證券公司資產(chǎn)管理總部薪酬與績(jī)效考核管理辦法

1、資產(chǎn)管理總部薪酬與績(jī)效考核管理辦法（草稿）第一章 總 則第一條 為建立科學(xué)的考核激勵(lì)機(jī)制，合理考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，充分調(diào)動(dòng)資產(chǎn)管理總部的業(yè)務(wù)積極性，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度及相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條 公司對(duì)資產(chǎn)管理總部實(shí)行全成本獨(dú)立考核，單獨(dú)核算。資產(chǎn)管理總部營(yíng)業(yè)凈收入的40%上繳公司，營(yíng)業(yè)凈收入的60%作為資產(chǎn)管理總部可支配的費(fèi)用總額（包括部門運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、公司分?jǐn)傎M(fèi)用、部門年度績(jī)效、部門員工工資及福利費(fèi)用）。第三條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)項(xiàng)目包括：定向資產(chǎn)管理項(xiàng)目、集合資產(chǎn)管理項(xiàng)目、銀行理財(cái)投資顧問(wèn)項(xiàng)目、專項(xiàng)資產(chǎn)管理項(xiàng)目以及經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他創(chuàng)新項(xiàng)目。第

2、四條 本辦法適用于資產(chǎn)管理總部經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核及員工薪酬管理。第二章 薪酬管理第五條 資產(chǎn)管理總部各崗位薪酬結(jié)構(gòu)為：基本工資崗位績(jī)效績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)福利。第六條 公司對(duì)資產(chǎn)管理總部各崗位年薪（基本工資+崗位績(jī)效）實(shí)行彈性管理，原則上資產(chǎn)管理總部各崗位年薪標(biāo)準(zhǔn)為628萬(wàn)元。崗位職級(jí)及年薪標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置如下：職級(jí)薪檔年薪范圍基本工資（40%）崗位績(jī)效（60%）合計(jì)部門總經(jīng)理部門副總經(jīng)理高級(jí)經(jīng)理1檔2檔中級(jí)經(jīng)理1檔2檔初級(jí)經(jīng)理1檔2檔業(yè)務(wù)助理 資產(chǎn)管理總部員工年薪標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)員工職級(jí)確定，員工定級(jí)及職級(jí)調(diào)整管理細(xì)則由資產(chǎn)管理總部自行制定，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第七條 基本工資資產(chǎn)管理總部各崗位基本工資為年薪標(biāo)準(zhǔn)的40%，基本工

3、資根據(jù)員工職級(jí)確定，按月發(fā)放。第八條 崗位績(jī)效崗位績(jī)效指員工履行其崗位職責(zé)達(dá)到考核要求而確定的考核性收入，按照全體員工年薪的60%確定總額，經(jīng)考核后分配發(fā)放。崗位績(jī)效由資產(chǎn)管理總部按月考核，次月發(fā)放。資產(chǎn)管理總部月度經(jīng)營(yíng)虧損的，崗位績(jī)效按80%發(fā)放，年底根據(jù)全年實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行清算。第九條 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì) 績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)是根據(jù)資產(chǎn)管理總部經(jīng)營(yíng)成果確定的考核性收入?？?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的核算及分配方式按本辦法規(guī)定執(zhí)行。第十條 福利員工福利按國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十一條 資產(chǎn)管理總部部門年度績(jī)效具體分配方案由資產(chǎn)管理總部自行制定，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，報(bào)公司人力資源部備案。第三章 績(jī)效考核及分配第十二條 公司對(duì)資產(chǎn)管

4、理總部全成本考核，考核基數(shù)為資產(chǎn)管理總部營(yíng)業(yè)凈收入的60%。即：資產(chǎn)管理總部考核基數(shù)營(yíng)業(yè)凈收入60。其中，營(yíng)業(yè)凈收入是指部門所有收入扣除營(yíng)業(yè)稅及附加后的收入。營(yíng)業(yè)凈收入部門收入營(yíng)業(yè)稅及附加。資產(chǎn)管理總部收入構(gòu)成如下：（一）定向資產(chǎn)管理項(xiàng)目收入包括但不限于：管理費(fèi)、收益分成收入、傭金收入（需明確計(jì)提方式）；（二）集合資產(chǎn)管理項(xiàng)目收入包括但不限于：管理費(fèi)、參與費(fèi)用、退出費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬收入、傭金收入（需明確計(jì)提方式）；（三）專項(xiàng)資產(chǎn)管理項(xiàng)目收入；（四）銀行理財(cái)產(chǎn)品投資顧問(wèn)項(xiàng)目收入；（五）經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他創(chuàng)新項(xiàng)目收入；（六）公司認(rèn)定的資產(chǎn)管理總部其他收入。第十三條 資產(chǎn)管理總部考核基數(shù)扣除下述各項(xiàng)

5、費(fèi)用后為資產(chǎn)管理總部結(jié)余收入。費(fèi)用包括：（一）累計(jì)借款及利息，包括：超預(yù)算借支的各項(xiàng)費(fèi)用及利息；（二）往期累計(jì)虧損；（三）協(xié)議支出，指資產(chǎn)管理總部在業(yè)務(wù)銷售活動(dòng)中，由雙方法人簽訂的業(yè)務(wù)合同中載明的返還對(duì)方的收入；（四）公司內(nèi)部核算支出，指資產(chǎn)管理總部在業(yè)務(wù)銷售活動(dòng)中，以獎(jiǎng)勵(lì)等形式返還給公司其他部門或個(gè)人的收入；（五）業(yè)務(wù)直接費(fèi)用，主要包括：開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期間發(fā)生的招待費(fèi)、禮品費(fèi)、差旅費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、交通費(fèi)、資料費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；（六）部門運(yùn)行成本，主要包括資產(chǎn)管理總部軟件費(fèi)、辦公場(chǎng)地租金（或折舊）、辦公設(shè)施折舊和日常辦公費(fèi)用、其他管理費(fèi)用、員工基本工資和崗位績(jī)效工資、社會(huì)保險(xiǎn)及福利等；（七）

6、公司分?jǐn)傎M(fèi)用，指按公司規(guī)定資產(chǎn)管理總部應(yīng)分?jǐn)偟臑橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供直接服務(wù)的公司相關(guān)部門費(fèi)用；（八）納稅調(diào)整，指部門年度如產(chǎn)生超標(biāo)的業(yè)務(wù)招待費(fèi)及其他費(fèi)用，按照國(guó)家稅務(wù)總局規(guī)定應(yīng)增加的納稅調(diào)整補(bǔ)稅額。即：結(jié)余收入=考核基數(shù)-累計(jì)借款及利息-費(fèi)用總額第十四條 為確保公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，公司設(shè)立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)基金。提取結(jié)余收入的10%作為業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)基金（簡(jiǎn)稱：風(fēng)險(xiǎn)基金）。風(fēng)險(xiǎn)基金用于沖抵虧損、支付賠償罰款及其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委員會(huì)認(rèn)定應(yīng)付款項(xiàng)的備付。風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提至公司規(guī)定上限可不再計(jì)提，業(yè)務(wù)初期風(fēng)險(xiǎn)基金上限初步確定為200萬(wàn)元，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委員會(huì)可根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)

7、展及市場(chǎng)情況適當(dāng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提上限。風(fēng)險(xiǎn)基金的使用由資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委員會(huì)決定。第十五條 預(yù)提費(fèi)用，資產(chǎn)管理總部應(yīng)當(dāng)根據(jù)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，預(yù)提結(jié)余收入的一定比例作為未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展費(fèi)用。預(yù)提費(fèi)用計(jì)提比例及使用由資產(chǎn)管理總部自行確定。第十六條 資產(chǎn)管理總部結(jié)余收入扣除風(fēng)險(xiǎn)基金及預(yù)提費(fèi)用后剩余部分為資產(chǎn)管理總部可分配績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。即：可分配績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=結(jié)余收入 - 風(fēng)險(xiǎn)基金 -預(yù)提費(fèi)用第十七條 為促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模發(fā)展，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委員會(huì)向資產(chǎn)管理總部下達(dá)年度業(yè)務(wù)任務(wù)目標(biāo)，年度業(yè)務(wù)任務(wù)目標(biāo)考核包括：營(yíng)業(yè)凈收入（45%）、資產(chǎn)規(guī)模（35%）及合規(guī)考核（20%）三項(xiàng)指標(biāo)（見(jiàn)附件1）。（一） 營(yíng)業(yè)凈收入（45%）

8、，以當(dāng)年公司下達(dá)的資產(chǎn)管理總部營(yíng)業(yè)凈收入目標(biāo)任務(wù)為考核基數(shù)，按實(shí)際營(yíng)業(yè)凈收入占目標(biāo)任務(wù)比例計(jì)算得分，得分采取百分制形式。（二） 資產(chǎn)規(guī)模（35%），以當(dāng)年公司下達(dá)的資產(chǎn)管理總部管理的資產(chǎn)規(guī)模目標(biāo)任務(wù)為考核基數(shù)，按實(shí)際管理的資產(chǎn)規(guī)模占目標(biāo)任務(wù)比例計(jì)算得分，得分采取百分制形式。（三） 合規(guī)考核（20%），合規(guī)考核指公司對(duì)資產(chǎn)管理總部在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制情況，對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項(xiàng)規(guī)章制度的遵守情況等的考核。合規(guī)內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合格率、合規(guī)投訴及監(jiān)管處罰。 涉及監(jiān)管處罰的，該項(xiàng)指標(biāo)不得分，并可視情節(jié)輕重對(duì)部門以及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。第十八條 公司按資產(chǎn)管理總部考核結(jié)果核發(fā)

9、本年度績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。即：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=可分配績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)考核得分/100?？?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的70%用于當(dāng)期支付，績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的30%滾存到次年支付。績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)具體考核分配方案由資產(chǎn)管理總部制定細(xì)則，報(bào)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委員會(huì)審批。第十八條 資產(chǎn)管理總部年度實(shí)際發(fā)生費(fèi)用總額原則上不能突破按分配比例核定的可支配費(fèi)用總額。超預(yù)算支付費(fèi)用需向提交費(fèi)用預(yù)借申請(qǐng)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。第十九條 在自負(fù)盈虧和獨(dú)立核算的全成本考核原則下，資產(chǎn)管理總部的業(yè)務(wù)收支實(shí)行專戶管理，設(shè)立專門的賬務(wù)體系獨(dú)立核算部門實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)收入和費(fèi)用支出；計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理總部收支進(jìn)行財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算，資產(chǎn)管理總部自行制作收支臺(tái)賬，按月、季、年與計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行對(duì)賬。 第四章 附 則第二十條 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋和修訂，公司可根據(jù)市場(chǎng)和國(guó)家政策的變化對(duì)本辦法做出必要的調(diào)整。第二十一條 公司相關(guān)制度規(guī)定與本辦法沖突的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 本辦法自下發(fā)或修訂生效之日起執(zhí)行。附件1：考核指標(biāo)權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)營(yíng)業(yè)凈收入45%以當(dāng)年公司下達(dá)的資產(chǎn)管理總部營(yíng)業(yè)凈收入目標(biāo)任務(wù)為考核基數(shù)，按實(shí)際營(yíng)業(yè)凈收入占目標(biāo)任務(wù)比例計(jì)算得分。托管資產(chǎn)規(guī)模35%以當(dāng)年公司下達(dá)的資產(chǎn)管理總部管理的資產(chǎn)規(guī)模目標(biāo)任務(wù)