XX證券交易真題及答案

1、XX證券交易真題及答案 24. 下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。 A. 市場(chǎng)性 B. 連續(xù)性 C. 經(jīng)濟(jì)性 D. 公平性 25. 下列關(guān)于網(wǎng)上左價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的講法中，正確的是（）。 A. 按抽簽決定認(rèn)購成功者 B. 按價(jià)格優(yōu)先原則決泄認(rèn)購成功者 C. 按時(shí)刻優(yōu)先原則決泄認(rèn)購成功者 D. 按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者 26. 關(guān)于投資者參與上網(wǎng)泄價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列講法錯(cuò)誤的是 （）。 A. 每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股 B. 每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單 C. 申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效 D.

2、深市新股申購代碼為730 XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX 27. 依照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán) 登記日） A. R B. R+1 C. R+2 D. R+3 28. 關(guān)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“托付價(jià)格“ 項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。 A. 1. 00 B. 0. 10 C. 0. 01 D. 0 29. BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了 1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā) 行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行 所集的

3、資金分不為（）。 A. 3000000 元：200000 元 B. 500000 元：200000 元 C. 500000 元：8000000 元 D. 1000000 元：8000000 元 30. 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)刻通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)， 以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。 A. 賣方 B. 買方 C. 托付方 D. 代理方 31. 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的講法中，正確的是（）。 A. 買賣對(duì)象為上市證券 B. 要緊收入為傭金收入 C. 證券公司都有自營資格 D. 證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件 32. 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉

4、及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng) 價(jià)格有重大阻礙的尚未公布的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公布的信息中，除（） 外，均屬于內(nèi)幕信息。 A. 公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) B. 公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用要緊資產(chǎn) C. 公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范疇發(fā)生重大變化 D. 公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 33. 下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。 A. 與他人串通，以事先約泄的時(shí)刻、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或依照內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C. 將自營賬戶借給他人使用 D. 違反規(guī)左購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有苴他重大利害關(guān)系的發(fā)行人 發(fā)

5、行的證券 34. 下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。 A. 客戶資料的保密性 B. 客戶指令的權(quán)威性 C. 交易行為的自主性 D. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 35. 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng) 的預(yù)警觸發(fā)裝宜自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。 A. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C. 敏銳性指標(biāo) D. 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值 36. 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格專門波動(dòng)。 A. 供求關(guān)系 B. 交易價(jià)格 C. 市場(chǎng)秩序 D. 交易量 37. 在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。 A. 建立專用自營賬戶 B. 將自營賬戶借

6、給他人使用 C. 使用他人需義和非自營席位變相自營 D. 賬外自營 38. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)格的處罰是（）, A. 警告 B. 罰款 C. 沒收非法所得 D. 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 39. 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)要緊是指（）。 A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D. 操作風(fēng)險(xiǎn) 40. 集合打算審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度終止之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客 戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A. 30 B. 60 C. 90 D. 120 41. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)治理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)治理賬戶

7、之 間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)左，責(zé)令改正, 沒收違法所得，并處以（）的罰款。 A. 10萬元以上30萬元以下 B. 30萬元以上50萬元以下 C. 10萬元以上100萬元以下 D. 30萬元以上60萬元以下 42. 證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。 A. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范疇 B. 凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定 C. 資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券 自營、資產(chǎn)治理或者證券投資基金治理從業(yè)經(jīng)歷的人員許多于

8、5人 D. 具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部操縱和風(fēng)險(xiǎn)治理制度，并得到有效執(zhí)行 43. 資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及英他金融產(chǎn)品的投資 治理服務(wù)的行為。 A. 托付人 B. 受托人 C. 資產(chǎn)治理人 D. 代理人 44. 依照中國證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方法的規(guī)立，關(guān)于客戶資產(chǎn)治 理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列講法中正確的是（）。 A. 證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)治理打算，不得托付苴他證券公司或商業(yè)銀行代為 推廣 B. 證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，既可同意客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可同意客戶股 票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn) C. 參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶不得轉(zhuǎn)讓

9、其所擁有的份額 D. iiE券公司應(yīng)當(dāng)自中國iiE監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做岀批準(zhǔn)決左之日起30日內(nèi)，完 成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作 45. 下列屬于立向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。 A. 房屋 B. 土地 C. 古董 D. 證券投資基金份額 9. 在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。 A. 提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn) B. 認(rèn)真閱讀證券交易托付代理協(xié)議書 C. 堅(jiān)持了解客戶原則 D. 必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) 10. A股賬戶按持有人能夠分為（）。 A. 自然人證券賬戶 B. 一樣機(jī)構(gòu)證券賬戶 C. 證券公司自營證券賬戶 D. 境內(nèi)投資者證券賬戶 11. 證券營

10、業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的托付有（）。 A. 全權(quán)托付 B. 未辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付 C. 采取信用交易方式的托付 D. 已辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付 12. 中小企業(yè)板上市公司顯現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng) 險(xiǎn)警示。 A. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值 B. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的 100%以上 C. 連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股而值 D. 連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300 萬股 13. 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即

11、時(shí)行情內(nèi)容包括（）。 A. 證券代碼及簡稱 B. 股價(jià)指數(shù) C. 當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià) D. 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額 14. 依照深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)泄，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合 下列（）條件的，能夠采納大宗交易方式。 A. 債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元而額為1張），或者交 易金額不低于50萬元人民幣 B. 多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A 股的交易數(shù)量不低于20萬股 C. 多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且英中單只基金 的交易數(shù)量不低于100萬份 D. 多只債券合計(jì)單

12、向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且英中單只債券 的交易數(shù)量不低于1. 5萬張 15. 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方而，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的 有（）。 A. A股、債券交易為0. 01元人民幣 B. 基金、權(quán)證交易為0. 001元人民幣 C. B股交易為0. 01港元 D. 債券質(zhì)押式回購交易為0. 01元人民幣 16. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，能夠投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣 金融工具，包括（）。 A. 在證券交易所掛牌交易的股票 B. 在證券交易所掛牌交易的債券 C. 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D. 證券投資基金 17. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下

13、表述正確的有（）。 A. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，托付人的指令具有權(quán)威性 B. 經(jīng)紀(jì)商能夠依照情形變化，自行改變托付人的托付價(jià)格 C. 經(jīng)紀(jì)商無故違反托付人指示并使英遭受缺失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D. iiE券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶缺失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任 18. 股份登記包括（）。 A. 配股登記 B. 首次公布發(fā)行登記 C. 增發(fā)新股登記 D. 除權(quán)登記 19. 下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的講法，正確的有（）。 A. 轉(zhuǎn)托管能夠是一只證券或多只證券，也但是一只證券的部分或全部 B. 一樣情形下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間能夠轉(zhuǎn)托管，但在不 同證券公司的席位之間不能

14、轉(zhuǎn)托管 C. 轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單 D. 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成 功緣故 20. 下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的講法中，正確的有（）。 A. 股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收 盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為最近成交價(jià)的上下10% B. 債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤 集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為最近成交價(jià)的上下10% C. 債券非上市首日開盤集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、 收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為最近成交價(jià)的上下10%

15、 D. 債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為前收盤價(jià)的上下30%, 連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范疇為最近成交價(jià)的上下10% 21. 投資者教冇具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。 A. 要連續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分明白得“買者自負(fù)的原則，真正明白“股 市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須慎重”的警示 B. 證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)淸晰講明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)不，使投資 者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn) C. 要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投 資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn) D. 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法立業(yè)務(wù)范疇，關(guān)心投

16、資者增強(qiáng)自我愛護(hù)意識(shí), 提髙識(shí)不能力，小心和自覺抵制各種不受法律愛護(hù)的非法證券活動(dòng) 22. 下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的講法，錯(cuò)誤的有（）。 A. 一級(jí)交易商對(duì)固立收益證券做市時(shí)，應(yīng)選左做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固泄收益平臺(tái)上 掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市 B. 一級(jí)交易商在固左收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選左做市的特定固左收益證券進(jìn)行連 續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)刻累計(jì)不得超過45分鐘 C. 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差 小于10個(gè)基點(diǎn) D. 單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值) 23. 在托付買賣證券的交易中，投

17、資者作為托付人，享有一泄的權(quán)益，其中包括()。 A. 對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) B. 尋求司法愛護(hù)權(quán) C. 對(duì)證券交易過程的知情權(quán) D. 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 24. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方而包括()。 A. 不得為多獵取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B. 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C. 不得散布謠言或其他非公布披需的信息 D. 不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息 25. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。 A. 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)符合規(guī)泄標(biāo)準(zhǔn) B. 已按規(guī)泄建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C. 全資擁有或者控股一

18、家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)操縱，且該期 貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申諳日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D. 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2軻 具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 26. 市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所()的渠道。 A. 發(fā)售 B. 申購 C. 贖回 D. 回購 27. 主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()。 A. 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B. 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C. 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓托付協(xié)議書，同意投資者托付

19、辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D. 依照協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) 34. 在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與缺失。() 35. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)要緊是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī) 范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)而臨的要緊風(fēng)險(xiǎn)。() 36. 刑法規(guī)疋，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人 員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者英他對(duì)證券的價(jià)格有重大阻礙的信息尚未公布前，買入或 賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)峻的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。() 37. 左向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的投資范疇包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金

20、、集合資產(chǎn)治理打 算、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的苴他投資品種。() 38. 證券公司泄向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì) 的規(guī)左，符合左向資產(chǎn)治理合同約左的投資目標(biāo)、投資范疇和投資限制等要求。() 39. 證券公司能夠自行推廣集合資產(chǎn)治理打算，也能夠托付證券公司的客戶資金存管銀 行代理推廣集合資產(chǎn)治理打算，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。() 40. 上海證券交易所規(guī)左，單個(gè)會(huì)員治理的多個(gè)集合資產(chǎn)治理打算的同一托管機(jī)構(gòu)托管 的，能夠共用1個(gè)專用交易單元。() 41. 因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)治理合同約定的，應(yīng) 在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書而形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情形。() 42. 資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的監(jiān)管描施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制左內(nèi)部檢查 制度，不定期進(jìn)行自査。() 43. 證券公司能夠依照流淌性、穩(wěn)固性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確左不同的折 算率，但證券公司公布的折算率不得髙于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。() 44. 融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)