系統(tǒng)集成項目管理工程師希賽筆記

1、第 1 章 信息化基礎(chǔ)知識1.1 信息化基礎(chǔ)知識1.1.1 信息1. 信息是不確定性的減少， （熵是系統(tǒng)無序程度的度量）信息（與熵正好相反）是系統(tǒng)有序程度的 度量，信息量的單位為比特（ bit ，位）。2. 1位的信息量， 在變異度為 2 的最簡單情況下， 就是能消除非此即彼的不確定性所需要的信息量。3. 信息的特征：客觀性、普遍性、無限性、動態(tài)性、依附性、變換性、傳遞性、層次性、系統(tǒng)性、 轉(zhuǎn)化性。4. 系統(tǒng)是由多個元素有機結(jié)合在一起，執(zhí)行特定功能以達(dá)到特定目標(biāo)的集合體。5. 信息系統(tǒng)就是輸入數(shù)據(jù)后通過加工處理產(chǎn)生信息的系統(tǒng)。1.1.2 信息化1.1.3 國家信息化體系要素國家信息化體系的 6

2、 個要素：1. 信息資源：信息、材料和能源共同構(gòu)成經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的三大戰(zhàn)略資源。2. 信息網(wǎng)絡(luò)：是信息資源開發(fā)、利用的基礎(chǔ)設(shè)施，包括計算機網(wǎng)絡(luò)、電信網(wǎng)、電視網(wǎng)。信息網(wǎng)絡(luò)在 信息化過程中將逐步實現(xiàn)“三網(wǎng)融合”，最終做到“三網(wǎng)合一”。3. 信息技術(shù)應(yīng)用：反映了效率、效果和效益。4. 信息產(chǎn)業(yè)：是信息化的物質(zhì)基礎(chǔ)。5. 信息化人才：6. 信息化政策、法規(guī)、標(biāo)注和規(guī)范：1.1.4 國家信息化指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略目標(biāo)1.1.5 我國信息化發(fā)展的戰(zhàn)略要點1.2 電子政務(wù)電子政務(wù)，就是政府機構(gòu)應(yīng)用現(xiàn)代信息和通信技術(shù)，將管理和服務(wù)通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行集成，在互聯(lián)網(wǎng)上實現(xiàn)政府組織結(jié)構(gòu)和工作流程的優(yōu)化重組，超越時

3、間、空間和部門之間的分隔和限制，向社會提供優(yōu)質(zhì) 和全方位的、規(guī)范而透明的、符合國際水準(zhǔn)的管理與服務(wù)。主要模式有：1. G2G（政府對政府）：在政府內(nèi)部、政府上下級之間、不同地區(qū)和不同職能部門之間2. G2E（政府對公務(wù)員）：3. G2B （政府對企業(yè)）：4. G2C（政府對公民）：1.2.1 電子政務(wù)的概念和內(nèi)容1.2.2 電子政務(wù)的指導(dǎo)思想和指導(dǎo)原則1.2.2 電子政務(wù)建設(shè)的目標(biāo)和主要任務(wù)1.3 企業(yè)信息化1. 企業(yè)應(yīng)用集成（EAI）技術(shù)是將進(jìn)程、軟件、標(biāo)準(zhǔn)和硬件聯(lián)合起來，在兩個或更多的企業(yè)信息系 統(tǒng)之間實現(xiàn)無縫集成。 EAI 包括企業(yè)內(nèi)部的應(yīng)用集成和企業(yè)間的應(yīng)用集成。2. 企業(yè)內(nèi)部的應(yīng)用集

4、成主要解決企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)流量，包括業(yè)務(wù)流程是否自動流轉(zhuǎn)或怎樣流轉(zhuǎn)，以及業(yè)務(wù)過程的重要性。3. 從應(yīng)用和技術(shù)上考慮， EAI 分為界面集成、平臺集成、數(shù)據(jù)集成、應(yīng)用集成和過程集成。1.3.1 企業(yè)信息化概述1.3.1 企業(yè)資源計劃1. ERP是建立在信息技術(shù)的基礎(chǔ)上，利用現(xiàn)代企業(yè)的先進(jìn)管理思想， 全面集成企業(yè)的所有資源信息, 并為企業(yè)提供決策、計劃、控制與經(jīng)營業(yè)績評估的全方位和系統(tǒng)化的管理平臺。2. ERP是從MRP-II （制造資源計劃II ）發(fā)展而來，主線也是計劃，但 ERP已將管理重心轉(zhuǎn)向財務(wù), 并在企業(yè)經(jīng)營運作中貫穿了財務(wù)成本控制的概念。1.3.3 客戶關(guān)系管理CRM在堅持以客

5、戶為中心的理念上，重構(gòu)了包括市場營銷和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，通過對業(yè)務(wù)流程的 全面管理來降低成本，通過集成信息系統(tǒng)和辦公系統(tǒng)來確保客戶滿意度的提高。1.3.4 供應(yīng)鏈管理SCM是從源頭供應(yīng)商到最終消費者的集成業(yè)務(wù)流程，至少包括6大應(yīng)用功能：需求管理（預(yù)測和協(xié)作工具）、供應(yīng)鏈計劃（多工廠計劃） 、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)調(diào)度、配送計劃、運輸計劃。1.3.5 電子商務(wù)電子商務(wù)的三種模式：1. B2B（企業(yè)對企業(yè)）2. B2C （企業(yè)對個人）3. C2C （個人對個人）1.4 商業(yè)智能1. BI 是企業(yè)對商業(yè)數(shù)據(jù)的收集、 管理和分析的系統(tǒng)過程， 目的是企業(yè)各級決策者獲得知識或洞察力， 幫助作出更有利的決策。2.

6、 BI是數(shù)據(jù)倉庫、OLAP（聯(lián)機分析處理）和數(shù)據(jù)挖掘等相關(guān)技術(shù)走向商業(yè)應(yīng)用后形成的一種應(yīng)用技 術(shù)。包括數(shù)據(jù)預(yù)處理、建立數(shù)據(jù)倉庫、 數(shù)3. BI 系統(tǒng)實現(xiàn)了將原始業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為企業(yè)決策信息的過程，據(jù)分析及數(shù)據(jù)展現(xiàn) 4 個階段。第 2 章 信息系統(tǒng)服務(wù)管理2.1 信息系統(tǒng)服務(wù)管理體系2.1.1 信息系統(tǒng)服務(wù)管理的內(nèi)容2.1.2 信息系統(tǒng)服務(wù)管理的推進(jìn)2.2 信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理1. 計算機信息系統(tǒng)集成是指計算機應(yīng)用系統(tǒng)工程和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工程的總體策劃、設(shè)計、開發(fā)、實施、 服務(wù)及保障。2. 計算機信息系統(tǒng)集成的資質(zhì)是指從事計算機信息系統(tǒng)集成的綜合能力， 包括技術(shù)水平、 管理水平、 服務(wù)水平、質(zhì)量保證能力

7、、技術(shù)裝備、系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量、人員構(gòu)成與素質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、資產(chǎn)狀況等 要素。3. 根據(jù)計算機信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法 ，資質(zhì)等級分為一、二、三、四級。2.2.1 信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理的必要性和意義2.2.2 信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理辦法2.2.3 信息系統(tǒng)集成資質(zhì)等級條件計算機信息系統(tǒng)集成項目經(jīng)理是指從事計算機信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)的企、事業(yè)單位的法定代表人在計算 機信息系統(tǒng)集成項目中的代表人，是受系統(tǒng)集成企、事業(yè)單位法定代表人的委托對系統(tǒng)集成項目全面負(fù)責(zé) 的項目管理者。1. 項目經(jīng)理：項目管理工程師證書，至少 2個合同額在 200 萬以上的項目，或總額在 500萬以 上、至少 1個合同額在 100萬以上、

8、軟件費用不低于 30%的項目?？沙袚?dān) 800萬以下的項目， 或在高級項目經(jīng)理指導(dǎo)下承擔(dān) 1500 萬以下的項目。2. 高級項目經(jīng)理： 項目管理師證書， 至少 1 個合同額在 1200 萬以上且軟件費用不低于 30%的項 目，或總額在 3000萬以上、至少 2個合同額在 500 萬以上、軟件費用不低于 30%的項目?？?承擔(dān) 5000 萬以下的項目。3. 資深項目經(jīng)理： 具備高級資質(zhì)， 至少 2個合同額在 3000 萬以上且軟件費用不低于 30%的項目， 或至少 4 個合同額在 1500 萬以上、軟件費用不低于 30%的項目?？沙袚?dān)任意項目。2.3 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是指依法設(shè)立且

9、具備相應(yīng)資質(zhì)的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位，受建設(shè)單位委托，依據(jù)國 家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，對信息系統(tǒng)工程項目實施的監(jiān)督管理。1. 根據(jù)信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法 ，監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲、乙、丙三個等級。2. 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)證書有效期 4 年。3. 信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定信息系統(tǒng)工程監(jiān)理基礎(chǔ)管理：1. 監(jiān)理的主要內(nèi)容概括為“四控三管一協(xié)調(diào)”，其中“四控”指質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控 制、變更控制?！叭堋笔侵负贤芾怼⑿畔⒐芾砗桶踩芾?，“一協(xié)調(diào)”是指溝通協(xié)調(diào)。2. 項目監(jiān)理中，建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位的基本關(guān)系為“三方一法”，即三方使用的都 是項目管理方法。2

10、.4 ITIL 與 IT 服務(wù)管理、信息系統(tǒng)審計2.4.1 ITIL 與 IT 服務(wù)管理2.4.2 信息系統(tǒng)審計第 3 章 信息系統(tǒng)集成專業(yè)技術(shù)知識3.1 信息系統(tǒng)集成簡述3.2 信息系統(tǒng)建設(shè)3.2.1 信息系統(tǒng)的生命周期信息系統(tǒng)生命周期可以分為系統(tǒng)規(guī)劃、系統(tǒng)分析、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)實施、系統(tǒng)運行和維護(hù) 5 個階段。1. 系統(tǒng)規(guī)劃階段（做不做） ：對企業(yè)的環(huán)境、目標(biāo)及現(xiàn)行系統(tǒng)的狀況進(jìn)行初步調(diào)查，根據(jù)企業(yè)的目 標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，確定信息系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略，對建設(shè)新系統(tǒng)的需求作出分析和預(yù)測，同時考慮建設(shè) 新系統(tǒng)所受的各種約束，研究建設(shè)新系統(tǒng)的必要性和可能性。 （可研）根據(jù)需要與可能，給出擬 建系統(tǒng)的備選方案，

11、并對這些方案進(jìn)行可行性分析，寫出可行性分析報告?？尚行苑治鰣蟾嫱ㄟ^ 后，將新系統(tǒng)建設(shè)方案及實施計劃編寫成系統(tǒng)設(shè)計任務(wù)書。2. 系統(tǒng)分析階段（做什么：邏輯模型） ： 根據(jù)系統(tǒng)設(shè)計任務(wù)書所確定的范圍，對現(xiàn)行系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì) 調(diào)查，描述現(xiàn)行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程，指出現(xiàn)行系統(tǒng)的局限性和不足之處，確定新系統(tǒng)的基本目標(biāo)和 邏輯功能要求，即提出新系統(tǒng)的邏輯模型。 （邏輯設(shè)計階段）這個階段是整個系統(tǒng)建設(shè)的關(guān)鍵階 段，也是信息系統(tǒng)建設(shè)與一般工程項目的區(qū)別所在。本階段的工作成果體現(xiàn)在系統(tǒng)說明書中，系 統(tǒng)說明書是系統(tǒng)設(shè)計的依據(jù)，也是驗收系統(tǒng)的依據(jù)。3. 系統(tǒng)設(shè)計階段（如何做：物理模型） ： 根據(jù)系統(tǒng)說明書中規(guī)定的功能要求，考

12、慮實際條件，具體 設(shè)計實現(xiàn)邏輯模型的技術(shù)方案，也就是設(shè)計新系統(tǒng)的物理模型。 （物理設(shè)計階段）這個階段可分 為總體設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計兩個小階段，這個階段的技術(shù)文檔是系統(tǒng)設(shè)計說明書。4. 系統(tǒng)實施階段（做） ： 將設(shè)計的系統(tǒng)付諸實施，任務(wù)包括計算機等設(shè)備的購置、安裝和調(diào)試，程 序的編寫和調(diào)試，人員培訓(xùn)，數(shù)據(jù)文件的轉(zhuǎn)換，系統(tǒng)的調(diào)試與轉(zhuǎn)換等。5. 系統(tǒng)運維階段（做的更好） ： 對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和評價，記錄系統(tǒng)運行狀況，根據(jù)一定規(guī)格對系統(tǒng)進(jìn)行必要的修改與優(yōu)化，評價系統(tǒng)的工作質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。信息系統(tǒng)建設(shè)的方法有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃（Business System Planning , BSP方法、戰(zhàn)略數(shù)據(jù)規(guī)劃方法和信息

13、工程方法，其中 BSP是基礎(chǔ)。一個信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)從總體信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的子系統(tǒng)開始實 現(xiàn)。BSP對大型信息系統(tǒng)而言是“自上而下”的系統(tǒng)規(guī)劃、“自下而上”的分布實現(xiàn)。按照詹姆斯馬丁的觀點，企業(yè)要進(jìn)行信息化建設(shè)，前要任務(wù)是在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的指導(dǎo)下做好企業(yè)戰(zhàn)略數(shù)據(jù)規(guī)劃工作。信息工程的組成包括系統(tǒng)的方法論、完備的工具集、信息工程環(huán)境和成熟的經(jīng)驗總結(jié)4 個 部分。3 個要素是企業(yè)的各種信息、業(yè)務(wù)活動過程和采用的信3 個要素。3 個方面的內(nèi)容。需求工程包括創(chuàng)建和維護(hù)系統(tǒng)需求信息工程方法認(rèn)為，與企業(yè)的信息系統(tǒng)相關(guān)的 息技術(shù)，信息、過程、技術(shù)構(gòu)成了企業(yè)信息系統(tǒng)的3.2.1 信息系統(tǒng)開發(fā)方法3.3 軟件工程

14、3.3.1 軟件需求分析與定義軟件需求包括功能需求、非功能需求和設(shè)計約束 文檔所需的一切活動的過程，可分為需求開發(fā)和需求管理兩大工作。需求開發(fā)包括需求獲取、需求分析、 編寫規(guī)格說明書（需求定義）和需求驗證 4 個階段。需求管理包括需求基線、處理需求變更及需求跟蹤等 方面的工作。3.3.2 軟件設(shè)計、測試與維護(hù)1. 從工程管理的角度來看，軟件設(shè)計分為概要設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計兩個階段。概要設(shè)計（高層設(shè)計）將 軟件需求轉(zhuǎn)化化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和軟件的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。詳細(xì)設(shè)計（低層設(shè)計）將對結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行細(xì)化，得到 詳細(xì)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和算法。2. 軟件測試的方法有白盒與黑盒，測試階段有單元測試、集成測試（組裝測試）、確認(rèn)測試、系統(tǒng)

15、測試和驗收測試。相關(guān)概念有 Alpha 測試、 Beta 測試、回歸測試。3. 軟件維護(hù)分為改正性維護(hù)、適應(yīng)性維護(hù)、改善性維護(hù)和預(yù)防性維護(hù)，4 種。4. 軟件過程管理包括 CMM、 CMM、I ISO2000。3.3.3軟件復(fù)用軟件復(fù)用是與軟件構(gòu)件相關(guān)的，構(gòu)件是指有可復(fù)用價值的、功能相對獨立的軟件單元，常用構(gòu)件標(biāo)準(zhǔn)有 OMG勺 Corba、SUN的 EJB和 MS的 DCOM3.3.4軟件質(zhì)量保證及質(zhì)量評價3.3.5軟件配置管理3.3.6軟件開發(fā)環(huán)境3.3.7軟件過程管理3.4 面向?qū)ο笙到y(tǒng)分析與設(shè)計3.4.1面向?qū)ο蟮幕靖拍蠲嫦驅(qū)ο蟮幕靖拍畎悺ο?、繼承、信息隱蔽、封裝、多態(tài)。3.4

16、.2可視化建模與統(tǒng)一建模語言統(tǒng)一建模語言（United Modeling Language, UML是一種定義良好、易于表達(dá)、功能強大、普遍適用的建模語言。UML的結(jié)構(gòu)包括UML的基本構(gòu)造塊、支配這些構(gòu)造塊將如何放在一起的規(guī)則（架構(gòu)）和一 些運用于整個 UML的機制。UML有 4種事物、4種關(guān)系、14種圖形。3.4.3使用面向?qū)ο蠹夹g(shù)進(jìn)行軟件開發(fā)的最佳實踐 RUP3.4.4面向?qū)ο笙到y(tǒng)分析3.4.5面向?qū)ο笙到y(tǒng)設(shè)計3.5 軟件架構(gòu)根據(jù)建模的側(cè)重點不同，可以將軟件體系結(jié)構(gòu)的模型分為5 種，分別是結(jié)構(gòu)模型、框架模型、動態(tài)模型、過程模型和功能模型。這 5 種模型有機的統(tǒng)一在一起，可以形成一個完整的模

17、型（4+1 視圖模型），包括邏輯視圖、開發(fā)視圖、進(jìn)程視圖、物理視圖和場景。3.5.1軟件架構(gòu)定義3.5.2典型架構(gòu)3.5.3軟件架構(gòu)設(shè)計方法3.5.3軟件架構(gòu)分析與評估3.5.5軟件中間件1. 中間件是在一個分布式系統(tǒng)環(huán)境中處于操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序之間的一類軟件。2. 中間件不僅要實現(xiàn)互連，還要實現(xiàn)應(yīng)用之間的互操作。3. 中間件是基于分布式處理的軟件，最突出的特點是其網(wǎng)絡(luò)通信功能。3.6 典型應(yīng)用集成技術(shù)3.6.1 數(shù)據(jù)庫與數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)數(shù)據(jù)倉庫是一個面向主題的、集成的、非易失的且隨時間變化的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策。數(shù)據(jù) 倉庫的體系結(jié)構(gòu)主要包括數(shù)據(jù)源、數(shù)據(jù)存儲與管理、OLAP服務(wù)器和前端工具。

18、數(shù)據(jù)挖掘是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機的實際應(yīng)用數(shù)據(jù)中提取出隱含在其中的、 事先不知道和有用的信息和知識的過程。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)包括關(guān)聯(lián)分析、序列分析、分類、預(yù)測、聚類分析 以及時間序列分析等。3.6.2 Web Services 技術(shù)Web Service 是解決應(yīng)用程序之間通信的一項技術(shù)，是描述一系列操作的接口，它使用標(biāo)準(zhǔn)的、規(guī)范 的XML描述接口。這一描述包含與服務(wù)進(jìn)行交互所需的全部細(xì)節(jié)，包括消息格式、傳輸協(xié)議和服務(wù)位置， 而在對外的接口中隱藏了服務(wù)實現(xiàn)的細(xì)節(jié)，僅提供一系列可執(zhí)行的且獨立于軟、硬件平臺和編寫服務(wù)所用 的編程語言的操作。Web Service 模型中，有 3 種工

19、作角色，服務(wù)提供者（服務(wù)器）和服務(wù)請求者（客戶端）必須存在， 服務(wù)注冊中心是一個可選角色，它們之間的交互和操作構(gòu)成了Web Service 的架構(gòu)。Web Service 模型中的操作包含 3 種，即發(fā)布服務(wù)描述、查找服務(wù)描述、根據(jù)服務(wù)描述綁定或調(diào)用服 務(wù)，這些操作可以單次或反復(fù)出現(xiàn)。與 Web Service 相關(guān)的技術(shù)有 SOAP、 XML、 WSD、L UDDI。363 J2EE 架構(gòu)、NET架構(gòu)3.6.4 工作流技術(shù)3.6.5 構(gòu)件及其在系統(tǒng)集成項目中的重要性3.6.6 常用構(gòu)件標(biāo)準(zhǔn)3.7 計算機網(wǎng)絡(luò)知識3.7.1網(wǎng)絡(luò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與協(xié)議3.7.2Internet 技術(shù)及應(yīng)用3.7.3網(wǎng)絡(luò)分

20、類3.7.4網(wǎng)絡(luò)管理3.7.5網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器3.7.6網(wǎng)絡(luò)交換技術(shù)3.7.7網(wǎng)絡(luò)存儲技術(shù)3.7.8無線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、光網(wǎng)絡(luò)技術(shù)3.7.9網(wǎng)絡(luò)接入技術(shù)3.7.10 綜合布線、機房工程3.7.11 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、設(shè)計及實施原則第4章項目管理一般知識4.1 什么是項目4.1.1項目的定義項目是一個特殊的、將被完成的有限任務(wù)，是在一定時間內(nèi)滿足一系列特定目標(biāo)的多項相關(guān)工作的總 稱。項目的定義包含 3 層含義：第一，項目是一項有待完成的任務(wù)，且有特定的環(huán)境與要求；第二，項目 是在一定的組織機構(gòu)內(nèi)，利用有限的資源（人力、物力、財力） ，在規(guī)定的時間內(nèi)完成的任務(wù)；第三，任 務(wù)要滿足一定的性能、質(zhì)量、數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)等要求

21、。4.1.2項目目標(biāo)4.1.3項目特點4.1.4信息系統(tǒng)集成項目的特點4.1.5項目與日常運營4.1.6項目和戰(zhàn)略4.1.7項目管理的定義及其知識范圍項目管理是把各種知識、技能、手段和技術(shù)應(yīng)用于項目活動之中，以達(dá)到項目的要求。項目管理是通過應(yīng)用和綜合諸如啟動、規(guī)劃、實施、監(jiān)控和收尾等項目管理過程來進(jìn)行的。項目經(jīng)理是負(fù)責(zé)實現(xiàn)項目目標(biāo)的個人。4.1.8 項目管理需要的專業(yè)知識和技術(shù)4.1.9項目管理學(xué)科的產(chǎn)生和發(fā)展4.1.10 項目經(jīng)理應(yīng)該具備的技能和素質(zhì)4.1.11項目干系人4.1.12 項目管理系統(tǒng)4.2 項目的組織方式4.2.1組織體系項目的組織一般可分為 4 種類型：1. 職能型組織：2.

22、 項目型組織3. 矩陣型組織4. 復(fù)合型組織4.2.2組織的文化與風(fēng)格4.2.3組織結(jié)構(gòu)4.2.4 PMO 在組織結(jié)構(gòu)中的作用4.3 項目生命周期4.3.1項目生命周期的特征項目生命周期的特點：1. 項目階段一般按順序首尾銜接，各階段通過規(guī)定的技術(shù)信息、文檔、部件及相關(guān)管理文檔等中間 成果的交接來確定。2. 項目對費用和人員的要求開始時較少，隨著項目發(fā)展，人力投入和費用會越來越多，并達(dá)到一個 最高點，當(dāng)項目接近收尾時又迅速減少。3. 項目開始時，對項目的把握較低，因此風(fēng)險和不確定性是最高的。隨著項目逐步向前，成功的可 能性越來越高。4. 項目起始階段，項目利益相關(guān)者對項目產(chǎn)品的最后特點和最終成

23、本的影響力最大。然后，逐漸減 弱。4.3.2 項目階段的特征4.3.3 項目生命周期與產(chǎn)品生命周期的關(guān)系4.4 典型的信息系統(tǒng)項目的生命周期模型從軟件生命周期的角度，信息系統(tǒng)的開發(fā)可以分為計劃、分析、設(shè)計、編碼、測試、運行和維護(hù)。4.5 單個項目的管理過程項目管理過程，包括啟動、計劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾 5 個過程組：1. 啟動過程組：確定并項目或項目階段。在開始階段，啟動過程組的成果就是形成項目章程、選擇 項目經(jīng)理。2. 計劃過程組：確定和細(xì)化項目目標(biāo)，并為實現(xiàn)項目目標(biāo)和項目范圍規(guī)劃行動方針和路線，以確保 實現(xiàn)項目目標(biāo)。計劃過程組的成果包括完成工作任務(wù)分解、項目進(jìn)度計劃、項目預(yù)算。3. 執(zhí)行過

24、程組：通過采取必要的行動，協(xié)調(diào)人力資源和其他資源，整體、有效地實施項目計劃。本 組的成果就是交付實際的項目工作。4. 監(jiān)控過程組：定期測量和實時監(jiān)控項目進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)偏離項目計劃之外，及時采取糾正措施和進(jìn)行 變更控制， 確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。 本組成果是在規(guī)定的時間、 成本和質(zhì)量范圍內(nèi)獲得滿意的結(jié)果。5. 收尾過程組：采取正式的方式對項目成果、項目產(chǎn)品、項目階段進(jìn)行驗收，確保項目或項目階段 有條不紊的結(jié)束。本組成果包括項目正式驗收、項目審計報告、項目總結(jié)報告的編制和項目組成 員的妥善安排。4.5.1項目過程4.5.2項目管理過程組4.5.3項目管理過程圖示4.6 項目管理高級話題4.5.1大型項目和

25、大型項目管理4.5.2項目組合和項目組合管理4.5.3子項目第5章立項管理工程項目建設(shè)的全過程一般分為 3 個主要時期：投資前、投資中和生產(chǎn)中。 投資前的可行性研究工作主要包括 4 個階段：機會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評價與 決策：1. 投資機會研究（投資機會論證）階段的主要任務(wù)是提出建設(shè)項目投資方向建議，即在一個確定的 地區(qū)和部門內(nèi)，根據(jù)自然資源、市場需求、國家產(chǎn)業(yè)政策和國際貿(mào)易情況，通過調(diào)查、預(yù)測和分 析、研究， 選擇建設(shè)項目， 尋找投資的有利機會。 機會研究要解決兩個問題： 一是社會是否需要； 二是有無可開展項目基本條件。2. 初步可行性研究（預(yù)可行性研究）階段的是正式的詳

26、細(xì)可行性研究前的預(yù)備研究階段。初步可研 作為投資項目機會與詳細(xì)可研的中間性或過渡性階段，目的如下：一、確定是否需要詳細(xì)可研； 二、確定哪些關(guān)鍵問題需要輔助性專題研究。3. 詳細(xì)可行性研究 （經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性研究） 階段的是可研的主要階段， 是建設(shè)項目投資決策的基礎(chǔ)。 它為項目決策提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、商業(yè)方面的評價依據(jù)，為項目實施提供科學(xué)依據(jù)，本階段 目標(biāo)如下：一、提出項目建設(shè)方案；二、進(jìn)行效益分析和最終方案的選擇；三、確定項目投資的812個月，所需費用占投資總額的最終可行性和選擇依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。大型項目研究工作花費時間為0.2%1%中、小型項目研究工作花費時間為46個月，所需費用占投資總額的1%l

27、3%4. 評價和決策階段：由投資決策部門組織和授權(quán)有關(guān)咨詢公司或?qū)＜?，代表項目業(yè)主和出資人對建設(shè)項目可行性研究報告進(jìn)行全面的審核和評價。其主要任務(wù)是對擬建項目的可行性研究報告提出評價意見，最終決策該項目投資是否可行，確定最佳投資方案。對項目的評價與決策是在可行性研究報告的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，內(nèi)容如下：一、審核該報告內(nèi)容是否屬實；二、分析該報告中的各項指標(biāo)計算是否正確，如參數(shù)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、定額費率的選擇等；三、從企業(yè)、國家和社會等方面分析、判斷項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。四、分析、判斷項目可研的可靠性、真實性和客觀性，對項目作出最終的投資決策。五、寫項目評估報告。5.1 立項管理內(nèi)容5.1.1需求分析5.

28、1.2項目建議書5.1.3項目可行性研究報告5.2 建設(shè)方的立項管理5.2.1立項申請書（項目建議書）的編寫、申報和審批5.2.2項目的可行性研究5.2.3項目招標(biāo)5.3 承建方的立項管理5.3.1項目識別5.2.2項目論證5.2.3投標(biāo)5.4 簽定合同5.4.1合同談判5.4.2簽訂合同第 6 章 項目整體管理 項目整體管理是在項目整個生命周期內(nèi)，匯集項目管理的知識領(lǐng)域，對所有項目計劃進(jìn)行整合執(zhí)行及 控制，以保證項目各要素相互協(xié)調(diào)的全部工作和活動過程。項目整體管理是從全局的、整體的觀點出發(fā)，通過有機協(xié)調(diào)項目各個要素（進(jìn)度、成本、質(zhì)量和資源 等），在相互影響的項目各項具體目標(biāo)和方案中權(quán)衡和選擇

29、，盡可能消除項目中各單項管理的局限性，從 而實現(xiàn)最大限度地滿足項目干系人的需求和希望的目的。6.1 項目整體管理的主要活動和流程6.2 項目啟動6.2.1 項目章程的作用和內(nèi)容項目章程是正式授權(quán)一個項目和項目資金的文件，由項目發(fā)起人或項目組織之外的主辦人頒發(fā)。項目 章程中應(yīng)任命項目經(jīng)理，授權(quán)其使用組織的資源開展項目活動。制定項目章程的輸入有項目合同、項目工作說明書、環(huán)境和組織因素、組織的過程資產(chǎn)；輸出有項目 章程，工具和技術(shù)有項目選擇方法、項目管理方法論、項目管理信息系統(tǒng)、專家判斷。6.2.2 項目啟動的依據(jù)6.2.3 項目啟動的方法、技術(shù)和工具6.2.4 項目啟動過程的成果6.3 編制項目范

30、圍說明書（初步）項目范圍說明書明確了在完成項目的過程中需要進(jìn)行的諸多事項。制定項目范圍說明書（初步）是一個重要過程， 在這個過程中要明確項目及其相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)的特性和邊界， 以及范圍控制和驗收的方法。編寫項目范圍說明書的輸入有項目章程、項目工作說明、環(huán)境和組織因素、組織的過程資產(chǎn)；輸出有 項目范圍說明書（初步） ，工具和技術(shù)有項目管理方法論、項目管理信息系統(tǒng)、專家判斷。6.3.1 制定項目范圍說明書（初步）的技術(shù)和工具6.3.2 制定項目范圍說明書（初步）的輸入和輸出6.4 制定項目管理計劃項目管理計劃是一個用來協(xié)調(diào)所有其他計劃以指導(dǎo)項目執(zhí)行和控制的可操作的文件。項目計劃必須包 括項目的整體

31、介紹、項目的組織描述、項目所需的管理程序和技術(shù)程序，以及項目需要完成的任務(wù)、項目 的時間進(jìn)度和預(yù)算等。制定項目管理計劃的輸入有項目章程、項目范圍說明書（初步） 、項目管理過程、預(yù)測、環(huán)境和組織 因素、組織的過程資產(chǎn)、工作績效信息；輸出有項目管理計劃、配置管理系統(tǒng)、變更控制系統(tǒng)，工具和技 術(shù)有項目管理方法論、項目管理信息系統(tǒng)、專家判斷。6.4.1 項目管理計劃的含義、作用和內(nèi)容6.4.2 項目計劃編制工作所遵循的基本原則6.4.3 項目計劃編制工作流程6.4.4 制定項目管理計劃的主要方法6.4.5 制定項目管理計劃的輸入和輸出6.5 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行項目計劃制定和實施之間的關(guān)系是“誰計劃，誰

32、實施，所有人都要按計劃辦事?！?指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的輸入有項目管理計劃、已批準(zhǔn)的糾正措施、已批準(zhǔn)的預(yù)防措施、已批準(zhǔn)的變更 申請、已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)、確認(rèn)缺陷修復(fù)；輸出有可交付物、申請的變更、已實施的變更申請、已實施的 糾正措施、應(yīng)用的預(yù)防行動、應(yīng)用過失修復(fù)、工作績效信息，工具和技術(shù)有項目管理方法論、項目管理信 息系統(tǒng)。6.5.1 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的方法6.5.1 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的輸入和輸出6.6 監(jiān)督和控制項目項目監(jiān)督與控制的目的是提供對項目進(jìn)展的理解，從而在項目表現(xiàn)明顯偏離計劃時能夠采取適當(dāng)?shù)募m 正措施。項目監(jiān)督和控制的手段主要是通過在預(yù)定的里程碑處、項目進(jìn)度表或工作分解結(jié)構(gòu)中的某個階段

33、 性節(jié)點，將實際的工作產(chǎn)品和任務(wù)屬性、工作量、成本以及進(jìn)度與計劃進(jìn)行對比來確定進(jìn)展情況。監(jiān)督和控制項目工作的輸入有項目管理計劃、工作績效信息、績效報告、被拒絕的變更需求；輸出有 建議的糾正措施、建議的預(yù)防措施、項目報告、預(yù)測、建議的缺陷修復(fù)、需求變更，工具和技術(shù)有項目管 理方法論、項目管理信息系統(tǒng)、掙值管理、專家判斷。6.6.1 監(jiān)督和控制項目的方法6.6.2 監(jiān)督和控制項目的輸入和輸出6.7 整體變更控制整體變更控制是指在項目生命周期的整個過程中對變更進(jìn)行識別、評價和管理，其目標(biāo)是對影響變更 的因素進(jìn)行分析、引導(dǎo)和控制，使其超著有利于項目方向發(fā)展，以及確定變更是否真的已經(jīng)發(fā)生或不久就 會發(fā)生

34、。當(dāng)變更發(fā)生時，需要對其進(jìn)行有效的控制和管理。整體變更控制的輸入有項目管理計劃、申請的變更、工作績效信息、建議的糾正措施、建議的預(yù)防措 施、建議的缺陷修復(fù)；輸出有已批準(zhǔn)的變更申請、被拒絕的變更申請、項目管理計劃（已批準(zhǔn)的更新） 項目范圍說明書（已批準(zhǔn)的更新） 、已批準(zhǔn)的糾正措施、已批準(zhǔn)的預(yù)防措施、已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)、可交付 物（已批準(zhǔn)的） ，工具和技術(shù)有項目管理方法論、項目管理信息系統(tǒng)、專家判斷。6.7.1整體變更控制的方法6.7.2 整體變更控制的輸入和輸出6.8項目收尾項目收尾包括合同收尾和管理收尾。合同收尾就是按合同約定，由項目組和業(yè)主一項一項的核對，檢查是否完成合同的要求，確定是否可 以

35、結(jié)束項目，即項目驗收。管理收尾是對于內(nèi)部來說，把編寫好的項目文檔等歸檔，對外宣稱項目已經(jīng)結(jié)束，轉(zhuǎn)入維護(hù)期，把相 關(guān)的產(chǎn)品說明轉(zhuǎn)到維護(hù)組，同時進(jìn)行經(jīng)驗和教訓(xùn)總結(jié)。項目收尾的輸入有章程、范圍說明書、管理計劃、合同文件、組織過程資產(chǎn)、環(huán)境和組織因素、工作績效信息、可交付物（已批準(zhǔn)的）；輸出有管理收尾規(guī)程、合同收尾規(guī)程、最終產(chǎn)品/服務(wù)或成果、組織過程資產(chǎn)（更新），工具和技術(shù)有項目管理方法論、項目管理信息系統(tǒng)、專家判斷。6.8.1管理收尾和合同收尾6.8.2項目收尾勺方法6.8.3項目收尾勺輸入和輸出第 7 章 項目范圍管理7.1 產(chǎn)品范圍與項目范圍7.2 編制范圍管理計劃7.2.1編制范圍管理計劃勺工

36、具和技術(shù)7.2.2編制范圍管理計劃勺輸入和輸出7.3 范圍定義7.3.1范圍定義勺工具和技術(shù)7.3.2范圍定義勺輸入和輸出7.4 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)7.4.1項目工作分解結(jié)構(gòu)勺目勺和意義7.4.2 WBS 的表示形式743 創(chuàng)建WBS勺工具和技術(shù)744 創(chuàng)建WBS勺輸入和輸出7.4.5范圍基準(zhǔn)7.5 范圍確認(rèn)7.5.1范圍確認(rèn)的工具和技術(shù)7.5.2范圍確認(rèn)的輸入和輸出7.6 范圍控制7.6.1范圍控制的工具和技術(shù)7.6.2范圍控制的輸入和輸出第 8 章 項目進(jìn)度管理8.1 項目進(jìn)度管理概述8.2 活動定義8.2.1活動定義與工作分解結(jié)構(gòu)的關(guān)系8.2.2里程碑8.2.3活動定義的輸入8.2.4活動

37、定義的輸出8.2.5活動定義所采用的主要方法和技術(shù)8.3 活動排序8.3.1 活動排序的輸入8.3.2活動排序所采用的主要方法和技術(shù)8.3.3活動排序的輸出8.4 活動資源估算8.4.1活動資源估算所遵循的基本原則8.4.2活動資源估算所采用的主要方法和技術(shù)8.4.3活動資源估算的輸入8.4.4活動資源估算的輸出8.5 活動歷時估算8.5.1活動歷時估算內(nèi)涵8.5.2活動歷時估算所采用的主要方法和技術(shù)8.5.3活動歷時估算的輸入8.5.4活動歷時估算的輸出8.6 制定進(jìn)度計劃8.6.1進(jìn)度計劃編制工作所包括的主要內(nèi)容8.6.2 制定進(jìn)度計劃所采用的主要技術(shù)和工具8.6.3制定進(jìn)度計劃的輸入8.

38、6.4制定進(jìn)度計劃的輸出8.7 項目進(jìn)度控制8.7.1項目進(jìn)度控制概念及內(nèi)容8.7.2項目進(jìn)度控制的主要技術(shù)和工具8.7.3項目進(jìn)度控制的輸入8.7.4項目進(jìn)度控制的輸出第 9 章 項目成本管理9.1 項目成本管理概述9.1.1有關(guān)成本與成本管理的概念9.1.2相關(guān)術(shù)語9.2 制定項目成本管理計劃9.3 項目成本估算9.3.1項目成本估算的主要相關(guān)因素9.3.2項目成本估算的主要步驟9.3.3 成本估算的輸入、輸出9.3.4成本估算的工具和技術(shù)9.4 項目成本預(yù)算9.4.1項目成本預(yù)算及作用9.4.2項目成本預(yù)算的基本概念9.4.3項目成本預(yù)算的輸入、輸出9.3.4項目成本預(yù)算的工具和技術(shù)9.

39、5 項目成本控制9.5.1項目成本控制的主要內(nèi)容9.5.2成本控制的輸入、輸出9.5.3成本控制的工具和技術(shù)第 10 章 項目質(zhì)量管理10.1 質(zhì)量管理基礎(chǔ)10.1.1質(zhì)量管理相關(guān)概念10.1.2質(zhì)量管理基本原則和目標(biāo)10.1.3質(zhì)量管理主要活動和流程10.1.4國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)10.1.5軟件過程改進(jìn)與能力成熟度模型10.2 制定項目質(zhì)量計劃10.2.1制定項目質(zhì)量計劃包含的主要活動10.2.2制定項目質(zhì)量計劃所采用的主要方法、技術(shù)和工具10.2.3制定項目質(zhì)量計劃工作的輸入、輸出10.3 項目質(zhì)量保證10.3.1項目質(zhì)量保證活動10.3.2項目質(zhì)量保證的技術(shù)、方法10.3.3項目質(zhì)量保證工作的

40、輸入、輸出10.4 項目質(zhì)量控制10.4.1項目質(zhì)量控制概述10.4.2項目質(zhì)量控制的方法、技術(shù)和工具10.4.3項目質(zhì)量控制的輸入、輸出第 11 章 項目人力資源管理11.1 項目人力資源管理的定義及有關(guān)概念11.1.1 項目人力資源管理及其過程的定義11.1.2項目人力資源管理有關(guān)概念11.2 項目人力資源計劃編制11.2.1項目組織結(jié)構(gòu)圖11.2.2人員配備管理計劃的作用和內(nèi)容11.2.3項目人力資源計劃編制的輸入11.2.4項目人力資源計劃編制的輸出11.3 項目團(tuán)隊組織建設(shè)11.3.1組織項目團(tuán)隊11.3.2現(xiàn)代激勵理論體系和基本概念11.3.3項目團(tuán)隊建設(shè)11.4 項目團(tuán)隊管理11

41、.4.1項目團(tuán)隊管理的含義和內(nèi)容11.4.2項目團(tuán)隊管理的方法11.4.3沖突管理11.4.4項目團(tuán)隊管理的輸入、輸出第 12 章 項目溝通管理引言12.1 項目溝通管理的基本概念12.1.1溝通和溝通管理的含義及特點12.1.2溝通模型及有效溝通原則12.2 溝通管理計劃編制12.2.1基本概念12.2.2溝通管理計劃的主要內(nèi)容12.2.3項目中的會議12.2.4溝通管理計劃編制的技術(shù)12.2.4溝通管理計劃編制的輸入、輸出12.3 信息分發(fā)12.3.1常用的溝通方式比較12.3.2用于信息分發(fā)的技術(shù)、方法12.3.3經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)過程12.4 溝通管理對組織過程資產(chǎn)的影響12.5 績效報告1

42、2.5.1績效報告的內(nèi)容12.5.2形成績效報告的主要步驟12.6 項目干系人管理12.6.1項目干系人管理的含義12.6.2項目干系人管理的方法12.6.3項目干系人管理的輸入、輸出第 13 章 項目合同管理13.1 項目合同13.1.1合同的概念13.1.2合同的法律特征13.1.3有效合同原則13.2 項目合同的分類13.2.1按信息系統(tǒng)范圍劃分的合同分類13.2.2按項目付款方式劃分的合同分類13.3.1 項目合同的內(nèi)容13.3 項目合同的簽訂13.3.2項目合同簽訂的注意事項13.3.3合同談判與簽訂13.4 項目合同管理13.4.1合同管理及作用13.4.2合同管理的主要內(nèi)容13.

43、4.3合同違約的管理13.5 項目合同索賠處理13.5.1索賠概念和類型13.5.2索賠構(gòu)成條件和依據(jù)13.5.3索賠的處理第 14 章 項目采購管理14.1 采購管理的相關(guān)概念和主要過程14.1.1概念和術(shù)語14.1.2采購管理的主要過程14.2.1 編制采購計劃的輸入、輸出14.2 編制采購計劃14.2.2 用于編制采購計劃過程的技術(shù)、方法14.2.3工作說明書14.3 編制詢價計劃14.3.1常見的詢價文件14.3.2確定對投標(biāo)的評判標(biāo)準(zhǔn)14.4 詢價14.4.1詢價的輸入14.4.2詢價的方法和技術(shù)14.4.3詢價的輸出14.5 招標(biāo)14.5.1招標(biāo)人及其權(quán)利和義務(wù)14.5.2招標(biāo)代理

44、機構(gòu)14.5.3招標(biāo)方式14.5.4招投標(biāo)程序14.5.5投標(biāo)14.5.6開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)14.5.7供方選擇14.5.8相關(guān)法律責(zé)任14.6 合同14.6.1合同管理要點14.6.2合同收尾第 15 章 信息（文檔）和配置管理15.1 信息系統(tǒng)項目相關(guān)信息（文檔）及其管理15.1.1信息系統(tǒng)項目相關(guān)信息（文檔）15.1.2信息系統(tǒng)項目相關(guān)信息（文檔）管理的規(guī)則和方法15.2 配置管理15.2.1配置管理的有關(guān)概念15.2.2制定配置管理計劃15.2.3配置識別與建立基線15.2.4建立配置管理系統(tǒng)15.2.5版本管理15.2.6變更控制15.2.7 配置狀態(tài)報告15.2.8配置審計第 16 章 變更管理16.1 項目變更的基本概念16.1.1項目變更的含義16.1.2項目變更的分類16.1.3項目變更產(chǎn)生的原因16.2 變更管理的基本原則16.3 變更管理組織機構(gòu)與工作程序16.3.1組織機構(gòu)16.3.2工作程序16.4 項目變更管理的工作內(nèi)容16.4.1嚴(yán)格控制項目變更申請的提交16.4.2變更控制16.