科技成果評價管理辦法

1、社會公益類應第一章總則第一條 為了規(guī)范科技成果評價活動，推進科技成果分類評價，促進科技成果評價的專業(yè)化、規(guī)范化和社會化，依據(jù)中華人民共和國科學技術(shù)進步法、中華人民 共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法、科技部科學技術(shù)評價辦法（試行）、科技評估管 理暫行辦法及科技成果評價試點工作方案，制定本辦法。第二條 本辦法中科技成果是指由組織或個人完成的各類科學技術(shù)項目所產(chǎn)生的具有一定學術(shù)價值或應用價值，具備科學性、創(chuàng)造性、先進性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新 方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等。第三條本辦法中科技成果評價是指按照委托者的要求，由評價機構(gòu)聘請同行專家，堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效

2、的原則，依照規(guī)定的程序和標 準，對被評價科技成果進行審查與辨別，對其科學性、創(chuàng)造性、先進性、可行性和應用 前景等進行評價，并做出相應結(jié)論。對成果的知識產(chǎn)權(quán)不做評價。第四條 科技成果評價機構(gòu)（簡稱評價機構(gòu)）是指參加科技成果評價試點的具有科技成 果評價業(yè)務能力，獨立接受科技成果評價委托，有償提供科技成果評價服務的社會中介 服務機構(gòu)和事業(yè)單位。第二章成果評價范圍和內(nèi)容第五條 凡經(jīng)試點地區(qū)、部門及行業(yè)協(xié)會（簡稱試點管理部門）確定范圍內(nèi)的單位或個人所研究開發(fā)的科技成果均可按本辦法評價。第六條本辦法所指的科技成果評價主要針對技術(shù)開發(fā)類應用技術(shù)成果、 用技術(shù)成果、軟科學研究成果三種類型進行評價。應用技術(shù)成果

3、主要指為提高生產(chǎn)力水平和促進社會公益事業(yè)而進行的科學研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗和應用推廣所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設計、 新產(chǎn)品及技術(shù)標準等，包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術(shù)、設備的消化、 吸收再創(chuàng)新的成果。應用技術(shù)成果又分為技術(shù)開發(fā)類應用技術(shù)成果和社會公益類應用技 術(shù)成果。軟科學研究成果是指為決策科學化和管理現(xiàn)代化而進行的有關發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、 評價、預測、科技立法以及管理科學與政策科學的研究成果，主要包括軟科學研究報告 和著作等。軟科學研究成果應具有創(chuàng)造性，對國民經(jīng)濟發(fā)展及國家、部門、地區(qū)和行業(yè) 的決策和實際工作具有指導意義。第七條科技成果評價的主要內(nèi)容是

4、：（一）技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)指標先進程度；（二）技術(shù)難度和復雜程度；（三）成果的重現(xiàn)性和成熟程度；（四）成果應用價值與效果；（五）取得的經(jīng)濟效益與社會效益；（六）進一步推廣的條件和前景;七）存在的問題及改進意見第三章 成果評價原則第八條 依法評價原則科技成果評價主要涉及科技成果評價委托方、 評價機構(gòu)及評價咨詢專家三方面。有關各 方應當遵循科學技術(shù)評價辦法 （試行 ）、科技評估管理暫行辦法和本辦法，遵守 評價合同約定， 履行義務，承擔責任。發(fā)生爭議時， 根據(jù)合同法等法律、 法規(guī)予以解決。第九條 獨立、客觀、公正原則獨立原則 科技成果評價活動依法獨立進行， 不受其他組織和個人的干預； 評價機構(gòu)獨 立

5、地從事評價工作， 評價咨詢專家獨立地向評價機構(gòu)提供咨詢意見，評價咨詢專家提供 咨詢意見時不受評價機構(gòu)和評價委托方的干預?？陀^原則 評價咨詢專家在提供評價意見的過程中， 按照評價成果的客觀事實情況進行 評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術(shù)特點描述、結(jié)論，都應當以客觀 事實為依據(jù)。公正原則 評價機構(gòu)必須站在公正的立場上完成評價工作。 評價機構(gòu)不得因收取評價費 用而偏袒或者遷就評價委托方；評價咨詢專家也不得因收取咨詢費而遷就評價機構(gòu)。第十條 分類評價、定性定量相結(jié)合原則為保證評價結(jié)論的科學性、準確性，針對應用技術(shù)成果和軟科學研究成果各自特點，采 用不同的評價指標加權(quán)量化進行定量評分，然后

6、在定量評分結(jié)果基礎上進行綜合評價第四章 評價形式第十一條 科技成果評價可以采取會議評價和通訊評價兩種形式。（一）會議評價 需要對科技成果進行現(xiàn)場考察、測試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做 出評價的， 可以采用會議評價形式。由評價機構(gòu)組織評價咨詢專家采用會議形式對科技 成果做出評價。（二）通訊評價 不需要進行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可做出評價的，可以采用通信評 價形式。由評價機構(gòu)聘請專家，通過書面審查有關技術(shù)資料，對科技成果做出評價。通 訊評價必須出具評價專家簽字的書面評價意見。第五章 評價應當提交的資料第十二條 評價委托方根據(jù)評價成果的所屬類別向評價機構(gòu)提交如下評價資料。（一）應用技術(shù)成果（1）研制

7、報告 主要包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體技術(shù)性能指標與國內(nèi)外同類 先進技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、已推廣應用及取得的效益情況，對社會經(jīng)濟發(fā)展和行 業(yè)科技進步的意義、進一步推廣應用的條件和前景、存在的問題等內(nèi)容；（2）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告；（3）專業(yè)檢測機構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告；（4）國內(nèi)外相關技術(shù)發(fā)展的背景材料，引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻；（5）國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件；（6）繳納國稅、地稅的稅務證明或推廣應用所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益或社會效益、環(huán)境生態(tài) 效益證明；（7）用戶應用證明；（8）評價機構(gòu)認為評價所必需的其他技術(shù)資料。（二）軟科學研究成果（1）研究報告；（2）發(fā)表的論

8、文或出版的著作（含軟件著作軟）；（3）論文（論著）被收錄和被他人論文（論著）正面引用證明；（4）實際應用或采納單位出具的證明；（5）評價機構(gòu)認為評價所必需的其他技術(shù)資料。第十三條 科技成果評價委托方和成果完成者應當提供真實的技術(shù)資料，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關法律責任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔。第六章 評價程序第十四條 科技成果評價可由成果使用方、完成者或項目管理部門（單位）作為 委托方提出。對符合評價范圍的，評價機構(gòu)與委托方簽訂委托評價合同，按照評價程序 開展評價工作；對不符合評價范圍的，不得接受委托。第十五條 科技成果評價按下列程序進行：（一）委托方向評價機構(gòu)提出成果評價需求。（二）評價

9、機構(gòu)收到被評價成果材料后，初步審查評價委托方提交的技術(shù)資料，判斷評 價委托方提出的評價要求能否實現(xiàn)。（三）接受評價委托，與委托方簽訂評價合同，約定有關評價的要求、完成時間和費用 等事項。（四）確定成果評價負責人。 由其選聘熟悉被評價科技成果行業(yè)領域的專家擔任評價咨 詢專家，同一單位的專家不得超過兩人。（五）對于需要具備檢測或查新報告才能做出評價結(jié)論， 但評價委托方又未提供相關報 告的，評價機構(gòu)可以要求評價委托方提交符合要求的檢測、查新報告，也可以與評價委 托方協(xié)商，由評價機構(gòu)作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。（六）專家評價。由每位咨詢專家獨立評價，提出評價意見。評價機構(gòu)工作人員負責匯 總

10、每位咨詢專家的評分結(jié)果，并計算出綜合評分。（七）評價負責人在綜合所有咨詢專家評價意見的基礎上，完成綜合評價結(jié)論。（八）按約定的時間、方式和份數(shù)向評價委托方交付評價報告。第十六條 采用會議評價時，由評價機構(gòu)根據(jù)具體情況， 聘請 5 至 9 名專家組成評價咨 詢專家組，其中同行專家應占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟、財務或管理專家。每位 咨詢專家獨立提出評價意見。 評價負責人綜合歸納每位咨詢專家的評價意見并形成評價 結(jié)論，并提請評價咨詢專家組通過。第十七條 采用通訊評價時，由評價機構(gòu)聘請專家 5至 9人組成函審組， 其中同行專家 應占三分之二以上，其余可以為經(jīng)濟、財務或管理專家。各位專家獨立提出評價

11、意見。 由評價負責人綜合歸納每位專家的評價意見并形成評價結(jié)論， 并將每位專家的評價咨詢 意見作為附件。第十八條 科技成果評價的完整技術(shù)資料 （包括專家評價意見） 由評價機構(gòu)和委托方按 檔案管理部門的規(guī)定歸檔。第七章 評價機構(gòu)第十九條 參加試點的評價機構(gòu)應當同時具備下列條件：（一）社團法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦科技咨詢機構(gòu)；（二）從事科技咨詢、科技成果評價等相關工作3 年以上；（三）具有相應專業(yè)本科學歷以上的專職人員不少于 5 人；（四）具備相應專業(yè)領域的技術(shù)專家?guī)欤唬ㄎ澹┯薪∪膬?nèi)部管理制度；（六）有固定的辦公場所和必要的辦公條件；（七）試點管理部門（單位）規(guī)定的其他條件。第

12、二十條 評價機構(gòu)具有以下權(quán)利：（一）存在下列情況之一時，評價機構(gòu)可以拒絕接受評價委托：（1） 科技成果違反國家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會公德，對社會公共利益或者環(huán)境和 資源可能造成危害的；2） 科技成果根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)過法定的專門機構(gòu)審查確認，而尚未經(jīng) 依法審查確認的；（ 3） 科技成果涉及國家秘密的；（4） 科技成果存在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議，且尚未解決的；（5） 評價委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的；（6）評價要求主要為非技術(shù)內(nèi)容的。（二）評價機構(gòu)有權(quán)要求評價委托方補充評價材料。（三）評價機構(gòu)有權(quán)依法合理收取評價費用。第二十一條 評價機構(gòu)具有以下義務：（一）評

13、價機構(gòu)只能在試點管理部門確定的專業(yè)范圍內(nèi)從事評價活動。 評價機構(gòu)不得受 托和承擔涉及國家秘密的成果評價，依法取得有關涉密資質(zhì)的除外。（二）評價機構(gòu)應當根據(jù)需要評價的技術(shù)內(nèi)容和要求與評價委托方協(xié)商， 依法訂立合同， 并按照評價合同約定的時間和方式向評價委托方交付科技成果評價報告。（三）評價機構(gòu)應當自主完成評價工作，對本機構(gòu)不能承擔的評價工作，可向委托方推 薦其他專業(yè)評價機構(gòu)。（四）評價機構(gòu)開展評價工作的程序應當符合本辦法的要求。（五）評價機構(gòu)應當保證所聘請的評價咨詢專家的獨立性，不得向評價咨詢專家施加傾 向性影響。（六）評價機構(gòu)在形成評價結(jié)論的過程中不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結(jié)論和判 斷。

14、（七）評價機構(gòu)對其依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的評價結(jié)論負責。（八）評價機構(gòu)應當按合同約定收取評價費用，評價費用的多少不應隨最終評價結(jié)論而 變動。（九）評價機構(gòu)及其工作人員，應當嚴格遵守科學道德和職業(yè)道德規(guī)范，保證科技成果 評價的嚴肅性和科學性。未經(jīng)委托方和成果完成者同意，擅自披露、使用或者向他人提 供和轉(zhuǎn)讓被評價科技成果的關鍵技術(shù)的，依法追究其法律責任。第八章評價咨詢專家第二十二條評價咨詢專家應具備的條件：（一）具有高級技術(shù)職務（特殊情況下可聘請不多于五分之一的具有中級技術(shù)職務的中 青年科技骨干）；（二）遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德；（三）熟悉中華人民共和

15、國科學技術(shù)進步法、中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化 法、科技部科學技術(shù)評價辦法（試行）、科技評估管理暫行辦法和本辦法；（四）對評價成果所屬專業(yè)領域有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領域技 術(shù)發(fā)展的狀況，在該領域具有一定的學術(shù)權(quán)威 第二十三條 評價專家應當堅持實事求是、科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，遵守如下行為規(guī)范：（一）維護評價成果所有者的知識產(chǎn)權(quán)，保守被評價成果的技術(shù)秘密。評價工作完成后, 有關評價成果的所有材料應當全部退還給評價機構(gòu)，不得向其他組織或者個人擴散，不 得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓。（二）自覺堅持回避原則，不接受邀請參加與評價成果有利益關系或可能影響公正性的 評價。（三）提供的書面評價

16、意見應當清晰、準確地反映評價成果的實際情況，并對所出具的 評價意見負責。（四）不得收受除約定的咨詢費之外的任何組織、個人提供的與評價有關的酬金、有價 物品或其他好處。第二十四條參加成果評價的咨詢專家，由評價機構(gòu)主要從科技成果評價專家?guī)熘绣噙x。 根據(jù)被評價成果的專業(yè)特性和具體情況，可在專家?guī)煲酝膺x聘不超過三分之一的專家。 委托方、成果完成單位等關聯(lián)單位的人員不得作為評價咨詢專家參加對其成果的評價。第二十五條評價專家在成果評價中享有下列權(quán)利：（一）對科技成果獨立做出評價，不受任何單位和個人的干涉；（二）通過評價機構(gòu)要求科技成果完成者提供充分、詳實的技術(shù)資料（包括必要的原始 資料），向科技成果完成單

17、位或者個人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復核試驗或者測 試結(jié)果；（三）充分發(fā)表個人意見，有權(quán)要求在評價結(jié)論中記載不同意見；（四）有權(quán)要求排除影響成果評價工作的干擾，必要時可向評價機構(gòu)提出退出評價請求。第九章分類評價指標第二十六條 技術(shù)開發(fā)類應用技術(shù)成果、社會公益類應用技術(shù)成果、軟科學研究成果三種類型成果評價采用分類加權(quán)量化評價方式， 根據(jù)成果類型采取不同的評價指標 和加權(quán)系數(shù)。第二十七條 技術(shù)開發(fā)類應用技術(shù)成果評價指標主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度， 技術(shù)經(jīng)濟指 標的先進程度，技術(shù)難度和復雜程度，技術(shù)重現(xiàn)性和成熟程度，技術(shù)創(chuàng)新對推動科技進 步和提高市場競爭能力的作用，取得的經(jīng)濟效益或社會效益。（評價指標

18、見附表1）第二十八條 社會公益類應用技術(shù)成果評價指標主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度， 技術(shù)指標的先進程度，技術(shù)難度和復雜程度，應用推廣程度，對相關領域科技進步的推動作用，已獲社會、生態(tài)、環(huán)境效益。（評價指標見附表2）第二十九條 軟科學研究成果評價指標主要包括：創(chuàng)新程度，研究難度與復雜程度，科 學價值與學術(shù)水平， 對決策科學化和管理現(xiàn)代化的影響程度，取得的經(jīng)濟效益和社會效 益，與國民經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。（評價指標見附表3）第三十條 評價機構(gòu)參考評價咨詢專家組評價指標量化評分結(jié)果， 確定被評價科技成果 的總體水平，做出評價結(jié)論。第十章 評價報告第三十一條 評價報告是評價機構(gòu)以書面形式就評價工作及其結(jié)論向評價委托方做出的正式陳述。（評價報告的格式和要求見附件1）第三十二條 評價報告應當有評價負責人和評價咨詢專家的簽字，加蓋評價機構(gòu)公章， 同時對評價報告的每一頁跨頁蓋騎縫章。第三十三條評價結(jié)論（一）評價結(jié)