樂至天童南路建設(shè)PPP項目.doc

1、樂至縣天童南路建設(shè)PPP項目市場測試方案四川省迅達工程咨詢監(jiān)理有限公司2018年9月目錄一、說明3二、項目簡介5三、測試內(nèi)容71.PPP 運作方式72. 項目公司組建方式73. 項目回報機制錯誤 ! 未定義書簽。4. 項目回報方式75. 征地拆遷以及土地使用權(quán)96. 本項目實際與建設(shè)97. 運營維護和績效考核108. 項目業(yè)績及資質(zhì)249. 潛在社會資本的其他建議和意見25一、說明至潛在社會資本：經(jīng)樂至縣人民政府（以下稱“縣政府” ）批準，采用政府和社會資本合作（ PPP）模式實施樂至縣天童南路建設(shè) PPP 項目（以下稱“本項目”），并授權(quán)樂至縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 （以下稱“縣住建局”）為樂至縣

2、天童南路建設(shè) PPP 項目的實施機構(gòu)。 為進一步加快該項目的實施進度，保證本項目充分獲得社會資本的充分響應(yīng)，四川省迅達工程咨詢監(jiān)理有限公司接受縣住建局之委托，特邀請潛在社會資本進行市場測試。一、 測試說明1. 本次市場測試并非本項目正式采購程序的組成部分，本次市場測試提供的方案信息仍可能進一步修改， 對各方并不夠構(gòu)成約束力。2. 本次市場測試除邀請之前已向縣政府方表達投資意向的社會資本參與外，獲取本公告信息的社會資本亦可參加測試。3. 參與本次測試的意向社會資本并不會因此在本項目正式采購程序中得到特別優(yōu)待；即使未參加市場測試的社會資本仍然有資格參與本項目社會資本采購活動。4. 意向社會資本不會

3、因參與市場測試中提出的問題而遭到政府方的歧視，請意向社會資本充分表達對推進本項目實施的良好建議。二、測試安排請潛在社會資本在 2018 年 9 月 30 日下午 17：00 之前將本項目市場測試意見和建議的掃描件（需加蓋申請人單位公章、 PDF格式）發(fā)送至下列指定郵箱：單位名稱：樂至縣住房與城鄉(xiāng)建設(shè)局聯(lián)系人：黃女士聯(lián)系郵箱： 20631719單位名稱：四川省迅達工程咨詢監(jiān)理有限公司聯(lián)系人：楊先生聯(lián)系郵箱： 183611784聯(lián)系電話： 028-862531302018年 9月 25日二、項目簡介2009 年底開建的成安渝高速公路是直接連接成渝經(jīng)濟雙核的重要通道，四川段路線起于成都繞城高速公路，

4、經(jīng)洛帶穿越龍泉山隧道群，在簡陽養(yǎng)馬跨越沱江， 經(jīng)施家跨越國道 G318 線，再經(jīng)樂至、安岳南部，在文化鎮(zhèn)與內(nèi)遂高速公路交叉，經(jīng)興隆、李家，穿越張家?guī)r隧道、山官廟隧道，在安岳縣忠義鄉(xiāng)觀音橋附近進入重慶境。遂資眉高速公路， 其線路起止洪雅眉山仁壽資陽樂至遂寧，實現(xiàn)川東、川東北地區(qū)與眉山、樂山快速、方便的連接以及資陽與樂至、安岳、遂寧的快速連接，促進成都東、南部經(jīng)濟較為落后的成渝經(jīng)濟實驗區(qū)腹心地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展， 打通樂至縣向北與成南高速公路連接的通道，實現(xiàn)樂至中北部與成都快速連接，從根本上解決樂至縣中北部的出入通道問題，加快樂至融入成都經(jīng)濟區(qū)。同時，與小平故里、朱德故居形成四川省紅色旅游公路環(huán)線，促進

5、樂至經(jīng)濟的全面均衡發(fā)展；形成以成都為中心、半徑為 80km 左右的“成都第一城市圈”高速公路環(huán)線，與以成都為中心、半徑為 180km 左右的樂宜內(nèi)宜內(nèi)遂遂綿高速公路第二環(huán)線相呼應(yīng)， 在打造“全域成都” 進展中發(fā)揮重要的作用。國道 318 線、319 線分別從東、從南至西貫穿全境， 318、319 線的改造工程已基本完成，縣城北門迎賓大道基本成形，縣、鄉(xiāng)公路建設(shè)特別是縣城至重點場鎮(zhèn)公路硬化建設(shè)進度加快，效果明顯，全縣交通面貌得到了徹底改變。以國道為骨干，以縣城為中心，建立了四通八達的公路網(wǎng)。昔日崎嶇小道，如今已成為人車熙攘的坦途。汽車、拖拉機、摩托車、自行車絡(luò)繹不絕，日夜奔馳在各條線路，貨運、客

6、運量逐年增長。為解決緩解交通的壓力，縮小區(qū)域距離，提升項目區(qū)域的整體形象的競爭力且積極探索運用政府與社會資本合作（ PPP）模式，擬引入社會資本投資建設(shè)和運營維護樂至縣天童南路建設(shè) PPP 項目，并授權(quán)樂至縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局作為樂至縣天童南路建設(shè) PPP 項目的實施機構(gòu)，按照相關(guān)文件的要求，負責項目發(fā)起、識別、采購、合同簽署、履行約定權(quán)利義務(wù)、實施項目監(jiān)管及移交等工作。本項目建設(shè)總投資 39042.11 萬元（不含建設(shè)期利息） ，其中：第一 部分工程費用為 26217.20 萬元，第二部分工程建設(shè)其他費用 10571.22 萬 元（其中征地拆遷費用 8617.24 萬元，具體以實際發(fā)生為準

7、），第三部分預(yù)備費為 2253.69 萬元。建設(shè)內(nèi)容如下：天童南路及支路全長約 4.25 公里，其中：主干道長約 3.02 公里，起點與天童路支道連接，終點文峰 1 路，分為東西兩段（文峰大道為分割線）。東段長約 1.68 公里，起點與天童路支道連接，終點文峰大道；西段長約 1.34 公里，起點文峰大道，終點文峰 1 路。道路控制紅線寬度約 44 米（道路實際寬度 35 米），其中車行道 21 米( 雙向 6 車道 ) ，兩側(cè)車行道與人行道之間綠化隔離帶各 1.5 米，人行道各 5.5 米，兩側(cè)預(yù)留帶各 4.5 米。支道長約 1.23 公里，起點與天童大道連接，終點與天童路主干道連接，道路控制

8、紅線寬度約 30 米（道路實際寬度 24 米），其中車行道 15 米（雙向 4 車道），人行道各 4.5 米，兩側(cè)預(yù)留帶各 3 米。并在道路一側(cè)暫時規(guī)劃停車位 123 個。天童南路主干道為城市主干道級標準來建設(shè)，設(shè)計車速為 40-60公里 / 小時，支道為城市級支路標準來建設(shè)，設(shè)計車速為20-40 公里/ 小時，路面采用瀝青混凝土路面。本次新建道路還包括： 項目區(qū)域內(nèi)場地平整、 基礎(chǔ)管網(wǎng)、道路工程、照明工程、綠化等。三、測試內(nèi)容1.PPP 運作方式本項目擬采用 BOT（“建設(shè) - 運營 - 移交”）的運作模式。 在合作期內(nèi)，項目公司投資、建設(shè)、運營維護本項目并獲得使用者付費及可行性缺口補助。合

9、作期滿后，項目公司 按照 PPP 項目合同的約定，將項目資產(chǎn)無償且完好地移交給縣政府。本項目合作期限設(shè)置為15 年，其中，建設(shè)期 2年，運營期 13 年。社會資本的意見和建議：2. 項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)縣政府授權(quán)縣住建局， 通過政府采購程序選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的社會資本方。樂至縣新城投資有限公司與社會資本簽訂股東協(xié)議，聯(lián)合出資正式成立項目公司。其中政府方與社會資本方占股分別 5%(1952.1055 萬元 ) 和 95%（37090.0045 萬元）。社會資本的意見和建議：3. 項目回報方式1、本項目擬采用可行性缺口補助模式。補助公式：當年運營補貼當年項目資本金及投資收益+當年項目公司融資還本付

10、息 +建設(shè)期利息 +當年運營維護費用 - 使用者付費，具體每年支付數(shù)額根據(jù)績效考核結(jié)果進行確定。2、政府可行性缺口補助（含增值稅和企業(yè)所得稅）測算參數(shù)補助公式：當年運營補貼當年項目資本金及投資收益 +當年項目公司融資還本付息 +建設(shè)期利息 +當年運營維護費用 - 使用者付費；（1）項目資本金及合理利潤按照財政部21 號文進行測算，參數(shù)如下：項目資本金暫按項目總投資的 20%，即 7808.42 萬元計算；合理利潤率：項目資本金合理利潤率不超過 8.5%；年度折現(xiàn)率：年度折現(xiàn)率為 5%；（2）項目公司融資部分，用等額本金方式進行測算，參數(shù)如下：融資金額：項目公司融資金額暫按項目總投資的 80%，

11、即 31233.69 萬元計算；融資利率：不超過同期中國人民銀行 5 年期以上貸款基準利率 （4.9%）上浮 50%，即 7.35%進行測算。實際以 PPP項目融資部分回報按最終與金融機構(gòu)簽署的融資協(xié)議利率水平據(jù)實計算，若中標價低于協(xié)議價格，按中標價計算；（3）建設(shè)期利息部分建設(shè)期內(nèi)，建設(shè)期融資計息不付息，于政府第一次支付運營補貼的時候一并支付。本方案暫按工程造價通用計算方式，假設(shè)借款在年內(nèi)均衡支出進行測算：融資利率：不超過同期中國人民銀行 5 年期以上貸款基準利率（ 4.9%）上浮 50%，即 7.35%進行測算。實際以 PPP項目融資部分回報按最終與金融機構(gòu)簽署的融資協(xié)議利率水平據(jù)實計算，

12、若中標價低于協(xié)議價格，按中標價計算；（ 4）當年運營維護費用：主要包括本項目紅線范圍內(nèi)的運營維護。當年運營維護費用：本項費用包含運營期內(nèi)的成本及合理利潤。具體包括日常維護、小修、中修、大修及項目公司管理費等。運營期維護超出的部分由社會資本自行承擔。本方案根據(jù)市政工程設(shè) 施養(yǎng)護維修估算指標按照瀝青混凝土路面 ( 主干道 ) 維護標準及相類 似項目運營費用，暫估運營期第一年為 89.80 萬元，且考慮每年在運營期第一年的基數(shù)上增長 2%*（n-1 ）（n：運營期第 n 年。例如運營期 第 5 年的運營費用則為)89.8* 【1+2%*（5-1 ）】），運營期第一年數(shù)據(jù)具體以中標結(jié)果為準。（5）使用

13、者付費 本項目含 123 個路邊停車位，假設(shè)運營期前兩年使用率為 90%，第三年開始使用率達到 100%，停車收費參考政府指導價，暫按 15 元/ 天的收入進行測算，并考慮每年2%遞增。具體以實際為準。社會資本的意見和建議：4. 征地拆遷以及土地使用權(quán)本項目總投資包含征地、拆遷費用（約 8617.24 萬元，具體以實際發(fā)生為準），征地拆遷費占項目總投資比例為 22.07%，土地使用權(quán)由政府依法提供。社會資本的意見和建議：5. 本項目實際與建設(shè)（1）項目設(shè)計本項目勘察及初步設(shè)計和施工圖設(shè)計文件由項目公司依法選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制。若中標社會資本具有相應(yīng)資質(zhì)，則項目公司可將勘察設(shè)計工作委托

14、給中標社會資本，無需另行招標。（2）項目建設(shè)和竣工驗收為提高決算審計的效率，提高項目建設(shè)的質(zhì)量和收益，本項目進行全過程跟蹤審計，項目公司應(yīng)予以配合。項目工程竣工后，項目公司應(yīng)及時向樂至縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局等部門提出申請，開展驗收，確保項目保質(zhì)保量和完整如期投入使用。 驗收過程中提出的工程質(zhì)量缺陷等問題應(yīng)由項目公司負責修復(fù)、補救。本項目竣工驗收后，將由審計部門或第三方審計機構(gòu)開展審計工作。審計完成后，審計部門負責出具審計報告。社會資本的意見和建議：6. 運營維護和績效考核運營期內(nèi)，項目公司應(yīng)按照適用法律和謹慎運營慣例，提供運營維護服務(wù)，保障項目實施的正常使用。項目考核分為建設(shè)期考核、 運營期績

15、效考核和使用者付費考核三部分。建設(shè)期考核在項目建設(shè)期進行。運營期績效考核包括整體效果考核和分項運營維護績效考核。1.1 績效考核原則績效考核應(yīng)遵循“客觀、公正、公開、適度”的原則，將績效評價結(jié)果作為本項目政府支出、合作期限等重要內(nèi)容調(diào)整的依據(jù)，保證公共利益最大化。1.2 績效評價階段項目建設(shè)過程中的績效監(jiān)控。重點對項目的關(guān)鍵績效指標進行評測，以績效監(jiān)控結(jié)果作為可行性缺口補助依據(jù)。2 主管部門績效評價2.1 主管部門績效評價政府指定的監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)合對項目公司的投融資及項目建設(shè)情況進考核。2.2 專家評議讓專家參與評議，保障公眾的知情權(quán)，切實實現(xiàn)政務(wù)公開。特別是對于新建項目，專家主要負責解決技術(shù)難題

16、，協(xié)同政府部門確定指標、標準，對各部門支出績效進行評價。3.1 評價目標績效評價總體目標是確定本項目的發(fā)展水平及其投入產(chǎn)出效果。具體目標為了檢驗本項目建成運行后的資產(chǎn)管理績效，包括資產(chǎn)利用效率的高低，項目資產(chǎn)運行是否具有可持續(xù)性，綜合效益。對本項目的運行情況、運行效果進行多年系統(tǒng)的動態(tài)跟蹤調(diào)查、統(tǒng)計和測定，掌握本項目可持續(xù)運行情況各方面的信息，從而對本項目建設(shè)項目做出運行質(zhì)量的客觀綜合評價， 促進本項目的規(guī)范和最優(yōu)化運行，實現(xiàn)可持續(xù)運行。3.2 考核指標本項目的績效考核體系包含三個方面，分別為建設(shè)期績效考核、運營維護期績效考核及移交績效考核?？冃Э己伺c運營補貼掛鉤，付費公式如下： 當年運營補貼

17、 =1（當年項目資本金投資及收益 +當年融資還本付息 + 建設(shè)期利息） 40%+2【 1（當年項目資本金投資及收益 +當年融資 還本付息 +建設(shè)期利息）60%+當年運營維護費用】 - 使用者付費其中： 1 指建設(shè)期績效考核支付系數(shù)， 2 指運營期績效考核支付系 數(shù)，建設(shè)成本與運營期績效考核掛鉤比例為 60%。本項目 1、 2 的最大考核系數(shù)設(shè)置應(yīng)滿足以下兩條要求：根據(jù)國家財辦金【 2017】92 號文要求建設(shè)成本實際與績效考核掛鉤部分占比應(yīng)超過30%。根據(jù)川財金【 2017】82 號文要求，最低得分情況下的扣費額度應(yīng)最少扣減到社會資本方應(yīng)收回的項目資本金。3.3 建設(shè)期績效考核建設(shè)期考核建設(shè)期

18、績效考核得分與績效考核系數(shù)1 的關(guān)系。建設(shè)期績效考核得分190考核得分 1001=100%80考核得分 901=95%+ 0.5%， =考核得分 8070考核得分 801=90%+ 0.5%， =考核得分 7060考核得分 701=85%+ 0.5%， =考核得分 600考核得分 601=0（考核未通過，需整改后重新考核）4. 建設(shè)期考核體系建設(shè)期內(nèi)，政府方對項目公司在項目建設(shè)期績效考核主要為以下 5 個方面，其中：4.1 質(zhì)量管理：對項目是否建立全面的質(zhì)量管理規(guī)定，并根據(jù)項目質(zhì)檢情況是否符合上述規(guī)定進行考核；4.2 進度管理：按照項目實際建設(shè)進度是否達到預(yù)期目標進行考核；4.3 資金管理：按

19、照項目投資是否控制在概算范圍內(nèi)進行考核；4.4 安全管理：對項目是否建立健全的安全制度，并根據(jù)項目執(zhí)行情況是否符合上述規(guī)定進行考核；4.5 環(huán)境影響：按照環(huán)境影響評價報告的要求，對周邊土體、植被、居民生活的影響， 是否產(chǎn)生超量廢棄、 塵土和噪音進行考核。5. 運營期績效考核運營期考核運營期績效考核得分與績效考核系數(shù) 2 的關(guān)系。運營期績效考核得分290考核得分 1001=100%80考核得分 902=95%+ 0.5%， =考核得分 8070考核得分 802=90%+ 0.5%， =考核得分 7060考核得分 702=85%+ 0.5%， =考核得分 600考核得分 602=0（考核未通過，需

20、整改后重新考核）6. 移交考核 6.1 移交條件（1）項目運營期滿，項目公司應(yīng)按照本合同約定將項目設(shè)施（含為項目設(shè)施正常使用所必須的各類項目設(shè)施、設(shè)備、各信息系統(tǒng)、維護手冊等）無償移交給縣政府或其指定機構(gòu)。（2）項目公司應(yīng)確保移交的項目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔保權(quán)益或所有權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。（3）縣政府成立由國資、財政、建設(shè)、行業(yè)管理部門及乙方等組成的移交委員會，辦理資產(chǎn)移交。將項目設(shè)施及內(nèi)業(yè)資料移交給相關(guān)行業(yè)主管部門接收管理。（4）項目公司應(yīng)確保最后一次維護績效考核指標達到正常使用移交標準。如發(fā)現(xiàn)存在缺陷的，未能達到移交標準的，則項目公司應(yīng)在 30 日內(nèi)修復(fù)完畢。如

21、項目公司拒不修復(fù)，則扣除當年全部政府可行性缺口補助及提取維護保函所有費用。如任一方對是否達到移交標準有異議的，則由移交委員會聘請第三方機構(gòu)進行評定。如果評定結(jié)果達到移交標準，聘請費用由政府方承擔；如果評定結(jié)果未達到移交標準，則聘請費用由項目公司承擔。6.2 移交范圍項目合作期滿， 項目公司應(yīng)向政府方或政府指定機構(gòu)無償移交本項目，移交內(nèi)容包括：（1）政府方投入及因本項目產(chǎn)生的無形資產(chǎn)；（2）本項目設(shè)施、資產(chǎn)、文件等全部資產(chǎn)和權(quán)益；（3）與本項目設(shè)施使用相關(guān)的所有機械和設(shè)備；（4）所有零備件和配件以及其他動產(chǎn)；（5）關(guān)于本項目的全部運營、維護、修理記錄、移交記錄和其他資料；（6）運營和維護項目設(shè)施所要求的所有技術(shù)和技術(shù)訣竅、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)（包括以許可方式取得的） ；（7）在用的各類管理章程和運營手冊包括專有技術(shù)、生產(chǎn)檔案、技術(shù)檔案、文秘檔案、圖書資料、設(shè)計圖紙、文件和其它資料，以使項目能平穩(wěn)地正常地繼續(xù)運營；（8）與本項