安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審要素打分表

1、標(biāo)準(zhǔn)化要素評(píng)審表1 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（應(yīng)得 100 分、實(shí)得 分）11 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.建立識(shí)別和獲 取適用的安全生 產(chǎn)法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn) 及政府其他有關(guān) 要求的管理制度； 2.明確責(zé)任部門、 獲取渠道、方式； 3.及時(shí)識(shí)別和獲 取適用的安全生 產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)及政府其他有 關(guān)要求； 4.形成法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)及政府其他 有關(guān)要求的清單 和文本數(shù)據(jù)庫， 并 定期更新。查文件：1.識(shí)別和獲取適 用的安全生產(chǎn)法 律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及 政府其他要求的 制度； 2.適用的法律法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其 他要求

2、的清單和 文本數(shù)據(jù)庫； 3.定期更新記錄。1.識(shí)別和獲取的 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 及政府其他要求， 一項(xiàng)不符合扣 1 分； 2.法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn) 及政府其他要求 未識(shí)別到條款， 一 項(xiàng)扣 1 分； 3.未形成清單或 文本數(shù)據(jù)庫， 扣 5 分； 4.未及時(shí)更新清 單或文本數(shù)據(jù)庫， 扣 5 分。100%二采用適當(dāng)?shù)姆绞?、查文件：未明確專門部 門定期識(shí)別和 獲取，扣 50 分 （B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。未及時(shí)將適用的100%方法，將適用的安 全生產(chǎn)法律、法 規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要 求及時(shí)傳達(dá)給相 關(guān)方。1.文件發(fā)放記錄；2.培訓(xùn)記錄、 告知 書、宣傳材料。法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 及其他要求向相 關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)， 一 項(xiàng)

3、不符合扣 1 分。應(yīng)得分50實(shí)得分扣分小計(jì)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)審評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)1.每年至少 1 次對(duì) 適用的安全生產(chǎn) 法律、法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn) 及其他有關(guān)要求 的執(zhí)行情況進(jìn)行 符合性評(píng)價(jià)； 2.對(duì)評(píng)價(jià)出的不 符合項(xiàng)進(jìn)行原因 分析，制定整改計(jì) 劃和措施； 3.編制符合性評(píng) 價(jià)報(bào)告。查文件：1.符合性評(píng)價(jià)報(bào) 告、記錄；2.不符合項(xiàng)整改 記錄。未進(jìn)行符合性 評(píng)價(jià)，扣 50 分 （B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。1.未編制符合性 評(píng)價(jià)報(bào)告，扣 5 分； 2.未對(duì)所有適用 的法律、 法規(guī)、 標(biāo) 準(zhǔn)及其他有關(guān)要 求進(jìn)行評(píng)價(jià)， 一項(xiàng) 扣 2 分；

4、 3.對(duì)評(píng)價(jià)出的不 符合項(xiàng)未進(jìn)行原 因分析的，一項(xiàng)扣 2 分；未制定整改 計(jì)劃或整改措施， 或整改措施不落 實(shí)，一項(xiàng)扣 2 分。100%應(yīng)得分50實(shí)得分扣分小計(jì)2 機(jī)構(gòu)和職責(zé)（應(yīng)得 100 分、實(shí)得 分） 方針目標(biāo)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.主要負(fù)責(zé)人組 織制定符合本企 業(yè)實(shí)際的、文件化 的安全生產(chǎn)方針； 2.主要負(fù)責(zé)人組 織制定符合企業(yè) 實(shí)際的、文件化的 標(biāo)制產(chǎn)工作指標(biāo)； （5）應(yīng)以公眾易 于獲得的方式發(fā) 布安全生產(chǎn)目標(biāo)。查文件： 安全生產(chǎn)方針， 年 度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 詢問：抽查從業(yè)人 員是否知道本企 業(yè)安全生產(chǎn)方針 和安全生

5、產(chǎn)目標(biāo)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查： 安全生產(chǎn)方針和 安全生產(chǎn)目標(biāo)告 知情況。未制定安全生 產(chǎn)方針或年度 安全生產(chǎn)目標(biāo)， 扣 20 分（B 級(jí)要 素否決項(xiàng)）。1.缺一項(xiàng)扣 2 分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo) 不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求， 一項(xiàng)不符合扣 1 分； 3.從業(yè)人員不了100%二1.將企業(yè)年度安 全目標(biāo)分解到各 級(jí)組織（包括各個(gè) 管理部門、車間、 班組），簽訂安全 生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書； 2.定期考核安全 生產(chǎn)目標(biāo)完成情 況；查文件：1.企業(yè)的年度安 全生產(chǎn)目標(biāo)和安 全生產(chǎn)工作計(jì)劃；2.各級(jí)組織的安 全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任 書； 3.各級(jí)組織年度 安全生產(chǎn)工作計(jì)未簽訂各級(jí)組 織的安全目標(biāo) 責(zé)任書，扣 20 分（B 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。1.每

6、缺一個(gè)組織 的安全生產(chǎn)目標(biāo) 責(zé)任書，扣 2 分；2.安全生產(chǎn)目標(biāo) 責(zé)任書內(nèi)容與本 組織的安全生產(chǎn) 職責(zé)不符，扣 1 分； 3.企業(yè)未制定年100%3.企業(yè)及各級(jí)組 織應(yīng)制定切實(shí)可 行的年度安全生 產(chǎn)工作計(jì)劃。劃；4.安全生產(chǎn)目標(biāo) 責(zé)任書的考核與 獎(jiǎng)懲記錄。 詢問： 1.主要負(fù)責(zé)人及 各級(jí)組織負(fù)責(zé)人 是否了解各自安 全生產(chǎn)目標(biāo)； 2.抽查從業(yè)人員 是否了解本組織 的安全生產(chǎn)目標(biāo)。度安全生產(chǎn)工作 計(jì)劃， 扣 4 分；各 級(jí)組織未制定年 度安全生產(chǎn)工作 計(jì)劃，缺一個(gè)組織 扣 2 分； 4.未定期考核， 扣 4 分；考核與安全 生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書 內(nèi)容不符，扣 2 分； 5.未落實(shí)安全生 產(chǎn)目標(biāo)考核獎(jiǎng)懲，

7、 扣 2 分； 6.有關(guān)人員不了 解本組織的安全 生產(chǎn)目標(biāo)， 1 人次 扣 1 分。應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)負(fù)責(zé)人評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.明確企業(yè)主要 負(fù)責(zé)人是安全生 產(chǎn)第一責(zé)任人；查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制。未明確第一責(zé) 任人， 或不符合 規(guī)定，扣 20 分主要負(fù)責(zé)人對(duì)本 單位的危險(xiǎn)化學(xué) 品安全管理工作100%（B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。2.主要負(fù)責(zé)人對(duì) 本單位的危險(xiǎn)化 學(xué)品安全管理工 作全面負(fù)責(zé)， 落實(shí) 安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與 基層工作。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人的 安全生產(chǎn)職責(zé)； 2.對(duì)本單位的危 險(xiǎn)化學(xué)品安全管 理工作情況；3.本單位安

8、全生 產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工 作情況和做法。情況、對(duì)安全生產(chǎn) 基礎(chǔ)管理工作情 況不清楚，扣 5 分。二1.主要負(fù)責(zé)人組 織開展安全生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)； 2.制定安全生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案， 明確實(shí)施時(shí)間、 計(jì) 劃、責(zé)任部門和責(zé) 任人； 3.制定安全文化 建設(shè)計(jì)劃或方案；查文件：1.查企業(yè)安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方 案；2.主要負(fù)責(zé)人組 織和參與安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的 記錄；3.安全文化建設(shè) 計(jì)劃或方案。1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn) 化實(shí)施方案內(nèi)容， 一項(xiàng)不符合扣 2 分； 2.無主要負(fù)責(zé)人 組織或參與安全 生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄， 扣 3 分； 3.未制定安全文 化建設(shè)計(jì)劃或方 案，扣 2 分。100%三二級(jí)企業(yè)應(yīng)初步 形成安全

9、文化體 系。查文件： 安全文化體系有 關(guān)文件。二級(jí)企業(yè) 未初步形成安 全文化體系， 扣100%詢問： 主要負(fù)責(zé)人及有 關(guān)人員對(duì)安全文 化內(nèi)容掌握情況。100 分（ A 級(jí)要 素否決項(xiàng)）。四一級(jí)企業(yè)有效運(yùn) 行安全文化體系。查文件： 安全文化體系有 關(guān)文件； 詢問： 主要負(fù)責(zé)人及有 關(guān)人員對(duì)安全文 化內(nèi)容掌握情況。現(xiàn)場(chǎng)檢查 : 現(xiàn)場(chǎng)檢查安全文 化運(yùn)行效果。一級(jí)企業(yè)未有 效運(yùn)行安全文 化體系，扣 100 分（ A 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。100%五1.安全承諾的內(nèi) 容應(yīng)明確、公開、 文件化； 2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng) 確保安全生產(chǎn)標(biāo) 準(zhǔn)化所需的資金、 人員、時(shí)間、設(shè)備 設(shè)施等資源。查文件：1.主要負(fù)責(zé)人安 全承諾

10、書； 2.資源配備文件 及使用記錄。 詢問： 1.主要負(fù)責(zé)人如 何提供資源支持； 2.從業(yè)人員是否 知道主要負(fù)責(zé)人 的安全承諾。 現(xiàn)場(chǎng)檢查 :1.主要負(fù)責(zé)人未 作出安全承諾， 扣 10 分； 2.安全承諾未明 確、公開、文件化， 一項(xiàng)不符合扣 2 分； 3.資源支持、 配備 不充分，一項(xiàng)不符 合扣 2 分； 4.從業(yè)人員不清 楚主要負(fù)責(zé)人的100%安全承諾告知情 況。安全承諾， 1 人次 扣 1 分。六主要負(fù)責(zé)人定期 組織召開安委會(huì) 會(huì)議，或定期聽取 安全生產(chǎn)工作情 況匯報(bào)，了解安全 生產(chǎn)狀況，解決安 全生產(chǎn)問題。查文件：1.查安委會(huì)會(huì)議 記錄或紀(jì)要； 2.安全生產(chǎn)工作 匯報(bào)資料。 詢問： 主

11、要負(fù)責(zé)人聽取 安全生產(chǎn)工作匯 報(bào)的情況。1.主要負(fù)責(zé)人未 定期召開安委會(huì) 會(huì)議或聽取匯報(bào)， 扣 10 分； 2.未形成會(huì)議記 錄或紀(jì)要，扣 2 分； 3.安全生產(chǎn)問題 未及時(shí)解決， 一項(xiàng) 不符合扣 2 分。100%查文件：1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班 制度；2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班 記錄及考核記錄。未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干 部帶班，扣 20 分（B 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。七1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部 帶班制度； 2主要負(fù)責(zé)人要 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班 負(fù)全責(zé)。詢問：主要負(fù)責(zé)人等有 關(guān)負(fù)責(zé)人了解和 執(zhí)行帶班制度的 情況。1.領(lǐng)導(dǎo)干部無故 不參加帶班， 1 人 次扣 2 分； 2.帶班記錄一項(xiàng) 不符合扣 1 分； 3.未按規(guī)定進(jìn)行 領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí) 行

12、情況考核， 扣 2 分； 4.主要負(fù)責(zé)人不 清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶 班情況，扣 2 分。100%應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)職責(zé)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一制定安委會(huì)和各管理部門及基層 單位的安全職責(zé)。查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制 文件及內(nèi)容。 詢問： 各管理部門及基 層單位負(fù)責(zé)人是 否清楚本部門安 全職責(zé)。1.缺少一個(gè)管理 部門或基層單位 的安全職責(zé)， 扣 2 分； 2.安全生產(chǎn)責(zé)任 制內(nèi)容與部門安 全職責(zé)不符合， 一 項(xiàng)扣 2 分； 3.主要負(fù)責(zé)人不 清楚安委會(huì)安全 職責(zé)，扣 10 分； 4.有關(guān)人員不了 解本部門安全職 責(zé)，1 人次扣 2 分

13、。5.缺少安委會(huì)的 安全職責(zé) ,扣 10 分。100%二1.明確主要負(fù)責(zé) 人安全職責(zé)，對(duì) 安全生產(chǎn)法 規(guī) 定的主要負(fù)責(zé)人 安全職責(zé)進(jìn)行細(xì) 化； 2.明確各級(jí)管理查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制。 詢問： 1.主要負(fù)責(zé)人是 否了解安全生產(chǎn) 法規(guī)定的安全職 責(zé)和細(xì)化后的安1.未建立安全生 產(chǎn)責(zé)任制，扣 100 分（ A 級(jí)要 素否決項(xiàng)） ； 2.主要負(fù)責(zé)人對(duì) 其安全職責(zé)不 清楚，扣 30 分1.安全職責(zé)與其 所在崗位職責(zé)不 符合，一項(xiàng)扣 2 分； 2.其他人員對(duì)其 安全職責(zé)不清楚， 1 人次扣 2 分。100%人員的安全職責(zé)， 做到“一崗一責(zé)” ； 3.明確從業(yè)人員 安全職責(zé)，做到 “一崗一責(zé)” 。全職責(zé)

14、內(nèi)容； 2各級(jí)管理人員、 從業(yè)人員對(duì)各自 職責(zé)是否清楚。（ B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。三1.建立安全生產(chǎn) 責(zé)任制考核機(jī)制； 2.對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、 各級(jí)管理部門、 管 理人員及從業(yè)人 員安全生產(chǎn)責(zé)任 制進(jìn)行定期考核， 予以獎(jiǎng)懲。查文件：1.安全生產(chǎn)責(zé)任 制考核制度； 2.決定文件， 及獎(jiǎng) 懲兌現(xiàn)情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 財(cái)務(wù)記錄、 行政文 件。未建立安全責(zé) 任制考核機(jī)制， 扣 30 分（B 級(jí)要 素否決項(xiàng)） 。未按考核制度對(duì) 企業(yè)負(fù)責(zé)人、 各級(jí) 管理部門和從業(yè) 人員的安全責(zé)任 制進(jìn)行定期考核， 予以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)不 符合扣 2 分。100%四二級(jí)企業(yè)建立了 健全的安全生產(chǎn) 責(zé)任制和安全生 產(chǎn)規(guī)章制度體系， 并能

15、夠持續(xù)改進(jìn)。查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制 和安全生產(chǎn)規(guī)章 制度文件。不符合，扣 100 分（ A 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。100%應(yīng)得分30實(shí)得分扣分小計(jì)組織機(jī)構(gòu)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.設(shè)置安委會(huì)；2.設(shè)置安全管理 機(jī)構(gòu)或配備專職查文件：1.安委會(huì)、 安全生 產(chǎn)管理部門或?qū)Ｎ丛O(shè)置安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門或配備專1.專職安全管理 人員配備不符合 要求，一項(xiàng)扣 2100%安全管理人員。 安 全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 要具備相對(duì)獨(dú)立 職能。專職安全生 產(chǎn)管理人員應(yīng)不 少于企業(yè)員工總 數(shù)的 2%（不足 50 人的企業(yè)至少配 備 1 人），要具備 化工或

16、安全管理 相關(guān)專業(yè)中專以 上學(xué)歷，有從事化 工生產(chǎn)相關(guān)工作 2 年以上經(jīng)歷； 3.按規(guī)定配備注 冊(cè)安全工程師， 且 至少有一名具有 3 年化工安全生 產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安 全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu) 選派注冊(cè)安全工 程師提供安全生 產(chǎn)管理服務(wù)。職安全管理人員 配備文件。 2.注冊(cè)安全工程 師配備或委托文 件。3.安全生產(chǎn)管理 人員的學(xué)歷、 工作 經(jīng)歷。4.與提供安全生 產(chǎn)管理服務(wù)的中 介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié) 議 （合同 ）。職安全管理人 員，扣 100 分（ A 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。分；2.未按規(guī)定配備 注冊(cè)安全工程師， 或未按規(guī)定委托 中介機(jī)構(gòu)，扣 2 分； 3.注冊(cè)安全工程 師不具有化工安 全生產(chǎn)經(jīng)歷， 扣 1 分

17、。二1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管 理部門；查文件：1.管理部門設(shè)置 文件；1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模 不符，扣 2 分；100%2.生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒 化學(xué)品、易制毒危 險(xiǎn)化學(xué)品的單位， 應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保 衛(wèi)機(jī)構(gòu) ,配備專職 治安保衛(wèi)人員。2.治安保衛(wèi)部門 設(shè)置及專職治安 保衛(wèi)人員配置文 件。2.未設(shè)置治安保 衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專 職治安保衛(wèi)人員， 一項(xiàng)扣 1 分。三建立從安全生產(chǎn) 委員會(huì)到管理部 門、車間、基層班 組的安全生產(chǎn)管 理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)機(jī)構(gòu) 要配備負(fù)責(zé)安全 生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全生產(chǎn) 委員會(huì)、管理部 門、車間、基層班 組的安全生產(chǎn)管 理網(wǎng)絡(luò)的文件。 詢問： 有關(guān)人員是否了 解安

18、全生產(chǎn)管理 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。1.未建立安全生 產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)， 扣 2 分。2.安全生產(chǎn)管理 網(wǎng)絡(luò)中每缺 1 個(gè) 單位或 1 個(gè)單位 未明確安全管理 人員，一項(xiàng)扣 2 分； 3.有關(guān)人員不清 楚安全生產(chǎn)管理 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成， 1 人次 扣 1 分。100%應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)安全生產(chǎn)投入評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一根據(jù)國(guó)家及當(dāng)?shù)?政府規(guī)定，建立和查文件： 安全生產(chǎn)費(fèi)用管未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容不符合有100%落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi) 用管理制度， 確保 安全生產(chǎn)需要。理制度。費(fèi)用，扣 10 分 （B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)

19、扣 1 分。二1.按照國(guó)家及地 方規(guī)定合理使用 安全生產(chǎn)費(fèi)用； 2.建立安全生產(chǎn) 費(fèi)用臺(tái)帳，載明安 全生產(chǎn)費(fèi)用使用 情況。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用 管理制度； 2.安全生產(chǎn)費(fèi)用 臺(tái)帳。 詢問： 安全生產(chǎn)費(fèi)用管 理部門對(duì)安全生 產(chǎn)費(fèi)用使用情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 安全生產(chǎn)費(fèi)用使 用情況與臺(tái)帳記 錄是否符合。1.未規(guī)定安全生產(chǎn) 費(fèi)用使用范圍， 扣 5 分； 2.未建立安全生產(chǎn) 費(fèi)用臺(tái)帳，扣 2 分； 3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái) 帳內(nèi)容與規(guī)定要求 不符，一項(xiàng)扣 1 分； 4.安全生產(chǎn)費(fèi)用使 用情況與臺(tái)帳記錄 不符，一項(xiàng)扣 1 分。100%三依法參加工傷保 險(xiǎn)，為全體從業(yè)人 員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。查文件： 企業(yè)為從業(yè)人員

20、交納保險(xiǎn)憑證。未參加工傷社會(huì)保 險(xiǎn)，扣 5 分；每漏 繳工傷保險(xiǎn)費(fèi) 1 人 次扣 1 分。100%四實(shí)行全員安全風(fēng) 險(xiǎn)抵押金制度或 安全責(zé)任保險(xiǎn)。查文件： 風(fēng)險(xiǎn)抵押金或安 全責(zé)任保險(xiǎn)考核 記錄。未考核兌現(xiàn)，扣 2 分。100%應(yīng)得分10實(shí)得分扣分小計(jì)3 風(fēng)險(xiǎn)管理(應(yīng)得 100 分、實(shí)得分)范圍與評(píng)價(jià)方法評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 管理制度，并明確 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、 范圍、頻次、準(zhǔn)則 及工作程序； 2.明確各部門及 有關(guān)人員在開展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中 的職責(zé)和任務(wù)。查文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制 度，各部門和有關(guān) 人員的職責(zé)與

21、任 務(wù)。詢問：1.企業(yè)負(fù)責(zé)人組 織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 工作的情況； 2.從業(yè)人員是否 了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制 度的有關(guān)內(nèi)容。1.未制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制 度，或未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目 的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序， 一項(xiàng)不符合扣 1 分； 2.未明確各部門及有關(guān)人員 的職責(zé)和任務(wù)， 一項(xiàng)不符合 扣 1 分； 3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒有組織開展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作， 或不了解風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況， 一項(xiàng)不符 合扣 2 分； 4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 制度內(nèi)容， 1 人次扣 1 分。100%二風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍滿 足標(biāo)準(zhǔn)要求。 評(píng)價(jià) 范圍： (1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和 建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行查文件：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理 制度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍不符

22、合標(biāo)準(zhǔn) 要求，一項(xiàng)扣 1 分。100%等階段； (2)常規(guī)和非常規(guī) 活動(dòng)； (3)事故及潛在 的緊急情況； (4)所有進(jìn)入作業(yè) 場(chǎng)所人員的活動(dòng)； (5)原材料 ,產(chǎn)品的 運(yùn)輸和使用過程 (6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè) 施、設(shè)備、車輛、 安全防護(hù)用品； (7)丟棄、廢棄、 拆除與處置； (8)企業(yè)周圍環(huán)境 (9)氣候、地震及 其他自然災(zāi)害等。三1.可選用 JHA法對(duì) 作業(yè)活動(dòng)、 SCL法 對(duì)設(shè)備設(shè)施(安全 生產(chǎn)條件)進(jìn)行危 險(xiǎn)、有害因素識(shí)別 和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；2.可選用 HAZOP 法對(duì)危險(xiǎn)性工藝 進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因查文件：1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；3.選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)方法。詢問： 有關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)方

23、法的掌握 和運(yùn)用情況。1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 方法，扣 2 分； 2.有關(guān)人員不清楚或未掌握 選定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法， 1 人 次扣 1 分。100%素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)； 3.選用其他方法 對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行 危險(xiǎn)、有害因素識(shí) 別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。四1.根據(jù)企業(yè)的實(shí) 際情況制定風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則； 2.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符 合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 規(guī)定； 3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包 括事件發(fā)生可能 性、嚴(yán)重性的取值 標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。查文件： 風(fēng)險(xiǎn)管理制度、 風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和相 關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi) 容。1.未根據(jù)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 準(zhǔn)則，扣 2 分； 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不符合標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)定，一項(xiàng)扣 1 分。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及的事件發(fā)生

24、 可能性、 嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn) 不明確， 或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo) 準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣 2 分。100%應(yīng)得分10實(shí)得分扣分小計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.建立作業(yè)活動(dòng) 清單和設(shè)備、 設(shè)施 清單； 2.根據(jù)規(guī)定的頻查文件：1.作業(yè)活動(dòng)清單、 設(shè)備、設(shè)施清單；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；未按規(guī)定的頻 次和時(shí)機(jī)開展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 扣 10 分（ B 級(jí)要素否1.未建立作業(yè)活 動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施 清單，每一項(xiàng)不符 合扣 1 分；100%次和時(shí)機(jī)，開展危 險(xiǎn)、有害因素辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 3.從影響人、 財(cái)產(chǎn) 和環(huán)境等三個(gè)方 面的可能性和嚴(yán) 重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

25、3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 從業(yè)人員參與風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的情 況。決項(xiàng)）。2.危險(xiǎn)、 有害因素 識(shí)別、評(píng)價(jià)不全面 或不正確，一項(xiàng)扣1 分。二1.廠級(jí)評(píng)價(jià)組織 應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人 參加；2.車間級(jí)評(píng)價(jià)組 織應(yīng)有車間負(fù)責(zé) 人參加；3.所有從業(yè)人員 應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制。查文件：1.各級(jí)機(jī)構(gòu)組織 開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的 有關(guān)文件； 2.風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告； 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有關(guān) 會(huì)議記錄或紀(jì)要。 詢問： 有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人 及從業(yè)人員是否 參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工 作。1.沒有組織開展 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的文件， 一項(xiàng)扣 2 分； 2.各級(jí)管理人員 及從業(yè)人員未參 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作， 1 人次扣 1 分。100%應(yīng)得分10

26、實(shí)得分扣分小計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)查文件：未將重大風(fēng)險(xiǎn)1.未建立重大風(fēng)100%的結(jié)果，建立重大 風(fēng)險(xiǎn)清單； 2.結(jié)合實(shí)際情況， 確定優(yōu)先順序， 制 定措施消減風(fēng)險(xiǎn)， 將風(fēng)險(xiǎn)控制在可 以接受的程度； 3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施 符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1.重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施；3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措 施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況。降到可以接受 的程度，扣 15 分（ B 級(jí)否決 項(xiàng)）。險(xiǎn)清單，扣 1 分；2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施 缺乏針對(duì)性、 可操 作性和可靠性， 一 項(xiàng)扣 1 分。二1.制定風(fēng)

27、險(xiǎn)管理 培訓(xùn)計(jì)劃； 2.按計(jì)劃開展宣 傳、培訓(xùn)。查文件：1.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn) 教育計(jì)劃； 2.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn) 教育記錄。 詢問： 從業(yè)人員是否知 道本崗位的危險(xiǎn)、 有害因素及應(yīng)采 取的控制措施。1.沒有風(fēng)險(xiǎn)管理 培訓(xùn)教育計(jì)劃， 或 培訓(xùn)教育記錄缺 少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容， 一項(xiàng)扣 2 分； 2.從業(yè)人員不了 解本崗位風(fēng)險(xiǎn)及 其控制措施， 1 人 次扣 2 分。100%應(yīng)得分15實(shí)得分扣分小計(jì)隱患排查與治理評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.建立隱患治理臺(tái)賬；查文件：1.隱患治理制度；1.未建立隱患治 理臺(tái)賬，扣 5 分；100%2.對(duì)查出的每個(gè) 隱患

28、都下達(dá)隱患 治理通知，明確責(zé) 任人、治理時(shí)限； 3.重大隱患項(xiàng)目 做到整改措施、 責(zé) 任、資金、時(shí)限和 預(yù)案“五到位” ； 4.按期完成隱患 治理。2.隱患治理臺(tái)賬；3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理 工作“五到位” 落 實(shí)情況。2.未向相關(guān)部門 下達(dá)隱患治理通 知, 一項(xiàng)扣 2 分； 3.通知內(nèi)容不符 合要求， 一項(xiàng)扣 1 分； 4.重大隱患項(xiàng)目 未做到“五到位”， 一項(xiàng)扣 1 分； 5.隱患項(xiàng)目未按 期治理， 一項(xiàng)扣 5 分。二建立重大隱患項(xiàng) 目檔案，包括隱患 名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi) 容及“五到位” 等 內(nèi)容。查文件： 重大隱患項(xiàng)目檔 案。1.未建立重大隱 患項(xiàng)目檔案， 扣 5 分； 2.檔案內(nèi)

29、容不全， 缺一項(xiàng)扣 2 分。100%三1.暫時(shí)無力解決 的重大事故隱患， 應(yīng)制定并落實(shí)有 效的防范措施； 2.書面向主管部 門和當(dāng)?shù)卣?安 全監(jiān)管部門報(bào)告， 報(bào)告要說明無力 解決的原因和采查文件：1.重大事故隱患 的防范措施； 2.書面報(bào)告。未書面向主管部 門和當(dāng)?shù)卣?安 全監(jiān)管部門報(bào)告 扣 20 分（ B 級(jí)要 素否決項(xiàng)）。 未采取有效防范 措施，扣 5 分。100%取的防范措施。四1.不具備整改條 件的重大事故隱 患，必須采取防范 措施； 2.納入隱患整改 計(jì)劃，限期解決或 停產(chǎn)； 3.書面向主管部 門和當(dāng)?shù)卣?安 全監(jiān)管部門報(bào)告， 報(bào)告要說明不具 備整改條件的原 因、整改計(jì)劃

30、和防 范措施等。查文件：1.重大事故隱患 的防范措施； 2.隱患整改計(jì)劃。1不具備整改 條件的重大事 故隱患，未采取 防范措施，或未 納入計(jì)劃，或未 限期解決或停 產(chǎn)，一項(xiàng)不符合 扣 20 分（B 級(jí)要 素否決項(xiàng)） ； 2未書面向主 管部門和當(dāng)?shù)?政府、安全監(jiān)管 部門報(bào)告扣 20 分（ B 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。100%五二級(jí)企業(yè)符合本 要素要求，不得失 分，不存在重大隱 患。查文件： 本要素涉及的文 件。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 現(xiàn)場(chǎng)檢查是否存 在重大隱患。二級(jí)企業(yè)本要 素若失分，或存 在重大隱患，扣 100 分（ A 級(jí)要 素否決項(xiàng)） 。100%六一級(jí)企業(yè)建立安 全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào) 體系。查文件： 安全生產(chǎn)預(yù)

31、警預(yù) 報(bào)體系有關(guān)文件。 現(xiàn)場(chǎng)檢查：一級(jí)企業(yè)未建 立安全預(yù)警預(yù) 報(bào)體系，扣 100 分（ A 級(jí)要素否100%現(xiàn)場(chǎng)檢查體系運(yùn) 行情況。決項(xiàng)）。應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)重大危險(xiǎn)源評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.按照 GB18218 辨 識(shí)并確定重大危險(xiǎn) 源； 2.建立重大危險(xiǎn)源 檔案，包括：辨識(shí)、 分級(jí)記錄；重大危 險(xiǎn)源基本特征表； 區(qū)域位置圖、平面 布置圖、工藝流程 圖和主要設(shè)備一覽 表；重大危險(xiǎn)源安 全管理制度及安全 操作規(guī)程；安全監(jiān) 測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、措施 說明；事故應(yīng)急預(yù) 案；安全評(píng)價(jià)報(bào)告 或安全評(píng)估報(bào)告。查文件：1.重大危險(xiǎn)源管理制

32、 度的建立和執(zhí)行情 況； 2安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安 全評(píng)估報(bào)告； 3.重大危險(xiǎn)源檔案。未建立重大 危險(xiǎn)源管理 制度，或未 辨識(shí)、確定 重大危險(xiǎn) 源，扣 100 分（A 級(jí)要素 否決項(xiàng)）。1.每遺漏一處扣 5 分； 2.未建立重大危險(xiǎn)源 檔案，扣 5 分； 3.檔案內(nèi)容，每遺漏 一項(xiàng)或一項(xiàng)不符合扣 1 分。100%二1.重大危險(xiǎn)源涉及 的壓力、溫度、液 位、泄漏報(bào)警等重 要參數(shù)的測(cè)量要有 遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄； 2.對(duì)毒性氣體、 劇毒 液體和易燃?xì)怏w等 重點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊 急切斷裝置； 3.毒性氣體應(yīng)設(shè)置 泄漏物緊急處置裝 置，獨(dú)立的安全儀 表系統(tǒng)； 4.設(shè)置必要的視頻 監(jiān)控系統(tǒng)。查文件： 安全監(jiān)控報(bào)警設(shè)施臺(tái)

33、 賬。現(xiàn)場(chǎng)檢查： 1.重大危險(xiǎn)源安全監(jiān) 控報(bào)警系統(tǒng)，重要參 數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、 視頻監(jiān)控系統(tǒng)等； 2.毒性氣體、劇毒液體 和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè) 施緊急切斷裝置； 3.毒性氣體泄漏物緊 急處置裝置及安全儀 表系統(tǒng)1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置 安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)， 一項(xiàng)不符合扣 2 分； 安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控報(bào)警系 統(tǒng)不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)不符 合扣 2 分； 2.毒性氣體、劇毒液 體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn) 設(shè)施未設(shè)置緊急切斷 裝置扣 2 分； 3.毒性氣體未設(shè)置泄 漏物緊急處置裝置及 獨(dú)立的安全儀表系 統(tǒng)，一項(xiàng)不符合扣 2 分。100%三1.建立、明確定期評(píng) 估的時(shí)限和要求 等； 2.定期對(duì)重大危險(xiǎn) 源進(jìn)行安全

34、評(píng)估。查文件：1.重大危險(xiǎn)源定期評(píng) 估制； 2.定期安全評(píng)估報(bào)告。1.未建立重大危險(xiǎn)源 定期評(píng)估制度或要 求，扣 10 分； 2未按要求定期評(píng) 估，扣 10 分； 3.無重大危險(xiǎn)源安全 評(píng)估報(bào)告，扣 2 分。100%四1.定期檢查、 維護(hù)重 大危險(xiǎn)源的設(shè)備、 設(shè)施，包括檢測(cè)儀查文件：1.重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、 設(shè)施定期檢查記錄；重大危險(xiǎn)源 有重大事故 隱患，且未1.未定期檢查、 維護(hù)， 扣 2 分；2.未定期檢驗(yàn)， 1 臺(tái)次100%表、附屬設(shè)備及配 件； 2.按國(guó)家有關(guān)規(guī)定 進(jìn)行定期檢測(cè)、檢 驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格 證。2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)報(bào) 告或檢驗(yàn)合格證。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、 設(shè)施的完整

35、性和有效 性。采取安全防 范措施的， 扣 100 分，（ A 級(jí)要素否決 項(xiàng)）?？?2 分；檢驗(yàn)不合格 仍在使用，扣 2 分； 3.無檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn) 合格證，1 份扣 2分。 4.設(shè)備、設(shè)施完整性 或有效性一處不符 合，扣 2 分。查文件：1.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救 援預(yù)案； 2.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù) 案演練記錄； 3.應(yīng)急救援器材臺(tái)賬。詢問： 抽查有關(guān)人員對(duì)應(yīng)急 救援預(yù)案的掌握情 況、對(duì)應(yīng)急援救器材、 裝備使用情況。五1.按要求編制重大 危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù) 案； 2.根據(jù)重大危險(xiǎn)源 的危險(xiǎn)特性配備必 要的救援器材、裝 備； 3.涉及吸入性有毒、 有害氣體的重大危 險(xiǎn)源，應(yīng)配備便攜 式濃度檢測(cè)設(shè)備、 空氣

36、呼吸器、化學(xué) 防護(hù)服、堵漏器材 等； 4.涉及劇毒氣體的 的重大危險(xiǎn)源，應(yīng) 配備兩套以上氣密 性化學(xué)防護(hù)服； 5.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急現(xiàn)場(chǎng)檢查： 應(yīng)急救援器材、裝備 的現(xiàn)場(chǎng)狀況。1.沒有重大危險(xiǎn)源應(yīng) 急救援預(yù)案，扣 2分； 2.救援器材裝備不符 合要求，一項(xiàng)扣 2 分； 3.從業(yè)人員對(duì)應(yīng)急救 援預(yù)案不清楚， 1 人 次扣 2 分。100%救援預(yù)案演練按規(guī) 定頻次進(jìn)行。重大危險(xiǎn)源及相關(guān) 安全措施、應(yīng)急措 施形成報(bào)告，報(bào)所 在地縣級(jí)人民政府 安全生產(chǎn)監(jiān)管部門 和有關(guān)部門備案。查文件： 備案資料。未備案或備案內(nèi)容不 符合要求，一項(xiàng)扣 2 分。100%六1.危險(xiǎn)化學(xué)品的生 產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存危險(xiǎn) 化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重

37、 大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè) 施的防護(hù)距離應(yīng)滿 足國(guó)家規(guī)定要求； 2.防護(hù)距離不符合 國(guó)家規(guī)定要求的， 應(yīng)采取切實(shí)可行的 防范措施，并在規(guī) 定期限內(nèi)進(jìn)行整 改。查文件： 1.重大危險(xiǎn)源安全評(píng) 估報(bào)告； 2.重大危險(xiǎn)源防護(hù)距 離存在問題的整改計(jì) 劃、措施，包括防范 措施。現(xiàn)場(chǎng)檢查： 1.重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)測(cè) 量防護(hù)距離； 2.重大危險(xiǎn)源防范措 施的落實(shí)情況。防護(hù)距離不 符合規(guī)定要 求，且無防 范措施，一 處扣 20 分（B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）；1.整改計(jì)劃、措施不 符合要求，一項(xiàng)扣 2 分；2.未按期整改或防范 措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣4 分。100%七二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本 要素要求，不得失按照以上評(píng)審方法。若失分，扣1

38、00 分（ A 級(jí)100%分。要素否決 項(xiàng)）。應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)變更評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一嚴(yán)格履行以下變更程序及要 求：（ 1） 變更申請(qǐng)：按要求填寫 變更申請(qǐng)表，由專人進(jìn)行管 理；（ 2） 變更審批：變更申請(qǐng)表 應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門， 并按管 理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（ 3） 變更實(shí)施： 變更批準(zhǔn)后， 由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。 不經(jīng)過 審查和批準(zhǔn)， 任何臨時(shí)性的變 更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和 期限；（ 4） 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié) 束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更 的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收， 形成報(bào) 告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相 關(guān)部門和有關(guān)人

39、員。查文件：1.變更管理制 度； 2.變更管理記 錄。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 查看變更實(shí)施現(xiàn) 場(chǎng)。1.未按程序?qū)?施變更，一項(xiàng) 扣 5 分； 2.履行變更程 序過程，一項(xiàng) 不符合扣 2 分； 3.變更實(shí)施現(xiàn) 場(chǎng)一項(xiàng)不符 合，扣 2 分。100%二1.對(duì)每項(xiàng)變更過程產(chǎn)生的風(fēng)查文件：對(duì)變更過程的100%險(xiǎn)都進(jìn)行分析，制定控制措 施； 2.變更實(shí)施過程中，認(rèn)真落實(shí) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施。1.變更的風(fēng)險(xiǎn)分 析記錄； 2.變更風(fēng)險(xiǎn)的控 制措施。3.變更實(shí)施驗(yàn)收 報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行分 析或控制措施 不落實(shí)，一項(xiàng) 不符合扣 2 分。應(yīng)得分10實(shí)得分扣分小計(jì)風(fēng)險(xiǎn)信息更新評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象

40、抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一非常規(guī)活動(dòng)及危 險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前， 應(yīng)識(shí)別危險(xiǎn)、 有害 因素，排查隱患。查文件：1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 或報(bào)告；2.作業(yè)許可證。未按規(guī)定進(jìn)行危 險(xiǎn)、有害因素識(shí) 別，一項(xiàng)扣 2 分； 識(shí)別不充分， 一項(xiàng) 不符合扣 1 分。100%二每年評(píng)審或檢查 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和 風(fēng)險(xiǎn)控制效果。查文件： 年度評(píng)審或檢查 報(bào)告，或者評(píng)審記 錄。未定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控 制效果進(jìn)行評(píng)審 或檢查，扣 2 分。100%三在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形 發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。查文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、 記 錄。未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)，一項(xiàng)不符合 扣 2 分。100%應(yīng)得分10實(shí)得分扣分小計(jì)供應(yīng)商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審

41、情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)1.建立供應(yīng)商名錄、 檔案 （包括資格預(yù)審 , 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等資料） ； 2.對(duì)供應(yīng)商資格預(yù) 審、選用、續(xù)用進(jìn)行 管理； 3.定期識(shí)別與采購(gòu)有 關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。查文件：1.供應(yīng)商管理制度；2.合格供應(yīng)商名錄、 檔 案；3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、 評(píng)價(jià)記錄； 4.與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) 信息。1.未建立合格供應(yīng)商名 錄、檔案，一項(xiàng)扣 2 分；2.未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理，一項(xiàng)不符合扣 1 分；3.未定期識(shí)別與采購(gòu)有 關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)， 1 次扣 2 分。100%應(yīng)得分5實(shí)得分扣分小計(jì)4 管理制度（應(yīng)得 100 分、實(shí)得 分） 安全生產(chǎn)規(guī)章制度評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

42、評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.通過識(shí)別和評(píng)估， 將 適用于本企業(yè)的有關(guān) 法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全 生產(chǎn)規(guī)章制度或安全 操作規(guī)程的具體內(nèi)容， 并嚴(yán)格落實(shí)； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度 內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求； 3.明確責(zé)任部門、職 責(zé)、工作要求； 4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度 應(yīng)具有可操作性； 5.除制定通用規(guī)范 要求的規(guī)章制度以外， 還應(yīng)制定包括以下內(nèi) 容的規(guī)章制度： 工藝管 理、開停車管理、 設(shè)備 管理、建（構(gòu)）筑物管 理、電氣管理、 公用工 程管理、易制毒管理、 危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道查文件：1.適用的法律 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī) 章制度和安全 操

43、作規(guī)程清單。2.企業(yè)安全生 產(chǎn)規(guī)章制度簽 發(fā)文件。 詢問： 有關(guān)人員對(duì)法 律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范的了解、 掌 握情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 法律、法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)的遵守情況。1.未制定動(dòng)火 作業(yè)管理制度 或進(jìn)入受限空 間管理制度， 扣 100 分（A 級(jí)要 素否決項(xiàng)）； 2.未制定以下 規(guī)章制度之一， 扣 40 分（ B 級(jí) 要素否決項(xiàng)） ： 變更管理、 風(fēng)險(xiǎn) 管理、隱患排查 治理、臨時(shí)用電 作業(yè)、高處作 業(yè)、起重吊裝作 業(yè)、破土作業(yè)、 斷路作業(yè)、 設(shè)備 檢維修作業(yè)、 抽 堵盲板作業(yè)管 理制度及文件 檔案管理制度。1.未將法律法規(guī)的有關(guān) 規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求 轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī) 章制度或安全操作規(guī)程 的具

44、體內(nèi)容，一項(xiàng)不符 合扣 2 分； 2.責(zé)任部門、職責(zé)、工 作要求、可操作性等內(nèi) 容，一項(xiàng)不符合扣 1 分； 3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理 制度，一項(xiàng)扣 2 分； 4.有關(guān)人員不清楚法 律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的 相關(guān)要求， 1 人次扣 2 分； 5.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和 落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)， 或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制 度或操作規(guī)程的現(xiàn)象， 按相關(guān)要素評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)扣 分，沒有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的，100%定期巡線制度、 領(lǐng)導(dǎo)干 部帶班、廠區(qū)交通安 全、文件、檔案管理制 度等。6.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng) 組織審定并簽發(fā)安全 生產(chǎn)規(guī)章制度。一項(xiàng)不符合扣 2 分； 6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制 度未按規(guī)定審定或簽 發(fā)，一項(xiàng)扣 5 分。二將安全生

45、產(chǎn)規(guī)章制度 發(fā)放到有關(guān)的工作崗 位。查文件： 文件發(fā)放記錄。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 工作崗位是否 有有效的規(guī)章 制度。一項(xiàng)不符合扣 2 分。100%應(yīng)得分40實(shí)得分扣分小計(jì)操作規(guī)程評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)與扣分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)查文件：1.崗位操作規(guī)程；2.文件發(fā)放記錄。3.操作規(guī)程簽發(fā) 文件。有崗位未編制 操作規(guī)程，或崗 位無法提供操 作規(guī)程，扣 40 分（ B 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。一1.以危險(xiǎn)、 有害因 素分析為依據(jù)， 編 制崗位操作規(guī)程； 2.發(fā)放到相關(guān)崗 位； 3.企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人或其指定的技 術(shù)負(fù)責(zé)人審定并現(xiàn)場(chǎng)檢查：1.操作規(guī)程內(nèi)容 一項(xiàng)不符合扣 1

46、分。2.安全操作規(guī)程 未按規(guī)定審定或 簽發(fā)，一項(xiàng)扣 5 分。100%簽發(fā)操作規(guī)程。抽查崗位是否有 有效的崗位操作 規(guī)程。二新工藝、新技術(shù)、 新裝置、新產(chǎn)品投 產(chǎn)或投用前， 應(yīng)組 織編制新的操作 規(guī)程。查文件： 新項(xiàng)目的操作規(guī) 程。投產(chǎn)或投用前 未編制操作規(guī) 程，扣 40 分（ B 級(jí)要素否決 項(xiàng)）。100%應(yīng)得分40實(shí)得分扣分小計(jì)修訂評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.規(guī)定安全生產(chǎn) 規(guī)章制度和操作 規(guī)程評(píng)審、修訂的 時(shí)機(jī)和頻次； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章 制度、安全操作規(guī) 程至少每 3 年評(píng) 審和修訂一次； 3.按規(guī)定進(jìn)行評(píng) 審和修訂； 4.在

47、發(fā)生有關(guān)情 況時(shí)，應(yīng)及時(shí)評(píng) 審、修訂相關(guān)的規(guī)查文件：1.管理制度評(píng)審和修 訂制度； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、 操作規(guī)程； 3.評(píng)審和修訂記錄。1.未規(guī)定評(píng)審和 修訂時(shí)機(jī)和頻次， 或規(guī)定的內(nèi)容不 符合要求，扣 3 分； 2.未按規(guī)定評(píng)審 和修訂扣 3 分，漏 評(píng)審一項(xiàng)制度扣 1 分。100%章制度或操作規(guī) 程。二1.組織相關(guān)管理 人員、技術(shù)人員、 操作人員和工會(huì) 代表參加安全生 產(chǎn)規(guī)章制度和操 作規(guī)程評(píng)審和修 訂； 2.修訂的安全生 產(chǎn)規(guī)章制度和操 作規(guī)程應(yīng)注明生 效日期。查文件：1.評(píng)審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度 和操作規(guī)程；3.發(fā)布修訂的安全生 產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī) 程的文件。1.相關(guān)人員

48、未參 加評(píng)審和修訂， 一 項(xiàng)不符合扣 2 分； 2.修訂后， 未注明 生效日期，扣 1 分。100%三企業(yè)現(xiàn)行安全生 產(chǎn)規(guī)章制度和操 作規(guī)程是最新有 效的版本。查文件： 發(fā)布最新版本安全生 產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī) 程的文件發(fā)放記錄。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 部門、崗位使用的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操 作規(guī)程是否是最新、 有效版本。相關(guān)崗位使用失 效（或已被修訂） 的安全生產(chǎn)規(guī)章 制度和操作規(guī)程， 一個(gè)崗位扣 5 分。100%應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)5 培訓(xùn)教育（應(yīng)得 100 分、實(shí)得 分） 培訓(xùn)教育管理評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.制定全員安全 培訓(xùn)

49、、教育目標(biāo)和 要求； 2.定期識(shí)別安全 培訓(xùn)、教育需求； 3.制定安全培訓(xùn)、 教育計(jì)劃并實(shí)施。查文件：1.安全培訓(xùn)、 教育 制度；2.安全培訓(xùn)、 教育 需求記錄； 3.安全培訓(xùn)教育 計(jì)劃；4.安全培訓(xùn)、 教育1.未制定全員安 全培訓(xùn)、教育目標(biāo) 和要求，扣 1 分；2.未定期識(shí)別培 訓(xùn)、教育需求 ,扣 2 分；3.未根據(jù)培訓(xùn)需 求制定培訓(xùn)計(jì)劃，100%記錄。 詢問： 抽查有關(guān)人員參 加培訓(xùn)情況?？?2 分； 4.未按照計(jì)劃要 求實(shí)施培訓(xùn)， 1 次 不符合扣 1 分。二提供培訓(xùn)、教育所 需的人員、資金和 設(shè)施。查文件：1.安全生產(chǎn)費(fèi)用 臺(tái)賬或資金計(jì)劃；2.培訓(xùn)教育計(jì)劃 和記錄。1.無資金計(jì)劃或 資

50、金不落實(shí)， 扣 1 分； 2.培訓(xùn)教師不落 實(shí)或不滿足要求， 扣 1 分； 3.培訓(xùn)場(chǎng)所不落 實(shí)或不滿足要求， 扣 1 分。100%三建立從業(yè)人員安 全培訓(xùn)教育檔案。查文件： 從業(yè)人員安全培 訓(xùn)教育檔案。1.未建立檔案， 扣 5 分；每少 1 人檔 案，扣 1 分； 2.培訓(xùn)教育檔案 記錄不符合規(guī)定 要求，一項(xiàng)扣 1 分。100%四安全培訓(xùn)教育計(jì) 劃變更時(shí)，應(yīng)按規(guī) 定記錄變更情況。查文件：1.安全培訓(xùn)教育 計(jì)劃； 2.變更記錄。未記錄計(jì)劃變更 情況，一項(xiàng)扣 1 分。100%五安全培訓(xùn)教育主 管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)查文件： 培訓(xùn)教育效果評(píng)1.未進(jìn)行教育效 果評(píng)價(jià)，扣 3 分；100%教育效果進(jìn)行評(píng) 價(jià)和

51、改進(jìn)。價(jià)記錄。 詢問： 了解有關(guān)人員對(duì) 安全培訓(xùn)、教育效 果的評(píng)價(jià)。2.未制定改進(jìn)措 施并改進(jìn)，扣 2 分。六1.確立終身教育 的觀念和全員培 訓(xùn)的目標(biāo)；2.對(duì)從業(yè)人員進(jìn) 行經(jīng)常性安全培 訓(xùn)教育。查文件：1.安全培訓(xùn)教育 制度；2.安全培訓(xùn)教育 計(jì)劃；3.安全培訓(xùn)教育 記錄、檔案。1.未進(jìn)行全員培 訓(xùn)，少 1 人次扣 1 分；2.未進(jìn)行經(jīng)常性 安全培訓(xùn)教育， 1 人次扣 1 分。100%應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)1.企業(yè)對(duì)從業(yè)人 員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求 應(yīng)文件化，做到明 確具體； 2.落實(shí)國(guó)家、 地方

52、 及行業(yè)等部門制 定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。查文件：1.載明企業(yè)從業(yè)人員 崗位標(biāo)準(zhǔn)的文件； 2.從業(yè)人員招聘資料、 員工臺(tái)賬、檔案。1.從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn) 不明確，一項(xiàng)扣 1 分； 2.上崗的從業(yè)人員未 滿足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求， 1 人次扣 2 分。100%應(yīng)得分10實(shí)得分扣分小計(jì)管理人員培訓(xùn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人和安全生產(chǎn)管 理人員應(yīng)接受專 門的安全培訓(xùn)教 育，經(jīng)安全監(jiān)管部 門對(duì)其安全生產(chǎn) 知識(shí)和管理能力 考核合格，取得安 全資格證書后方 可任職； 2.按規(guī)定參加每 年再培訓(xùn)。查文件： 安全資格證書及 培訓(xùn)檔案。主要負(fù)責(zé)人或

53、 安全生產(chǎn)管理 人員未取得安 全資格證書或 證書失效， 扣 20 分（ B 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。主要負(fù)責(zé)人和安 全生產(chǎn)管理人員 未按規(guī)定每年進(jìn) 行再培訓(xùn)， 1 人次 不符合扣 5 分。100%二1.其他管理人員， 包括管理部門負(fù) 責(zé)人和基層單位 負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程 技術(shù)人員的安全 培訓(xùn)教育由企業(yè) 相關(guān)部門組織； 2.經(jīng)考核合格后 方可任職； 3.按規(guī)定參加每 年再培訓(xùn)。查文件： 安全培訓(xùn)教育檔 案。1.未對(duì)其他管理 人員進(jìn)行安全培 訓(xùn)教育，1 人次不 符合扣 2 分； 2.未經(jīng)考核合格 上崗任職， 1 人次 扣 2 分； 3未參加每年的 再培訓(xùn)，1 人次扣 1 分。100%應(yīng)得分20實(shí)得分扣分小計(jì)

54、從業(yè)人員培訓(xùn)教育評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.對(duì)從業(yè)人員進(jìn) 行安全培訓(xùn)教育， 并經(jīng)考核合格后 方可上崗； 2.對(duì)從業(yè)人員進(jìn) 行安全生產(chǎn)法律、 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)章 制度和操作規(guī)程、 安全管理方法等 培訓(xùn)； 3.從業(yè)人員每年 應(yīng)接受再培訓(xùn)， 再 培訓(xùn)時(shí)間不得少 于規(guī)定學(xué)時(shí)。查文件： 培訓(xùn)教育記錄、 檔 案?，F(xiàn)場(chǎng)檢查： 從業(yè)人員上崗證。1.從業(yè)人員安全 培訓(xùn)教育、 再培訓(xùn) 未達(dá)到規(guī)定要求 的學(xué)時(shí)， 1 人次扣2 分； 2.未持上崗證上 崗，1 人次扣 2 分。100%二1.新從業(yè)人員進(jìn) 行廠級(jí)、車間 （工 段）級(jí)、班組級(jí)安 全培訓(xùn)教育，

55、 經(jīng)考 核合格后， 方可上 崗； 2.三級(jí)安全培訓(xùn)查文件： 從業(yè)人員安全培 訓(xùn)教育檔案、 考核 合格證明。 現(xiàn)場(chǎng)考核： 抽查新上崗的從 業(yè)人員接受三級(jí)未接受三級(jí)安 全培訓(xùn)教育或 考核不合格上 崗，1 人次扣 30 分（ B 級(jí)要素否 決項(xiàng)）。1.缺一級(jí)培訓(xùn)， 1 人次扣 5 分； 2.三級(jí)安全培訓(xùn) 教育內(nèi)容不符合 規(guī)定，一項(xiàng)扣 2 分； 3.三級(jí)安全培訓(xùn)100%教育的內(nèi)容、 學(xué)時(shí) 應(yīng)符合安全監(jiān)管 總局令第 3 號(hào)的 規(guī)定。培訓(xùn)教育情況。教育學(xué)時(shí)不符合 規(guī)定， 1 人次扣 2 分。三1.特種作業(yè)人員 及特種設(shè)備作業(yè) 人員應(yīng)按有關(guān)規(guī) 定參加安全培訓(xùn) 教育，取得特種作 業(yè)操作證， 方可上 崗作業(yè)；

56、2.特種作業(yè)操作 證定期復(fù)審； 3.建立特種作業(yè) 人員及特種設(shè)備 作業(yè)人員管理臺(tái) 賬。查文件：1.特種作業(yè)人員 及特種設(shè)備作業(yè) 人員管理臺(tái)賬； 2.特種作業(yè)操作 證； 3.特種作業(yè)人員 和特種設(shè)備作業(yè) 人員培訓(xùn)教育計(jì) 劃。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 抽查現(xiàn)場(chǎng)特種作 業(yè)人員、特種設(shè)備 作業(yè)人員。1.無管理臺(tái)賬， 扣 2 分；2.操作資格證未 按期復(fù)審， 1 人次 扣 2 分； 3.無操作證或失 效，在現(xiàn)場(chǎng)從事特 種作業(yè)， 1 人次扣 10 分。100%四1.從事危險(xiǎn)化學(xué) 品運(yùn)輸?shù)鸟{駛?cè)?員、船員、裝卸管 理人員、押運(yùn)人 員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通運(yùn) 輸主管部門考核 合格，取得從業(yè)資查文件：1.從業(yè)資格證；2.管理臺(tái)賬。

57、現(xiàn)場(chǎng)檢查： 抽查危險(xiǎn)化學(xué)品 運(yùn)輸有關(guān)人員資 格證。1.未建立臺(tái)賬， 扣2 分；2.資格證不在有 效期內(nèi)，1 人次扣2 分；3.無資格證或失 效從事相關(guān)作業(yè)，100%格證，方可上崗作 業(yè)； 2.建立危險(xiǎn)化學(xué) 品運(yùn)輸?shù)鸟{駛?cè)?員、船員、押運(yùn)人 員管理臺(tái)賬。1 人次扣 10 分。五在新工藝、新技 術(shù)、新裝置、 新產(chǎn) 品投產(chǎn)或投用前， 對(duì)有關(guān)人員（操作 人員和管理人員） 進(jìn)行專門培訓(xùn)， 經(jīng) 考核合格后， 方可 上崗。查文件： 培訓(xùn)記錄、 培訓(xùn)內(nèi) 容、考核內(nèi)容。 詢問： 現(xiàn)場(chǎng)抽查上崗人 員培訓(xùn)情況。1.未對(duì)有關(guān)人員 進(jìn)行專門培訓(xùn)， 1 人次扣 2 分； 2.有關(guān)人員未經(jīng) 考核合格上崗， 1 人次扣 2

58、分。100%應(yīng)得分30實(shí)得分扣分小計(jì)其他人員培訓(xùn)教育評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、 脫 離崗位一年以上 （含一年 ）者，應(yīng)進(jìn) 行車間（工段） 、 班組級(jí)安全培訓(xùn) 教育，經(jīng)考核合格 后，方可上崗。查文件： 從業(yè)人員安全培 訓(xùn)教育檔案。未進(jìn)行車間（工 段）、班組級(jí)安全 培訓(xùn)教育， 1 人次 扣 2 分；缺一級(jí)培 訓(xùn)，1 人次扣 2 分。100%二對(duì)外來參觀、 學(xué)習(xí) 等人員進(jìn)行有關(guān) 安全規(guī)定及安全 注意事項(xiàng)的培訓(xùn) 教育。查文件： 外來參觀、學(xué)習(xí)等 人員培訓(xùn)記錄。不符合標(biāo)準(zhǔn)要求， 1 人次扣 2 分。100%三1.對(duì)承包商的所

59、有人員進(jìn)行入廠 安全培訓(xùn)教育， 經(jīng) 考核合格發(fā)放入 廠證； 2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng) 前，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在 基層單位對(duì)施工 單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn) 場(chǎng)前安全培訓(xùn)教 育； 3.保存安全培訓(xùn) 教育記錄。查文件：1.廠級(jí)承包商安 全培訓(xùn)教育記錄； 2.基層單位承包 商安全培訓(xùn)教育 記錄。 詢問： 外來施工單位接 受企業(yè)培訓(xùn)教育 情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 抽查外來施工單 位入廠證。1.未對(duì)承包商的 所有人員進(jìn)行相 關(guān)安全培訓(xùn)教育， 1 人次扣 2 分；培 訓(xùn)教育內(nèi)容不符 合有關(guān)要求， 扣 2 分； 2.承包商的人員 無入廠證， 1 人次 扣 2 分； 3.未建立承包商 的人員安全培訓(xùn) 教育記錄， 1 人次 扣 1 分。100%

60、應(yīng)得分10實(shí)得分扣分小計(jì)日常安全教育評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況序號(hào)企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一1.管理部門、班組 應(yīng)明確基本功訓(xùn)查文件：1.安全活動(dòng)計(jì)劃；1.基本功訓(xùn)練項(xiàng) 目、內(nèi)容和要求不100%練項(xiàng)目、內(nèi)容和要 求； 2.按照月度安全 活動(dòng)計(jì)劃開展安 全活動(dòng)和基本功 訓(xùn)練。2.管理部門和班 組安全活動(dòng)、 基本 功訓(xùn)練記錄。明確，一項(xiàng)扣 1 分；2未按計(jì)劃開展 安全活動(dòng)，缺 1 次扣 1 分。二1.班組安全活動(dòng) 每月不少于 2 次， 每次活動(dòng)時(shí)間不 少于 1 學(xué)時(shí)； 2.班組安全活動(dòng) 有負(fù)責(zé)人、有內(nèi) 容、有記錄； 3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每 季度至少參加 1 次班組安全活