部門內(nèi)控自評(píng)報(bào)告

1、部門內(nèi)控自評(píng)報(bào)告部門內(nèi)控自評(píng)報(bào)告一、 20* 年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)本年度內(nèi)部控制制度體 系 設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作，共分為 3 個(gè)小組，由組長(zhǎng)進(jìn)行分組管理體系建設(shè)， 小組 依據(jù)各自工程分工開展各自工作。內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開會(huì)了解各個(gè)小組的工作開展情況。內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面：(1) 進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、 崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氣氛。(2) 研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值表達(dá)、職業(yè) 生涯規(guī)

2、劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)， 使 各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。(3) 技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄 分為工程管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理、市場(chǎng)管理。(4) 研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過(guò)市場(chǎng)管理、工程管理、 技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫穿，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專業(yè)職 能 的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。二、本部門內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)本自評(píng)報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的 ?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)?及?企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引?的要求，依據(jù)總廠

3、?內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行方法?，結(jié)合 本 部門主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和?內(nèi)部控制手冊(cè)?控制目標(biāo)，對(duì)本部門截至20* 年* 月*日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。三、本部門內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容本部門嚴(yán)格按照財(cái)政部等五部 委聯(lián)合發(fā)布的 ?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)? 及?企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引? 的要 求， 依據(jù)總廠?內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行方法?，結(jié)合本部門主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和?內(nèi) 部控制 手冊(cè)?控制目標(biāo)，對(duì)本部門截至 20* 年*月* 日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn) 行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。( 一 ) 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括以下工作程序：(1) 成立評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日 常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組

4、成評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。評(píng)價(jià)工作方案中明確了評(píng)價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和 費(fèi) 用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。(2) 發(fā)布評(píng)價(jià)通知。評(píng)價(jià)通知包括評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)工作組 成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項(xiàng)。(3) 開展自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部按照評(píng)價(jià)通知開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，按 要求編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評(píng)價(jià)工作組。(4) 開展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試工作。評(píng)價(jià)人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談，記錄 執(zhí)行評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容。評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。(5) 匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評(píng)價(jià)工作組對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行 了匯總分析，

5、編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。(6) 制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。(7) 編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià) 報(bào)告。(8) 內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部 門對(duì)內(nèi)部控制缺陷整改情況進(jìn)行替促和檢查。(二)重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)(1)工程設(shè)計(jì)磨煤機(jī)控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì),包 括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。(2) 產(chǎn)品調(diào)試產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、平安調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。(3) 新產(chǎn)品開發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無(wú)功補(bǔ)償器和智能消弧

6、線圈項(xiàng)目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計(jì)工藝等方面。(4) 現(xiàn)場(chǎng)效勞現(xiàn)場(chǎng)效勞主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問(wèn)題，包括出差效率、效勞滿意情況。四、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在2 個(gè)內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計(jì)缺陷 2個(gè)，運(yùn)行缺陷 0 個(gè)。分別為：(1) 研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)造成工程的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)減弱，人力物力占用量大， 影響整個(gè)部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。(2) 技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早， 技術(shù)轉(zhuǎn)換本錢與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。五、改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施 ( 1)針對(duì)設(shè)計(jì)缺陷研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)本部門整改的具體內(nèi)容是：增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)力量，方案在本年度改進(jìn)本缺陷由各工程組長(zhǎng)負(fù)責(zé) 任務(wù)分 配及研發(fā)方案。(2)針對(duì)技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早，技術(shù)轉(zhuǎn)換本錢與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開發(fā)初期做好準(zhǔn)備工作，本措施實(shí)施由各組長(zhǎng)帶領(lǐng)全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。六、