人人應(yīng)有維持基本生存和尊嚴(yán)的財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù) l產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有效產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。離開了有效產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有

25、效產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。離開了有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就沒有產(chǎn)權(quán)存在。在一定意義上說，的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就沒有產(chǎn)權(quán)存在。在一定意義上說，人類的法律及其大部分道德都是為了保護(hù)產(chǎn)權(quán)的。人類的法律及其大部分道德都是為了保護(hù)產(chǎn)權(quán)的。l保護(hù)原則：保護(hù)原則：正當(dāng)產(chǎn)權(quán)不可侵犯的原則正當(dāng)產(chǎn)權(quán)不可侵犯的原則。l產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本方式：產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本方式：l私人武力或武力威脅。私人武力或武力威脅。激勵強(qiáng)，成本高激勵強(qiáng)，成本高l社會習(xí)俗、慣例、道德。社會習(xí)俗、慣例、道德。成本低、效果不確定成本低、效果不確定l國家法律、法制。國家法律、法制。國家和法律的基本職能就是保護(hù)國家和法律的基本職能就是保護(hù)產(chǎn)權(quán)。規(guī)模效益、手段有效，成本高，激勵不

26、足。產(chǎn)權(quán)。規(guī)模效益、手段有效，成本高，激勵不足。 產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本收益分析：產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本收益分析：只有當(dāng)保護(hù)成本低于只有當(dāng)保護(hù)成本低于保護(hù)收益時，保護(hù)收益時，保護(hù)才有意義。保護(hù)才有意義。 把國家法律保護(hù)與道德習(xí)俗保護(hù)結(jié)合起來，才會把國家法律保護(hù)與道德習(xí)俗保護(hù)結(jié)合起來，才會使保護(hù)成本最小化，才最為有效使保護(hù)成本最小化，才最為有效科斯定理科斯定理l1960年，科斯又發(fā)表了社會成本問題，從而年，科斯又發(fā)表了社會成本問題，從而把產(chǎn)權(quán)正式納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的體系。把產(chǎn)權(quán)正式納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的體系。 l社會成本問題社會成本問題主要是圍繞著涉及經(jīng)濟(jì)外部性主要是圍繞著涉及經(jīng)濟(jì)外部性問題時產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、市場機(jī)制

27、、法律制度和問題時產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、市場機(jī)制、法律制度和資源配置效率之間的關(guān)系進(jìn)行討論。資源配置效率之間的關(guān)系進(jìn)行討論。l19661966年，施蒂格勒在價格理論一書中，把科年，施蒂格勒在價格理論一書中，把科斯在社會成本問題中的思想概括為斯在社會成本問題中的思想概括為“科斯定科斯定理理”?？扑苟ɡ碛纱顺蔀楫a(chǎn)權(quán)理論的一個重要基?？扑苟ɡ碛纱顺蔀楫a(chǎn)權(quán)理論的一個重要基礎(chǔ)。礎(chǔ)?？扑沟谝欢ɡ?例子：假定一個工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因為使居民戶曬在戶外的衣物受到污染而使每戶損失75美元，5戶居民總共損失375美元。 解決此問題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個防塵罩，費(fèi)用為150美元；

28、二是每戶有一臺除塵機(jī)，除塵機(jī)價格為50元，總費(fèi)用是250美元；三是每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是工廠或者是居民戶自身。 在交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)不論如何界定，在交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)不論如何界定，通過市場交易所達(dá)成的資源配置都是最優(yōu)的通過市場交易所達(dá)成的資源配置都是最優(yōu)的。 假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零即交易成本為零，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，居民戶會選擇每戶出資30美元去共同購買一個防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因為相對于每戶拿出50元錢買除塵機(jī)，或者自認(rèn)了75美元的損失來說，這是一種

29、最經(jīng)濟(jì)的辦法。l 如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會選擇出資150美元購買一個防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因為相對于出資250美元給每戶居民戶配備一個除塵機(jī)，或者拿出375美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購買防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。l 因此，在交易成本為零時，無論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物導(dǎo)致375美元損失的成本都是最低的，即150美元，這樣的解決辦法效率最高。 -通過以上例子就說明，過以上例子就說明，在交易成本為零時，無論產(chǎn)權(quán)如在交易成本為零時，無論產(chǎn)權(quán)如何規(guī)定，資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。這就是何規(guī)定，

30、資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。這就是“科斯定科斯定理理”。科斯第二定理科斯第二定理 在交易成本為正值的情況下，不同權(quán)利的安在交易成本為正值的情況下，不同權(quán)利的安排會產(chǎn)生不同的效率。排會產(chǎn)生不同的效率。 科斯指出：交易成本為零是一個很不現(xiàn)實的假定，市場交易成本的存在會使一些本來可以在零交易成本條件下發(fā)生的交易中止；而一些管制政策和責(zé)任規(guī)則也有同樣的作用；產(chǎn)權(quán)在滿足下列條件的將發(fā)生調(diào)整：產(chǎn)權(quán)調(diào)整后所得的利益大于產(chǎn)權(quán)調(diào)整的成本。 還是上述例子，現(xiàn)假定5戶居民戶要達(dá)到集體購買防塵罩的契約，需要125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。 在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶會選擇每戶自掏

31、50美元為自己的家庭購買除塵機(jī)，不再會選擇共同出資150美元購買防塵罩了。因為集體購買防塵罩還需要125美元的交易成本，意味著每戶要分擔(dān)55美元(買防塵罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會選擇出資150美元給煙囪安排一個防塵罩。 由此可看出，在存在125美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率的效率：如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為250美元（即每戶居民選擇自買除塵機(jī)）；而如果界定居民戶享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為150美元。在這個例子中，法律規(guī)在這個例子中，法律

32、規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。規(guī)定工廠享有排污權(quán)。 產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，就可以節(jié)省下125美元的交易成本。當(dāng)然，你可以將上述例子做各種變通。比如，你假定那是一個國有工廠，因為官僚與腐敗十分嚴(yán)重，買一個150美元的防塵罩，需要到各種政府衙門蓋一百個以上的圖章，交易成本極其昂貴，遠(yuǎn)高于居民戶之間達(dá)成買防塵罩合約所需要的125美元的交易成本，在這種情況下，在這種情況下，產(chǎn)權(quán)規(guī)定工廠享有排污權(quán)，相比較產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民產(chǎn)權(quán)規(guī)定工廠享有排污權(quán)，相比較產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，更能節(jié)省交易成本，因而也更有戶享有清潔權(quán)，更能節(jié)省交易

33、成本，因而也更有助于提高效率。助于提高效率。 -交易是有成本的，在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，交易的成本可能是不同的，因而，資源配置的效率可能也不同，所以，為了優(yōu)化資源配置，產(chǎn)權(quán)制度的選擇是必要的。科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的產(chǎn)權(quán)制度下的交易費(fèi)用。在交易費(fèi)用至上的科斯定理中，它必然成為選擇或衡量產(chǎn)權(quán)制度效率高低的惟一標(biāo)準(zhǔn)。那么，如何根據(jù)交易成本選擇產(chǎn)權(quán)制度呢？那么，如何根據(jù)交易成本選擇產(chǎn)權(quán)制度呢？ 由于制度本身的生產(chǎn)不是無代價的，因此，由于制度本身的生產(chǎn)不是無代價的，因此，生產(chǎn)什么制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不生產(chǎn)什么制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率。同的經(jīng)濟(jì)效率。第三定理揭示了

34、不同產(chǎn)權(quán)制度及同一產(chǎn)權(quán)制度第三定理揭示了不同產(chǎn)權(quán)制度及同一產(chǎn)權(quán)制度的不同設(shè)計的成本差異與資源配置效率的相關(guān)的不同設(shè)計的成本差異與資源配置效率的相關(guān)性。性。第三定理主要包括第三定理主要包括4個方面?zhèn)€方面： 第一，如果不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低；產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低； 第二，某一種產(chǎn)權(quán)制度如果非建不可，而對這種制度不同的設(shè)計和實施方式及方法有著不同的成本，則這種成本也應(yīng)該考慮； 第三，如果設(shè)計和實施某項制度所花費(fèi)的成本比實施該制度所獲得的收益還大，則這項制度沒有必要建立； 第四，即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益小于其成本，則一項制度的變革是沒有必要的。 科斯定理總結(jié)科斯定理總結(jié)定理1：如果市場交易成本為0，不管初始權(quán)利如何安排，總會到達(dá)資源的帕雷托最優(yōu)配置。定理2：在交易成本大于0 的世界里，不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置。（這是科斯定理實質(zhì)性這是科斯定理實質(zhì)性的表述，由于產(chǎn)權(quán)的安排影響到資源的配置效率，所以法的表述，由于產(chǎn)權(quán)的安排影響到資源的配置效率，所以法律制度對產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是必要的律制度對產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是必要的。）定理3：由于制度本身的確定不是沒有代價的，因此，確定什么樣的