吉林自考案例二小浪底工程

1、吉林省自學(xué)考試項(xiàng)目管理案例分析實(shí)踐考核報(bào)告題 目：小浪底工程考生姓名：考核號(hào)： 準(zhǔn)考證號(hào)：考核教師：案例二 小浪底工程1. 通過(guò)此案，請(qǐng)你分析影響項(xiàng)目采購(gòu)管理的因素主要有哪些？2. 從小浪底工程成功應(yīng)對(duì)國(guó)際索賠的案例中，你認(rèn)為應(yīng)該如何理解索賠的含義？3. 閱讀上述案例后你有什么感想？4. 參考文獻(xiàn)案例二：小浪底工程 問(wèn)題 1： 通過(guò)此案，請(qǐng)你分析影響項(xiàng)目采購(gòu)管理 的因素主要有哪些？答：（1）影響采購(gòu)的因素一共有兩方面：宏觀方面和微觀方面。項(xiàng)目的采購(gòu)環(huán)境對(duì)采購(gòu)策略的制定、 采購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)產(chǎn)生重要的影響， 采購(gòu)環(huán)境包括 宏觀和微觀環(huán)境。 宏觀環(huán)境是指能對(duì)項(xiàng)目組織怎樣及如何采購(gòu)長(zhǎng)生影響的外部環(huán)境，

2、 包括國(guó) 家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化， 財(cái)政金融政策的調(diào)整， 市場(chǎng)利率及匯率的波動(dòng)， 通貨膨脹及其趨勢(shì)， 戰(zhàn)爭(zhēng)、 罷工等政局動(dòng)蕩， 市場(chǎng)季節(jié)性的變化等各種因素。 而微觀環(huán)境則是指項(xiàng)目組織的內(nèi)部 條件，包括項(xiàng)目組織在采購(gòu)中可能采取的組織政策、方式和程序，項(xiàng)目資金狀況，場(chǎng)地、道 路、碼頭等收料條件。 而這些都會(huì)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃的采購(gòu)管理造成一定影響， 但是這種影響是不 確定的，他可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目自身產(chǎn)生不利的影響，也可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生有利的影響。（ 2）在符合微觀環(huán)境原則的前提下， 有效利用宏觀采購(gòu)環(huán)境的，科學(xué)組織物資供應(yīng)，有 效降低采購(gòu)成本。具體做法如下：1在買方市場(chǎng)，利用供應(yīng)商（多為生產(chǎn)商）之間激烈競(jìng)爭(zhēng)，組織供應(yīng)

3、 這種供應(yīng)方式的特點(diǎn)是貨源充足、穩(wěn)定，價(jià)格理想，貨款可延后支付，服務(wù)良好，相當(dāng) 比例的物資可直達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)。 2000 年之后的孟加拉國(guó)水泥市場(chǎng)就是買方市場(chǎng)，彈丸小國(guó)有 日本太平洋、韓國(guó)現(xiàn)代、香港七環(huán)、墨西哥Cemax當(dāng)?shù)氐睦匣?、五馬、Shan、Scan等知名品牌和其他品牌的水泥廠，供應(yīng)屬這種情況。2利用外匯和匯率壓低采購(gòu)價(jià)格海外項(xiàng)目有一定比例的美元支付， 為我們利用外匯和匯率降低采購(gòu)成本提供了條件。 美 元作為世界貨幣較東南亞欠發(fā)達(dá)國(guó)家的貨幣堅(jiān)挺， 可與供應(yīng)商簽訂用當(dāng)?shù)刎泿哦▋r(jià)、 用美元 結(jié)算的采購(gòu)合同，以交付物資當(dāng)天的匯率折算為美元付款。這樣隨著當(dāng)?shù)刎泿诺牟粩噘H值， 等量的貨物將支付較少的美

4、元。 而供應(yīng)商可拿到外匯營(yíng)業(yè)收入的國(guó)家退稅， 這種合作可以持 續(xù)一段時(shí)間，但受國(guó)家退稅政策的制約。 近年來(lái)， 在緬甸、孟加拉這種供應(yīng)方式取得較為理 想的效果。3季節(jié)性備料，利用和規(guī)避材料貨源、價(jià)格的市場(chǎng)乖離 市場(chǎng)季節(jié)性乖離有以下兩方面的情況：一、工程施工受氣候影響，處于施工淡季（如： 冬季施工淡季和雨季施工淡季） ，材料價(jià)格普遍下降 ; 二、材料生產(chǎn)、 運(yùn)輸受氣候和和氣候衍 生因素影響，材料價(jià)格背離正常水平。因此，季節(jié)性備料亦包括兩方面的含義，一、利用施工淡季材料需求減少、價(jià)格下降， 適當(dāng)備料（如執(zhí)行菲迪克合同，有材料預(yù)付款條款，則可充分備料） ，做到淡季不淡，一樣 可以報(bào)出預(yù)算，加快資金回收

5、。二、規(guī)避因氣候和氣候衍生因素影響材料生產(chǎn)、運(yùn)輸，而形 成的貨源緊缺、價(jià)格上漲。如：在雨季，東南亞低地國(guó)家的露天磚廠有6個(gè)月的停產(chǎn)期 ; 水泥廠亦相應(yīng)停產(chǎn)。而水運(yùn)則進(jìn)入黃金季節(jié)，適宜沙石料的備料。4利用全球化的國(guó)際市場(chǎng)，對(duì)抗有特殊地位的大供應(yīng)商對(duì)某些主要物資的壟斷供應(yīng)目前， 我們執(zhí)行的海外項(xiàng)目多集中在比較小的欠發(fā)達(dá)國(guó)家， 資源緊缺是其共同特點(diǎn)。 有 政府背景的大公司和國(guó)際大財(cái)團(tuán)控制著當(dāng)?shù)刂饕o缺物資，如：鋼材、瀝青、油料等，形成 壟斷供應(yīng)， 嚴(yán)重影響項(xiàng)目執(zhí)行和成本控制。 利用全球化的國(guó)際大市場(chǎng)， 依靠祖國(guó)豐富的資源 和全面開(kāi)放的政策， 了解和掌握國(guó)際經(jīng)貿(mào)相關(guān)知識(shí)和國(guó)際市場(chǎng)信息， 可以有效對(duì)抗有

6、特殊地 位的大供應(yīng)商對(duì)某些主要物資的壟斷供應(yīng)。 緬甸船廠項(xiàng)目的鋼材從中國(guó)進(jìn)口； 孟家拉公路項(xiàng) 目的瀝青從印度進(jìn)口，錨具和高強(qiáng)鋼絞線從中國(guó)進(jìn)口是比較成功的例子。因此，在項(xiàng)目材料管理中充分利用采購(gòu)環(huán)境，是有效降低材料成本的根本途徑。問(wèn)題 2：從小浪底工程成功應(yīng)對(duì)國(guó)際索賠的案例中，你認(rèn)為應(yīng)該如何理解索賠的含義？ 答：（1）索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己 承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失， 向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求行為。 對(duì)施工 合同的雙方來(lái)說(shuō)， 都有通過(guò)索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)力， 依據(jù)雙方約定的合同責(zé)任， 構(gòu)成 正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。從索賠的基

7、本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：1. 索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也可以向承包人索賠。由于 實(shí)踐中發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對(duì)較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終 處于主動(dòng)和有利地位，對(duì)承包人的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留 保留金或通過(guò)履約保函向銀行索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程實(shí)踐中，大 量發(fā)生的、處理比較困難的事承包人向發(fā)包人的索賠，也是工程師進(jìn)行合同管理的 重點(diǎn)內(nèi)容之一。2. 只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失和權(quán)力損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ?因素造成合同外的額外支出，如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外開(kāi)支；權(quán) 力損害是指雖然沒(méi)有

8、經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)力上的損害，如由于惡劣氣候 條件對(duì)工程進(jìn)度的不理影響，承包人有權(quán)要求工期延長(zhǎng)等。因此發(fā)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì) 損失或權(quán)力損害，應(yīng)是一方提出索賠的一個(gè)基本的前提條件。有時(shí)上述兩者同時(shí)存 在，如發(fā)包人為及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)，既造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯了承 包人的工程權(quán)力，因此，承包人既要求經(jīng)濟(jì)賠償，又要求工期延長(zhǎng)；有時(shí)兩者則可 單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或慣例則 只能要求工期延長(zhǎng)，不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。3. 索賠是一種為經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。它與我們通常所說(shuō)的工程鑒證不同。在施工 過(guò)程中鑒證是承發(fā)包向雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)等達(dá)成一致

9、的書(shū)面證明材 料和補(bǔ)充協(xié)議，它可以直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)，而索賠則 是單方面行為，對(duì)對(duì)方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要 通過(guò)確認(rèn)（如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟）后才能實(shí)現(xiàn)。4. 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)力或要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同 的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的償付， 不是無(wú)中生有， 無(wú)理爭(zhēng)利。 索賠同守約、 合作并不矛盾、 對(duì)立，索賠本身就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中合作的一部分，只要符合有關(guān)規(guī)定的、合法的或者 符合有關(guān)慣例的，就應(yīng)該理直氣壯地、主動(dòng)地向?qū)Ψ剿髻r。大部分索賠都可以通過(guò) 協(xié)商談判和調(diào)解等方式獲得解決， 只有在雙方堅(jiān)持己見(jiàn)而無(wú)法達(dá)成一致時(shí)才

10、會(huì)提交 仲裁或訴諸法院求得解決。（2）成功應(yīng)對(duì)國(guó)際索賠，不但讓小浪底結(jié)余了大量資金，也為國(guó)內(nèi)其他大型的工程建 設(shè)提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。小浪底屬于工程索賠，而工程索賠又分為以下幾個(gè)程序：1. 勘察階段明確的目標(biāo)性、 可分解性。因此工程工程建設(shè)項(xiàng)目有其固定性、一次性和單件性、建設(shè)項(xiàng)目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、橋梁等，對(duì)地下資料的勘探 至關(guān)重要，勘探基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確，直接影響到設(shè)計(jì)計(jì)算數(shù)據(jù)，影響選址、選型、地基處 理等， 進(jìn)而影響工程造價(jià)， 因此勘探階段主要依據(jù)設(shè)計(jì)要求提出勘察任務(wù)書(shū)， 一般發(fā)包 方保留對(duì)承包方 （勘察單位） 提出索賠的要求。 在施工過(guò)程中對(duì)勘察資料的準(zhǔn)確性進(jìn)行 驗(yàn)證后，

11、在決定是否進(jìn)行索賠。 為防止勘察資料對(duì)設(shè)計(jì)的影響，在大型工程、新開(kāi)發(fā)地 區(qū)的工程通常采取以勘察、 設(shè)計(jì)單位聯(lián)合承包的方式， 如深水港工程、 趙家溝航道整治 工程等。2設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)變更引起費(fèi)用增加， 是承包方提出索賠的重要理由， 而引起設(shè)計(jì)變更是由多方 面原因造成的， 有發(fā)包方主動(dòng)提出， 承包方合理化建議， 實(shí)際情況變化，設(shè)計(jì)缺陷等因 素，其中設(shè)計(jì)缺陷是指因設(shè)計(jì)單位本身原因造成設(shè)計(jì)不合理， 需修改， 造成工程造價(jià)增 加。對(duì)此， 采取在合同中約定部分設(shè)計(jì)費(fèi)用需待工程竣工后全額支付；由審圖公司對(duì)施工圖進(jìn)行審核， 如審核后降低費(fèi)用超過(guò)一定比例， 則對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行索賠 （經(jīng)濟(jì)懲罰） ， 對(duì)審圖單位進(jìn)行獎(jiǎng)

12、勵(lì)； 由于設(shè)計(jì)缺陷等引起的設(shè)計(jì)變更造成造價(jià)變動(dòng)的， 費(fèi)用超過(guò)一定 比例，則對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行索賠。3. 招標(biāo)階段自 2000 年 1 月 1 日施行中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法以來(lái)，遵循公開(kāi)、公平、 公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等承包方，為業(yè)主合理選擇承包 方提供了法律依據(jù)和集體操作程序。 招標(biāo)文件是投標(biāo)的基礎(chǔ)， 它包括： 投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)、投 標(biāo)須知、技術(shù)文件、合同文件、工程量清單、安全協(xié)議、廉政協(xié)議，以及相關(guān)表示等。 現(xiàn)場(chǎng)不明障礙物、 地下管線、 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際土方標(biāo)高與土紙差異等， 常常是承包方提出索賠 的理由，對(duì)可能被索賠的項(xiàng)目進(jìn)行充分預(yù)計(jì)后，分別在不同的章節(jié)中予以預(yù)防。針對(duì)地下管線、

13、 不明障礙物等， 在投標(biāo)須知中，明確要求承包方詳細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，對(duì) 周邊的道路、管線、綠化、建筑物等進(jìn)行了解，發(fā)包方提供的管線圖等圖紙僅供參考， 承包方有義務(wù)自行進(jìn)一步了解。針對(duì)實(shí)際土方標(biāo)高與設(shè)計(jì)圖紙的原地面標(biāo)高差異，在臨港集團(tuán)的場(chǎng)地平整工程中， 我們提出由承包方對(duì)原地面標(biāo)高進(jìn)行復(fù)核， 差異部分在單價(jià)中體現(xiàn)， 工程量不變的原則， 有效的杜絕了復(fù)測(cè)后引起的索賠。針對(duì)工程量清單中工程數(shù)量與實(shí)際施工的差異， 一種是采取按固定單價(jià)合同， 不作 調(diào)整；另一種是工程數(shù)量變更達(dá)一定比例后， 按工程程序?qū)徍藛蝺r(jià)。 兩種方法各有側(cè)重。 最好的方法是在施工圖的基礎(chǔ)上，盡量做到工程量清單中工程數(shù)量的準(zhǔn)確。針對(duì)合同文本，

14、 招標(biāo)文件中的合同文本， 為今后簽訂合同的基礎(chǔ)， 為避免因合同文 件缺陷被索賠， 首先將合同文本交由相應(yīng)的法律人士審核，對(duì)明顯與合同法不相符 的內(nèi)容進(jìn)行修改，對(duì)明顯欠公平的條款進(jìn)行修改，再由有經(jīng)驗(yàn)的工程師（造價(jià)工程師） 審核， 結(jié)合工程性質(zhì)，依據(jù)類似工程的特定， 對(duì)可能的索賠進(jìn)行預(yù)防， 在專項(xiàng)條款中予 以約定，一般合同文本的簡(jiǎn)繁與索賠的數(shù)量反比。4. 施工階段由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)， 復(fù)雜多變， 使施工索賠變得復(fù)雜普遍。 根據(jù)工程建設(shè)的 特點(diǎn)和索賠的內(nèi)容，施工索賠大致有以下幾方面：（ 1） 發(fā)包方與承包方之間的索賠。 按施工合同當(dāng)事人可分為： 承包方與發(fā)包方，承包方與分包方，分包人或承包方與設(shè)

15、備、材料供應(yīng)商之間的索賠。若工程進(jìn)行了保險(xiǎn)，發(fā)包方、承包方與保險(xiǎn)公司也可進(jìn)行索賠。2）承包方對(duì)發(fā)包人的索賠和發(fā)包人對(duì)承包方的索賠（反索賠）3）工程索賠和費(fèi)用索賠4）不可抗拒的風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素的索賠5）施工合同內(nèi)索賠和施工合同外索賠，道義索賠等等6）對(duì)監(jiān)理、審價(jià)單位、保險(xiǎn)公司等索賠問(wèn)題 3：閱讀上述案例后你有什么感想？ 答：（1）有一支出色的監(jiān)理隊(duì)伍。小浪底工程有一支 300多人的，最多增達(dá)到 500 多人的監(jiān) 理隊(duì)伍。 他們的工作使合同的履行有了很大的保證， 也對(duì)節(jié)約投資有很大的幫助。 監(jiān)理工程 師受業(yè)主的委托或授權(quán)， 依據(jù)業(yè)主和承包商簽訂的合同， 控制工程的進(jìn)度、 質(zhì)量、 投資和協(xié) 調(diào)各方

16、面的關(guān)系等職能，是業(yè)主在現(xiàn)場(chǎng)的唯一管理者和執(zhí)行者。 1991 年開(kāi)工后監(jiān)理隊(duì)伍在 埋頭苦學(xué)中產(chǎn)生了中國(guó)第一代監(jiān)理隊(duì)伍， 他們認(rèn)真履行著事前控制和全過(guò)程跟蹤、 監(jiān)理、 管 理的職責(zé)，兩年間高質(zhì)量的完成了水利部提出的“三年任務(wù)兩年完成”的目標(biāo)。 1994 年經(jīng) 過(guò) 15 次嚴(yán)格的評(píng)估證實(shí)了小浪底的監(jiān)理隊(duì)伍，駕馭國(guó)際大型工程的資格。（2）成功的應(yīng)對(duì)國(guó)際索賠。成功的應(yīng)對(duì)國(guó)際索賠不但可以節(jié)約大量資金還可以提高我們?cè)?國(guó)際的影響力。同時(shí)也維護(hù)了我們國(guó)家利益不受侵害，維護(hù)了國(guó)家的尊嚴(yán)。（3）確立業(yè)主在工程建設(shè)中的主導(dǎo)地位，有利于正確把握工程建設(shè)大方向。 為了實(shí)現(xiàn)“建設(shè)一流工程，總結(jié)一流經(jīng)驗(yàn)，教養(yǎng)一流人才”的總體目標(biāo)，在建設(shè)過(guò)程中，以 理順生產(chǎn)關(guān)系為內(nèi)容的調(diào)整， 確立了業(yè)主在建設(shè)管理中的主導(dǎo)作用， 堅(jiān)持重大問(wèn)題由業(yè)主決 策，充分發(fā)揮業(yè)主對(duì)各方的協(xié)調(diào)作用，同時(shí)將業(yè)主與監(jiān)理、設(shè)計(jì)、 施工單位的關(guān)系職責(zé)全部 以合同形式進(jìn)行規(guī)范， 用合同來(lái)明確各方的權(quán)力和義務(wù)， 約束和規(guī)范各方的行為。 業(yè)主負(fù)責(zé) 制解決了多頭向國(guó)家負(fù)責(zé)、參建單位分工不清的問(wèn)題，明確了責(zé)任主體，形成了各負(fù)其責(zé)， 相互協(xié)作的建設(shè)管理框架為取得工程質(zhì)量?jī)?yōu)良、