C09003中國證券刑事立法進程及主要罪名考題及答案100分(文本)

1、C09003中國證券刑事立法進程及主要罪名考題及答案100分（文本）一、單項選擇題1.中華人民共和國刑法修正案（七）增加了打擊（）犯罪的刑法規(guī)定，這類犯罪行為通常在用客戶資金買入證券等金融產(chǎn)品前，以自己名義或假借他人名義或者告知其親屬、朋友，先行低價買入證 券等金融產(chǎn)品，然后用客戶資金拉升到高位后自己率先賣出牟取暴利。廠 A.反洗錢廠 B.非法泄露個人信息廠 C.操縱證券金 D. “老鼠倉”2.我國證券犯罪刑事立法起步時期是在（）。r*A. 1983 年2000 年cB. 1979 年1993 年 C. 2002年至今I D. 1995 年2004 年3.某人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債

2、券募集辦法中隱瞞 重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大并且后果嚴(yán)重，則其犯罪行為是以下哪種類型的證券犯罪？（）A. 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪B. 背信損害上市公司利益罪C. 欺詐發(fā)行股票、債券罪D. 違規(guī)運用資金罪4. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“背信損害上市公司利益罪”的行 為表現(xiàn)不包括（）。廠- A.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)帝 B.擅自發(fā)行股票和企業(yè)債券廠 C.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)D.以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)5. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“編造并傳播證券交易虛假信息 罪”中的“虛假信

3、息”主要是指（）。A.有關(guān)上市公司財務(wù)報表的虛假信息尺 B.對上市公司的股票交易的價格產(chǎn)生較大影響的虛假信息C.有關(guān)上市公司高級管理人員的虛假信息廠D.對上市公司的股票交易的價格未產(chǎn)生較大影響的虛假信息二、多項選擇題6.按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪入該上市公司股票的犯罪主體包括以下哪些人員？（）（此題有超過一個的正確選項）A. 證券公司的從業(yè)人員B. 上市公司的高級管理人員C. 證券交易所的從業(yè)人員D. 證券監(jiān)督管理部門的工作人員7.按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，以下哪些行為可以定為“操縱證券、期貨市場罪” ？（）（此題有超過一個的正確選項）A.張某從朋友處獲悉某上市公司即

4、將進行重大資產(chǎn)重組，立即告訴他爸爸讓其買入該公司股票5000 股/ B.趙某與他人合謀，以操縱證券交易價格為目的，集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某只股票，對該股票交易價格產(chǎn)生了影響J C.劉某幫朋友操作股票，自己看好并大量買進同一只股票，但其資金量對該只股票交易量沒有造成影響/ D.李某利用其他人的身份開了數(shù)個賬戶，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響了該股票的交易量8.按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，以下行為屬于“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息”行為的有？（）。（此題有超過一個的正確選項） A.某上市公司遭受到重大資產(chǎn)損失，在該信息尚未公開前，李某將這一消息告訴劉某，劉某立刻將該上市公司股票賣岀B.某上市公司

5、高管孫某指使該公司財務(wù)人員隱瞞重要事實的財務(wù)會計信息/ C.上市公司高級管理人員李某，知悉在本公司公開增發(fā)股票的信息后，在該信息公告前，大量買 D.張某直接參與了某上市公司的資產(chǎn)重組，在該信息尚未公開前，他將此信息告訴他的朋友并大 量買入該公司股票9.“背信損害上市公司利益罪”，是指上市公司的（），違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事違法行為，致使 上市公司利益遭受重大損失的行為。（此題有超過一個的正確選項）A. 董事B. 監(jiān)事C. 普通職員D. 高級管理人員10. “濫用管理公司、證券職權(quán)罪”指的是國家有關(guān)主管部門的國家機關(guān)工作人員，徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的

6、（） 等予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失 的行為。（此題有超過一個的正確選項） A.公司股票、債券發(fā)行 B.公司上市申請* C.公司設(shè)立 D.公司登記申請11.按照我國現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，“違規(guī)披露、不披露重要信息罪” 中所稱的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及與公司相關(guān)的信息向投資者和社會公眾公開披露的行為。（此題有超過一 個的正確選項）“ A.臨時報告 B.招股說明書 C.定期報告/ D.上市公告書三、判斷題12.行為人沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴(yán)重的，不能構(gòu)成“誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪”。（）冷 正確廠一錯誤13.“操縱證券、

7、期貨價格罪”是由“操縱證券價格罪”、“操縱 證券、期貨市場罪“演變而來的。（）廠 正確_J錯誤14.“背信運用受托財產(chǎn)罪”中的“違背受托義務(wù)”，是指金融機構(gòu)違背誠實信用原則，實施了違反其與客戶之間合同義務(wù)的行為。合 正確同的形式，僅包括書面形式的，不包括口頭形式的。（）錯誤15.行為人犯“背信損害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭 受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。（）卞正確錯誤正確一點的痕跡，山風(fēng)呼呼，細(xì)雨微微。人行翦翦，心韻盈盈。思邃恒古，本義使 然，讓思想的光芒照亮每個心靈，讓身心的熱量變作普照大地的明媚，讓 蠕風(fēng)的蠢蠢欲動萬木復(fù)蘇的定格。上，封住了想說話又說不出

8、的顫動著的口。在這片神圣的土地上，色彩是潔凈的象征，靜物是可修復(fù)的抱樸，人 境是可絕緣的塵，合沓車馬也無喧。吾生有無涯而也無涯，知也以有而隨 無也，有有也者，有無也者，有未始有無也者，有未始有夫未始有無也者。俄而有無矣，而未知有無之果孰有孰無也。今我則已有謂矣，而未知 吾所謂之其果有謂乎，其果無謂乎 ？摘自于莊子 齊物論。多一事不如少一事，少一事不如沒一事，沒一事不如了一事，了一事 不如空無一事。人之所以不幵心，那是因為想要的太多，人之所以不順心, 是因為付出太少，之所以不如意，也是因為，總計較那些得與失。一念起千山萬水，一念滅滄海桑田。念人念心念天念地，隨心律動，心隨所動，雖有嘉肴，弗食不知其旨也；雖有至道，弗學(xué)不知其善也。是故 學(xué)然后知不足，教然后知困。知不足，然后能自反也 ；知困，然后自強也 故曰：教學(xué)相長也。她也惟有付之一嘆，青年的容貌，盛氣，都漸漸地消磨去了。她怕見舊時的摯友。她改變了的容貌，氣質(zhì)，無非添加他們或她們的驚異和竊議罷